證券公司工作總結15篇
總結是事后對某一階段的學習或工作情況作加以回顧檢查并分析評價的書面材料，通過它可以正確認識以往學習和工作中的優缺點，不如靜下心來好好寫寫總結吧。你所見過的總結應該是什么樣的？以下是小編精心整理的證券公司工作總結，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
證券公司工作總結1
首先，我必須要感謝公司為我提供了良好的學習環境，讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認識。其次，我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長足的進步，在客戶服務質量和營業部柜臺形象方面，半年來也有了很大的提升。現將半年來的工作情況總結如下：
證券公司工作總結2
20xx年證券行業電話營銷人員年終工作總結20xx年已經過去，回首過去，XX是堅持的一年，所有的一切都已經過去，唯有堅持的心不曾動搖、沒有改變，堅持行業、堅持營銷、堅持團隊……堅持一切需要堅持的。一直以來，電話營銷都是我所堅持在做的，記
證券公司工作總結3
一、前期調查
1、調查**市場規模，預測下半年市場潛力。當地開戶人數在15萬左右，目前平均傭金在千分之1.2左右。
2、方正、湘財、財富是我們的主要競爭對手，而且他們在懷化市場占據一定優勢和較大的市場份額。那么，我們應該采取措施：首先是市場宣傳。其次，搶占先機，在降傭大戰來臨前搶先快速搶戶。再次，就是最大限度地利用銀證合作的優勢，廣招人才，深挖資源。
二、工作計劃
A、年度總目標：1000萬客戶資產，客戶數300戶，有效交易賬戶180戶，月均創毛傭3600元，同時盡力完成營業部各項創收業務。
B、月度分目標：83萬客戶資產，客戶數25戶，同時盡力完成營業部各項創收業務。
C、每周子目標：11.8萬客戶資產，客戶數4戶，同時盡力完成營業部各項創收業務。
所以接下來，我要做的事情是：每周日晚上在客戶群發布大盤研判及推薦個股，每天電話營銷、網絡營銷10個潛在客戶。按時參加公司培訓與營銷會議。
三、金融服務
為有理財、投資與增值服務需求的個人與機構客戶搭建全方位、多層次的金融服務體系，并憑借集團深厚的產品研發實力、卓越的市場服務水平及廣泛的業務渠道，努力成為一名優秀的個人金融服務終端。
這是*****營業部證券****20xx年的工作計劃，此份計劃僅供參考，具體工作以實際情況為準。
證券公司工作總結4
四月的稅改給五月的行情帶來了無限的期望，畢竟，大盤這幾個月的走勢有些太熊了。行情似冰，可我卻沒有停下手上的工作，我開始帶起了自己的團隊，也開始找到了不一樣的酸甜與苦辣。
年后的兩個月，我承認我與客戶之間的溝通少了一些，一方面因為市場的持續冷淡。我了解大家的心情，雖然在下跌的過程中從未間斷的給大家做出提醒，但是收效甚微，好多人都是抱著XX年持股才能掙錢的心態堅守到了現在，換來的卻是市值攔腰斬半的慘痛代價。另一方面，我一直在有條不紊的進行著營銷團隊的管理工作。
首先，從XX年的2月18日開始的有獎開戶活動告一段落，這一次的活動依然是公司統一在全國范圍內開展的，而且營業部還制定了對營銷團隊開發客戶的獎勵方案，對銀行網點銀行員工介紹客戶的獎勵方案。我首先的工作就是統技所有的數據。在這次活動中，截止到5月1日，所有營銷代表8名開戶數共計199戶，其中有效戶100戶，入金量472，7829元，在統計完每一個營銷代表所開發客戶的情況后，與經理核對，我又將銀行員工介紹的客戶挑選出來，按戶進行現金獎勵。其中，獎勵的發放工作已經和經理共同發放完畢。因為客戶經理的離職，我去了農行進行駐點工作。在那里，我也深深的體會到了一名營銷代表的內心感受。其實營銷就是一種溝通，溝通的方式，溝通的時宜都需要自己去把握。盡量將客戶對自己的反感程度降至最低，這樣才能把握機會，讓他樂意接受我們的產品。然而大家在溝通上或許表現的并不是很到位，有自尊心方面的原因，有性格上面的局限，有節奏上把握的不準，所以很多人并沒有去有效的溝通，可能與之交流的僅僅只是一張無聲的宣傳單。有了這次的經歷，再有自己的思索，因而也在后來交行的駐點工作中切實用到了。
服務部新入一名營銷代表，培訓工作開始了。除了每天下午對她進行基礎培訓之外呢，我想，我更多的是在向她傳遞我們這一行所需要的職業操守和對工作的態度。在每一次接聽咨詢電話，在每一次接待客戶的工作當中，讓她正
真意義上的理解自己的工作是一種服務性質的工作。后來，我還單獨帶她進駐交行。和她分享我工作上的一些心得：什么樣的客戶有潛力，什么樣的客戶不值得去發掘，什么樣的年齡層客戶我們需要等等，在這些時間里，除了傳授，我也通過了實踐掌握了很多更深更實際的方法。
應全營業部號召，我們將盡量的安排客戶遷往家中進行網上交易。開始時，只是采取閉市后教學的方式，很多人都是隔夜就忘，工作進展很慢。后來經過與營業部人員的溝通后，根據現有的條件，我們將現在的大戶室單獨辟出一間，起名為“網上交易實戰室”，選在每天開市時間進行真實環境的培訓，充分的調動了客戶的積極性。目前，所有的培訓工作仍然在繼續，我手上的數據中也抓到了一些想回家的客戶的信息。因此，六月份我將工作的重點放在了和這些客戶的溝通上，讓他們滿意并且放心的回家做網上交易。
寫工作總結的時候，正趕上央行繼續加存款準備金率1個百分點，而且美國市場在油價飆升10美元的消息下出現暴跌，心情真的很沉重。但不管怎樣，工作還是要繼續，路還是要走下去。
證券公司工作總結5
在柜臺實習的時間盡管短暫，但是卻讓我學到了很多東西，這 對我今后的工作將有很大的幫助。 下面我把我在柜臺實習的情況及收獲，感悟整理成文。不光是為了完成工作任務，更重要的是為了總結 經驗與不足，為做好今后的工作奠定基礎。 在整個實習期間，我了解到證券柜臺業務包括開立股東賬戶，資金賬戶，辦理各種委托方式，銀證聯網，查詢，交割單打印，對帳單打印等。經過近兩周的勤奮好問和實戰訓練，以及柜臺員工的耐心幫助下，我已經可以熟練的進行開戶全部流程業務的基本操作，對于轉戶， 銷戶， 客戶普通信息修改， 客戶特殊信息修改以及創業板， 基金， 權證交易的開通也都有所了解。 這些對我今后在客服部的工作都有很 大的幫助，只有熟悉這些柜臺的業務流程，才能很好的解決客戶對相 關問題的咨詢，提高服務質量。
在實習的過程中，我也看到了自身存在的不足：做事情馬虎，粗心大意。在填寫客戶資料的時候，會出現錯填或是漏填的情況。在柜臺工作"粗心"是一大忌，往往工作中一個小小的疏忽，最終會造成不可挽回的損失。所以這是我務必要認真對待的一個問題，要努力改 掉這個壞毛病。無論是在柜臺還是客服部工作，都需要認認真真去做 每一件事情，避免失誤，提高工作效率。只有這樣，我們才能真正的 做好本職工作，勝任自己所在的崗位！
在實習報告的最后， 感謝領導為我提供這一次寶貴的柜臺實習機會，感謝柜臺員工的無私幫助。希望在今后的工作中，大家能夠繼 續一起努力，互幫互助，為營業部再創佳績貢獻出自己的一份力量！
證券公司工作總結6
進入xx證券已有一年多了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現在：
1、對證券行業有了初步了解
進入公司以來，從熟悉這個行業到通過資格考試，對證券這個行業有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業務又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。
2、業務開拓能力的提高
在業務營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應變能力;而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務，使信達服務真正的深入人心。
3、工作的責任心和事業心加強了
對自己經手的每一筆業務，都認真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。
在業務營銷中，同樣也發現了一些問題和自己的不足：
1、證券知識還須加深了解，需不斷學習。
2、在與客戶關系維護中，溝通方式還要逐步加強。
3、專業分析能力及營銷能力還須進一步增強。
進入營銷這個行業，業績是衡量一個人的價值所在，前幾個月的業績表現不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要這樣做：
1、發傳單
進入信達證券我經常發傳單，雖然發了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發些，堅持終會有效果的。
2、有效利用銀行資源
在銀行駐點已有一年多了，業績十分不理想。銀行很好的服務有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作關系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關系也是唯一的辦法。駐點客戶經理的素質直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。
3、充分利用關系網絡
拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們信達來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業務的客戶，向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優勢，努力將客戶爭取過來。
現在市場波動很大，觀望的人占多數，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學習，豐富自己的專業知識，為客戶提供全方位的服務，要想盡一切辦法，盡自己最大努力來做。
在銀行駐點已有一年多了，業績十分不理想。銀行很好的服務有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作關系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關系也是唯一的辦法。駐點客戶經理的素質直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。
3、充分利用關系網絡
拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們信達來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業務的客戶，向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優勢，努力將客戶爭取過來。
現在市場波動很大，觀望的人占多數，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學習，豐富自己的專業知識，為客戶提供全方位的服務，要想盡一切辦法，盡自己最大努力來做。
證券公司工作總結7
一年來，公司辦公室在公司班子的正確領導下，按照年初昆制訂的工作計劃，著重在管理和服務兩個方面開展工作，較好地完昆成了各項工作任務，回顧一年來的工作情況，有八個方面值得認真昆總結。
一、轉變觀念，干部員工崗位競聘上崗，人事管理合同化，建昆立適應新型經營機制需要的人事勞資制度。
今年公司完成脫鉤轉制的一項重要工作，就是用人制度改變，昆八月份按照遼證總公司的部署，本溪分公司在除班子成員和財務經昆理以外的全體職工中，進行了干部和一般員工競聘上崗工作。確立昆了以中層干部和員工層層聘任，對全體員工進行合同管理的新型人昆事管理制度。為了理順與總公司的勞資管理工作，本著尊重歷史又昆著眼將來的態度，在辦公室起草，領導班子研究，并征得廣大職工昆意見的基礎上，制定了遼證本溪分公司工資套改方案。通過競聘和昆勞資改革，極大地轉變了全體職工頭腦中舊的用人觀念，大家即感昆到了競聘帶來的壓力，也看到了工作的目標和奮斗的希望。通過竟昆聘和勞資改革，點燃了優秀職工的工作熱情，對一般職工和落后人昆員也起到了鞭策作用。通過競聘和勞資改革，完成了人事管理向合昆同化的轉變，為公司更進一步地實行現代企業制度奠定了基礎。
二、減員增效，合理設置崗位和人員。
從年初開始，公司領導班子就確立了減員增效，合理設置崗位昆和人員的工作思路。公司領導較早地預見到了今年嚴峻的經濟形勢，昆在減員增效工作上，決心堅定，態度堅決，使這項工作得到順利完昆成。公司陸續裁減了13名臨時員工（北地5人：陳瑞權、昆高玉芝、王莉、欒麗琳、劉潔；永豐2人：高景榮、鄭春艷；辦公昆室1人：王冬麗；財務1人祝增光；顧問4人：唐有民、苗儒生、周昆方陵、高洪軍。），并按合同管理規定，辭退了兩名試用不合格的昆職工：高潤、**。在崗位設置和人員安排上，公司領導不斷根據昆工作任務的變化和要求，及時合理的調配人員，截止到年底部門間昆的人員調配達到了25人次，其中：北地交易部13人次（高平2次、昆劉玫1次、王俊民1次、于洪2次、蔣彥莉1次、李萌春1次洪平1次、昆剛希正2次、安俊1次、孟憲峰1次），永豐交易部7人次（于洪1次、昆蔣彥莉1次、李萌春1次、蘭天1次、徐洋1次、范軍1次、孫旭濤1次）昆，電腦部5人次、業務部12人次（高平2次、洪平1次、剛希正2次、于洪昆2次、李宏2次、劉玫1次、王東1次、宋志紅1次），財務部7人次昆，辦公室6人次（姚進1次、蘭天1次、吳秋月1次、徐昆洋1次、黃寶軍1次、李陽1次）。通過減員增效，合理設置崗位和昆人員，保證了公司各項任務的完成，并為年度利潤計劃的實現起到昆了添磚加瓦作用。
三、建章立制，強化內部管理。
根據年初公司領導提出的強化內部管理的要求，辦公室起草制昆定了《遼證本溪分公司崗位責任制》、《遼證本溪分公司經營管理昆工作考核獎罰辦法》，轉發了《遼寧證券有限責任公司文明服務言昆行規范》、《遼寧證券有限責任公司員工請假管理暫行辦法》、昆《遼寧證券有限責任公司人事管理條例》、《遼寧證券有限責任公昆司員工出勤打卡暫行辦法》。通過這些制度在全體職工中的下發執昆行，使公司員工在各項工作都能有章可循，管理工作更加規范化、昆制度化。辦公室制度考核小組對照制度逐條落實逐條檢查，發現問昆題嚴肅處理，工作的落腳點主要放在落實考勤制度上，全年共進行昆了76次定期和不定期的檢查，發現違反規定**人次，罰款****元。昆按章獎勵**人次，****元，考勤工作的落實為各部門抓管理工作提昆供了一個良好的條件。
在強化內部管理工作中，辦公室與財務部配合，進行了一次內昆部審計工作，對兩個交易部和電腦部的內部帳務進行全面審計，發昆現問題9條，并進行了處理。審計結束后，為兩個交易部統一規范昆了帳務和報表。
四、協調內外關系，保證辦公室協調服務工作不出差錯。
在辦公室今年的工作中，對內對外的協調工作占了很大的比重，昆在對外方面，我們積極與總公司、證監會和兩個交易所溝通情況，昆及時完成上級單位下達的各項任務，如向兩交易所報送年檢材料、昆向證監會上報送許可證申請材料、完成總公司下達的自檢自查工作昆等等，保證了公司經營的正常運行；在對內工作方面，我們以及時昆服務為工作目標，在文件報刊收發、打字復印、印鑒管理、車輛保昆障、物品領用等方面都做到了及時周到，為其它部門工作的完成提昆供了保障。四月份的.銷毀轉讓券工作，是對公司各部門協調工作的昆一次大檢驗，由于領導得力，各部門積極配合，使得銷毀工作圓滿昆完成，辦公室在其中起到了重要作用。 五、辦公規范化，工作程序化，圓滿完成工作任務
證券公司工作總結8
時間過的很快，回顧這半年來的工作。首先，我感謝公司為我提供了良好的學習環境，讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認識。理念上有了長足的進步，看待市場角度更加深入，半年來了有了很大的提高。
現將半年來的工作情況總結如下：
自從加入xxxx營業部后，在公司的日常學習中，讓我對證券研究有了一定的認識。初步掌握了基本面分析的要點與方法，改變了原有對市場的簡單認識，建立了正確的視角去看待市場的變化：
由原來單一的關注個股，開始向關注宏觀經濟變化，關注行業變化的方向轉變。以往個人只關注簡單的宏觀經濟現象，沒有深入的去思考背后的根本，以及現象可能引發的變化，對于行業的關注也脫離了宏觀經濟的變化，所以導致對于行業的變化把握不夠。經過這半年的學習與工作，我認識到了證券分析必須從大的背景出發，由面到點的去一步一步進行，而不是單一的從k線形態出發進行憑空想象。
從簡單的關注個股形態與基本面，向形態與量能結合，關注資金流向方面轉變。過去個人總是通過k線形態結合公開資料進行分析，相對而言比較片面，對于資金流向分析不太關注，且不得要領。近期在鄭總的指點下，開始對于這個方面進行關注與學習。雖然目前盤面對于量能變化的敏感度還十分缺乏，對于資金流向的把握還十分欠缺。個人意識資金流向是行情的根本，這個方面將是我下一階段需要努力的方向。開始端正自己的投資操作理念與心態
過去心態相對比較容易波動，同時投資操作理念相對簡單。經過這半年的工作與學習。個人認為個人心態有所提高。以往個人只在意于結果，對于造成結果的原因不太深究。現在在平時的工作、學習、個人操作中，比較注意過程，對于好的結果或壞的結果，個人都進行一定的總結。心態較以前平和許多。投資理念操作方面，個人十分贊同公司關于“跟從主流資金“的理念，雖然對于市場節奏把握的能力目前還十分欠缺;有時候還犯過于使用靜態眼光看待市場以及個股的錯誤。但目前個人在日常看盤分析操作中已經有意識的去糾正與改變。 日常工作
我的日常工作主要是幫助公司開發客戶并維護好個人客戶，推銷公司發行的各種理財產品。個人認為自己在這個方面作的還很不夠。雖然，每周自己都積極參與工作，并總結文字，盡量多從客戶的角度去分析與思考，抓住客戶的心理想法，但仍未達到預定目標。在這個過程中，個人認為，還是需要多做多學習，開發適合的客戶，多做服務，和客戶成為朋友，讓他們信任并支持自己，能進行二次開發最好。
通過本次總結，讓我靜下心回顧了半年來的進步與不足。
個人認為不足在于：
自身知識結構仍需要進一步理順。
雖然平日在自我學習、看各種新聞資料，每日與客戶的交流中，吸取了很多的經驗與知識，但個人認識到，還沒有很好的理順與發展。下半年的工作與學習中，個人打算對于基礎知識進行回顧與加強。
提高工作的主觀能動性。
雖然每天都了解市場、個股的信息，但是個人一定的惰性使我看觀察信息時不夠仔細與敏感。對于市場的變化，由于主觀能動性的不夠，導致分析不夠。同時，對于其他行業的關注，也缺乏連續性。
證券行業是一個不段學習與積累的行業，下半年，個人將著重進一步加強主觀能動性方面的建設，相信只有這樣才可以突破目前的相關瓶頸，才可能有一定的進步。
3、多開發一些有效客戶，為公司的業務發展實實在在的盡一份自己的力量。
證券公司工作總結9
年初，漢唐證券提出集中交易的需求，實現了北京三個營業部的集中交易。公司指派我負責這個項目的實施。當時沒有集中交易，更談不上體驗。當時只能一邊實施一邊探索經驗。往返于三個售樓處之間，搭建測試環境，認真測試，在測試中發現問題，解決問題。一個多月后，系統終于順利上線。在這個項目中，我學到了很多，積累了很多經驗，為以后的集中交易打下了基礎。之后負責中關村證券b股集中交易，因為之前做過幾個類似的項目，所以比較得心應手。兩個星期后，十幾個售樓處上線，系統運行正常。
從上一年開始，公司意識到我們專柜軟件的版本不統一，給升級維護帶來了很大的麻煩。總行決定統一專柜版本。我負責國投阜外營業部、中信百家莊營業部、金鑫京華營業部的年檢升級工作。和其他同事一起完成了北京專柜軟件版本的統一。
由于券商的需要，公司適時推出了針對區域集中的kb32柜臺軟件系統。3月份，我負責漢唐證券的區域集中。由于軟件剛剛上線，還存在一些問題。所以這段時間的維護量比較大。4月底，我們公司簽了很多單，總部缺工程師。我被派到總部做區域集中項目。我主要負責漢唐證券的區域集中項目。先后完成漢唐南京營業部、漢唐蚌埠營業部、漢唐湛江營業部（兩個營業部、四個服務部）、漢唐茂名營業部、漢唐佛山營業部的區域集中。精心的工作讓系統順利上線，沒有問題。也得到了漢唐證券總部的認可。8月，他被調回北京，負責日常維護、盈余分配的安裝和成功繼承。銀河證券也在9月份開始做區域集中。先把銀河天津石家莊營業部升級到kb32。然后在北京實施三個售樓處（銀河北京月壇售樓處、銀河北京天壇售樓處、銀河北京西直門售樓處）的區域集中。銀河北京完成區域集中后，公司派我到天津實施天津三個銷售處（銀河天津云晶銷售處、銀河天津大連路銷售處、銀河黑龍江路銷售處）的區域集中。到12月底，整個項目順利完成。
過去一年，各方面都取得了一定的進展。通過平時做工程和售后服務，積累了很多經驗，證券行業實時性很強，需要及時準確的發現問題。在工程和維護方面，客戶的問題基本得到及時解決。在工程和售后維護過程中保持強烈的責任感、認真的工作態度和良好的心態。在人員少、數量大的情況下，能夠按時完成公司下達的任務。根據公司要求，手機24小時不關機，能在工作時間或休息時間為客戶提供電話維修或上門維修服務，與客戶相處融洽，得到客戶認可。有很強的團隊精神，協助其他同事完成一些工程項目。工作中還存在一些不足，需要提高分析和解決突發事件的能力和程序水平。今后，我們將繼續加強學習，提高技術和業務水平，更好地為客戶服務，爭取更大的進步，為公司做出更大的貢獻。回顧過去，展望現在，展望未來，我相信，通過我們所有金證人的不懈努力，金證會有更美好的明天。
證券公司工作總結10
20xx年工作即將開始，在新的一年里我將倍加珍惜，努力學習，堅持勤懇做事、誠懇做人的原則，堅持做事不貪大、得失不計小，認真履行自己的本職工作，為公司和團隊的發展盡一份責任。
年初，漢唐證券提出了集中交易的需求，在北京實現三家營業部的集中交易。公司派我負責這個項目的工程實施。當時也沒有做過集中交易，更談不上經驗了。當時只能一邊實施，一邊摸索經驗。往返于三家營業部之間，搭建測試環境，仔細的測試，在測試中發現問題，解決問題。歷時一個多月的時間，系統終于順利上線。在此次工程中，學到了不少東西，也積累了不少經驗，為做以后的集中交易奠定了基礎。之后，負責中關村證券b股集中交易，因為以前做過好幾個類似工程，所以做起來比較得心應手。用了兩周時間，十幾家營業部全部上線，系統運行正常。
從前年開始，公司意識到我們柜臺軟件版本不統一，給升級和維護造成很大的麻煩。總公司決定對柜臺的版本進行統一。我負責做了國都阜外營業部，中信白家莊營業部，金信北京營業部的年檢升級。和其他同事共同完成了北京地區柜臺軟件的版本的統一。
由于券商的需要，公司適時推出了針對區域集中的產品kb32柜臺軟件系統。三月份，我負責漢唐證券的區域集中。由于軟件剛剛推出，還存在著一些問題。所以這一段時間的維護量是比較大的。四月底，我公司簽的單比較多，總部缺少工程人員。我被派到總部，做區域集中項目。我主要負責漢唐證券的區域集中項目。先后完成了漢唐南京營業部，漢唐蚌埠營業部，漢唐湛江營業部（兩家營業部，四家服務部），漢唐茂名營業部，漢唐佛山營業部的區域集中。工作中比較仔細，使得系統上線都比較順利，沒有什么問題，也得到了漢唐證券總部的認可。八月份調回北京負責日常維護工作，安裝剩余配售和中簽繼承。九月份銀河證券也開始做區域集中。先給銀河天津石家莊營業部升級到kb32、然后實施北京三家營業部（銀河北京月壇營業部，銀河北京天壇營業部，銀河北京西直門營業部）的區域集中。做完銀河北京地區的區域集中后，公司派我到天津實施天津地區三家營業部（銀河天津云景營業部，銀河天津大連道營業部，銀河黑龍江路營業部）的區域集中。到十二月下旬，順利完成全部工程。
在過去的一年中在各方面都有了一定的進步。通過平時做工程和售后服務工作，增加了很多經驗，證券行業的實時性很強，需及時、準確找到問題的所在。在所做的工程和維護中基本上及時解決了客戶的問題。在所做的工程和售后維護過程中保持著很強的責任心、認真謹慎的工作態度和良好的心態。在人員少，工程量大的情況下，能夠按時完成公司交給的任務。按照公司的要求保持24小時不關手機，不管是在工作時間內或是在休息的時候都能夠對客戶進行電話維護或是上門維護服務，和客戶的關系相處的很融洽，得到了客戶的認可。有著很強的團隊精神，協助其他同事完成一些工程項目。在工作當中還存在一些不足之處，需提高分析解決突發事件的能力，和程序方面的水平。今后還要不斷的加強學習，提高技術和業務水平，更好的服務于客戶，爭取更大的進步，為公司做出更大的貢獻。回憶過去，看今朝，展望未來，相信通過我們所有金證人不懈的努力，金證的明天會更好。
證券公司工作總結11
從20××年11月30日入司已經三個月時間，在此期間公司領導和同事在工作和生活方面給予我很多幫助。公司客戶服務中心剛上線階段，通過日常工作學習自己對客戶服務中心建設和客戶服務有了更高的認知，同時積極與領導和同事進行溝通，盡快的融入了東興證券這個集體。
在試用期階段自己主要負責完成以下工作：
1、由于公司客戶服務中心的客戶服務平臺正處于開發階段自己進入公司，利用之前的工作經驗自己首先提出客戶服務平臺功能需求，在20××年12月14日和12月22日組織總部和營業部客戶服務中心工作人員對客戶服務平臺進行測試，同時將測試結果及時反饋給金正公司工作人員，并且與金正公司工作人員進行溝通商討對客戶服務平臺的功能完善，并于20××年1月15日完成功能完善建議提交金正工作人員；
2、負責公司客戶服務中心質檢管理辦法編輯，并且協助完成公司客戶服務中心管理辦法制定及公司客戶服務中心規范用語編輯，完善公司客戶服務中心制度體系建設；
3、每月定時對總部和營業部客戶服務中心話務進行抽查質檢，并且將話務中存在的問題進行匯總發送給各相關工作人員，并對質檢問題進行溝通，同時每月提交客戶服務中心質檢月報，通過此項工作來提高客戶服務中心服務水平；
4、從20××年1月客戶服務中心客戶服務平臺坐席系統上線之后，開始接聽客戶咨詢電話，通過在接聽客戶電話過程中來促進業務知識的學習，同時提高自身客戶服務意識；
5、每日組織客戶服務中心人員的晨會，通過晨會來了解當時市場資訊，共同學習每日疑難業務知識和新業務知識，同時學習公司近期工作任務與重點；
6、針對客戶服務中心工作流程和標準使用語及相關工作對北京營業部相關工作人員進行培訓，通過培訓學習了解客戶服務中心工作流程和提高服務認知；
7、在總部和營業部客戶服務平臺坐席系統上線之后，指導營業部通過坐席系統完成新客戶回訪工作，并且及時解決營業部外呼人員在外呼過程中出現的問題；8、根據公司領導要求同時為了加強公司各部門業務相通，每日收市后負責搜集整理當日疑難業務，并且每周將疑難業務匯總發送總部經紀業務部各位領導和各營業部客服主管。
通過以上工作任務的完成自己發現在很多方面仍然需要改進：
1、加強業務知識的學習，通過不斷的接聽客戶咨詢電話過程中發現對于公司很多業務知識方面自己仍然需要加強學習，從而才能提高對客戶的服務水平；
2、加強團隊溝通協作，加入新的集體之后，并且在公司客戶服務中心建設階段必須很好與領導和同事溝通才能保證各項工作的開展與完成，尤其根據公司客戶服務中心發展目標，積極加強與各營業部客服主管的溝通；
3、對于公司客戶服務中心建設階段，應該利用自己之前的工作經驗與客戶服務中心運營管理的認知加強創新能力，尋找合適公司客戶服務中心建設的方式方法。
在正式成為東興證券的一員之后，根據試用期發現的不足認真改進，同時積極完成公司領導分配的任務工作，對公司客戶服務中心建設工作作出自己的努力。按期完成總部和各營業部客戶服務中心客戶服務平臺坐席系統的上線工作，認真協助公司各營業部客戶服務中心的上線工作，同時認真協助完成對公司客戶服務中心制度建設，而且加強對自己今后負責的客戶服務中心呼入組的團隊建設管理，積極主動配合領導和同事開展各項工作。
證券公司工作總結12
20xx年即將過去，也是在這一年我踏入證券行業，選擇了xx證券。從事證券行業是自己夢寐以求的愿望，我熱愛這個行業，也相信自己可以勝任這份工作！20xx年即將來臨，為了更好的做好的做好本職工作，特制定一年的工作計劃。
一：證書考試
證券行業專業性很強，在券商集體轉型創新發展之際，純粹依賴傳統經紀業務來獲取業務收入面臨很大挑戰。20xx年，我的目標是考取期貨從業資格證，證券從業資格證要求的五門課程力爭全部通過，完善自己的證券知識體系，為之后的職業要求打好基礎。
二：日常管理
1. 營業部任務
作為基層營銷人員要認真學習營業務統一安排的各項內部培訓學習事項，積極完成營業務下達的各項創新業務指標，對外展示華泰證券良好的企業文化，做最具責任感的理財專家！
2. 團隊任務
團隊是整個營銷業務鏈的關鍵執行部門。作為基層的營銷人員，我們要按照團隊經理的安排，做好渠道建設，拓寬業務渠道，挖掘更多有潛力的高凈值客戶群。聽取團隊經理的調度，具體執行分攤下來的業務指標。維護團隊和諧，共同打造最有競爭力的團隊。
三：業績目標
1. 開戶數
上半年開戶數達到40戶，其中有效戶達到15戶以上。下半年開戶數達到60戶，其中有效戶在20以上。力爭全年開戶數在120左后，有效戶達到50。
2. 托管資產
托管資產是重要的考核要求，是硬性指標。20xx年上半年托管資產要求達到200萬以上，全年力爭托管資產達到600萬。
四：職業目標
1． 證券經紀人是最基層的營銷人員，力爭在完成業績考核的基礎上，一年內做到高級證券經紀人，力爭年末達到證券客戶經理級別的業績要求。
2． 認真學習創新業務，華泰營銷人員全業務鏈。專業水準達到投資顧問級別。
證券公司工作總結13
20xx年我主要從事證券交易系統技術支持、銀證產品的調試上線及其它工程實施工作。
一、工作主要成績如下：
1、20xx年由于一些客觀原因，如人員離職、借調、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的，其中包括柜臺系統、外圍系統、銀證產品方面維護；銀證產品調試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產品后，由于沈陽地區安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時匯總形成文檔發到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應地程序修改來滿足需求。總之，在人員緊缺的情況下，盡量把服務做得細致到位，讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折。
2、順利完成北方友好街營業部柜臺系統數據、金傭系統數據合并至熱鬧路營業部，同時從友好街系統內分離另外兩營業部的數據，實現了三家營業部在同一日順利過渡。
3、完成了哈爾濱聯合證券三個營業部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協助，終于比較順利地完成了任務。
4、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線工作。
5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線工作。
6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線工作。
7、順利完成了金川江營業部與太原街營業部的數據合并工作。
8、順利完成了南五與南八中路營業部的數據集中工作。
9、撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中。
從一年中的工作中我取得的成績是在證券業務、技術水平、開發能力、工程項目經驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經驗上都有了進步，對一些新產品，如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對其它XONE、移動柜臺、開放式基金代銷系統等也有了一些基本了解。
二、成績的取得究其原因，主要是因為：
1、在工作中不斷積累總結，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現原因。
2、銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產品調試工作，比較詳細了解銀證轉帳及銀證通業務流程和工作原理，前后臺間關系，數據流向、資金流向等問題。
3、數據集中項目順利完成是得益于在平時維護中對證券業務知識和柜臺系統熟悉。
4、正在實施的電話銀行中間件接口調試，由起初對業務的不了解，到現在對已經對流程有了清晰了解，增強了分析處理問題能力，并有信心把它完成好。
三、在工作中存在問題與不足：
1、技術業務還有待深入全面了解。
2、對網絡方面知識和動手能力有待加強。
3、在維護或工程實施中，沒注重對關鍵問題總結，并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復勞動，提高部門的工作效率。
4、在以后的工作學習中要不斷地學習新業務，新知識，做到知識的更新。
四、改進措施：
1、平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學習邊實踐中成長。
2、加強網絡方面的學習，有機會多參加相關方面培訓。
3、在工作中善于總結，對典型、關鍵問題解決注意整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監督。
4、主動爭取新業務工程實施機會，在實踐中學習。
5、對公司推出的新產品及時了解。
五、20xx年工作計劃：
1、爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。
2、個人技術水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。
3、在工程實施過程中，爭取保質保量完成同時，加強溝通、協調能力。
六、部門及公司下一步發展的建議：
（一）部門：
1、加強部門維護、工程方面的管理，加強管理監督，有始有終。
2、對工程、加班情況能形成制度，進行串休。
3、部門能有一個值班手機。
（二）公司：
1、多提供一些培訓機會給大家。
2、我覺得對公司應對員工要定期進行層層考核，形成競爭的機制，適當地采取獎懲的制度，這樣才有利用發揮員工的積極性。
3、多組織一些集體活動，這樣大家溝通交流機會多些，從而加強集體團隊協作精神。
證券公司工作總結14
告別xx業界風云;戰鼓催發，迎來更富挑戰的xx。站在新一年的起點，**證券繼往開來，正確把握券業發展大勢，振奮精神、周密運籌，以必勝的信心和有效的準備積極應對挑戰，拉開了搶占券業新的戰略制高點、以資源深度整合為突破口、以發展締造新希望的序幕。回首xx年，**證券面對券業嚴峻的市場形勢，面對重大政策變化和券商大規模分化、重組、兼并等因素帶來的歷史性發展機遇，審時度勢，認定“非固實之基無以鑄廣廈千尺，非堅韌之軀無以搏滄海巨瀾”的道理，按照“規范發展，做精做強”工作指導思想和年初股東會、董事會提出的工作任務目標積極推進各項工作，以增收節支、業務轉型、強化風險控制等管理工作、加強人力資源建設為側重點，公司全體干部員工同舟共濟、堅定信心、迎難而上、一些業務和工作取得了較大進展。
過去的一年，**證券投行在嚴峻的證券市場環境下克服重重困難，勇于探索與創新，摸索出一條“以重點行業形成特色經營、做優質項目打造公司品牌”的經營思路。經過不懈的努力，**證券投行實現了股票承銷、債券承銷、收購兼并三大業務的協同發展，并逐步培育了在基礎行業特色與品牌。xx年**投行業務又上一新臺階，1-12月主承銷家數排名第三,ipo主承銷家數排名第二，總承銷金額在行業排名第十二，取得了歷史最優成績。其中，我們承銷的開灤精煤項目籌資金額達到10.5億元，這標志著我司在承攬大型投行項目上實現歷史性跨越。
經紀業務扭虧為盈，市場份額逐步上升，從交易所公布的xx年1至11月股票基金交易量同業排名統計數據看，我公司股票基金總交易量的排名為21位，比xx年提高了3位。同時，業務轉型取得一定進展，僅今年前11各月，基金銷售就比去年同期增長近4.5倍，8月份基金代銷資格的取得，使我司基金業務的競爭力得到進一步提升;作為拓展市場、搶占客戶資源、實現經紀業務轉型的另一項工作，經紀業務今年大力推廣了以銀證通為主的非現場業務，并初見成效，xx年在銀證通客戶開戶量、交易量上都有大幅增長，銀證通交易在營業部交易中的比例比xx年提高了一倍。
內部管理進一步加強，信息技術平臺建設進一步推進。按照業務歸屬，公司精簡管理機構與管理崗位，整合資源，充實一線業務部門，提高了公司工作效率。風險控制以審計部牽頭，成立了公司風險控制委員會，建立了從立項、決策到 執行、反饋的科學流程與一體化風險控制體系，使風險控制覆蓋各項業務的事前、事中、事后各個環節，在實際工作中收到一定成效。公司加大it平臺建設投入，啟動了集中交易、crm、廣域網升級、辦公自動化、公司網站升級等大型項目，投資規模是公司成立以來最大的一次，對公司實現可持續發展以及開展創新業務具有重要意義。
告別xx年，回首載浮載沉、激蕩變換的業界風云，我們可以毫無愧色地說，**證券廣大干部員工風雨與共、頃盡全力奮斗過，眾志成城、滿懷喜悅收獲過。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著力點。
展望xx，**證券必定會開創更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言?這是由外圍環境和內在因素綜合決定的——券業市場、資本市場乃至宏觀經濟形勢給我們以挑戰的同時，也為我們提供了大好的機遇;而**證券初步具備了抓住機遇的素質，充分具備抓住機會的智慧和魄力。
在券業資源整合的關鍵時刻，公司又顯示出搶抓機遇的智慧和魄力。xx年末，公司組織力量編制了**證券未來十年發展戰略的實施意見;在不同部門、不同層次召開座談會，針對券業發展趨勢深入探討解決公司資源整合、業務轉型等事關未來生存發展的深層次問題，為xx年的發展繪就了攻堅圖。可以預見，新的一年，公司將實施一系列在**證券發展史上具有深遠影響的變革和創新，新一年的新希望，在年初便已現出曙光。
新起點、新希望。站在xx年的起點，讓我們滿懷信心，以更清醒的頭腦、更旺盛的斗志、更奮發的姿態、更勤奮敬業的精神和更充沛的干勁，向我們的既定目標進發!
證券公司工作總結15
時光荏苒，轉眼兩個月的試用期將悄然逝去，從剛開始的實習日期算起來到我們公司已經快五個月了，這段時間是我人生中最珍貴的經歷，也給我留下了精彩而美好的回憶，我作為一個初出茅廬的青年，非常感謝公司提供給我的工作機會，同時我也非常珍惜這個工作機會，盡管有工作經驗的欠缺和對新環境的不適應，但在領導和同事的悉心關懷和指導下，通過自身的不懈努力，在此方面爭取了一定的進步，我也會以最好的精神狀態去面對每天的工作，作為公司的一員，也會時刻保持在公司里的責任感和使命感，和公司共同成長進步，去迎接我未來的工作，人是在不斷總結和反省中提煉和進步的，在此對試用期的工作做出總結：
第一天上班總是讓人激動并難以忘懷的，部門的同事通過聊天的方式介紹了我們部門的組建情況和團隊實力，讓我對公司未來的發展充滿信心，特別是上司也是那么的平易近人，為此我經常勉勵自己一定要珍惜此次機會，全身心的投入到工作和學習中。頭兩個月中，同事耐心指導我做些基礎性工作，包括公文傳遞、文件歸檔和費用報銷流程，有步驟的教我使用公司的各種系統，同時帶我熟悉總部各個職能部門。隨著對基礎性工作的熟悉，領導又安排我學習公司的預算編制和費用審批，讓我閱讀學習公司相關文件資料，不厭其煩的講解預算編制總體框架和各個科目具體核算內容，全面傳授財務成本分析報告的編制原則和方法，對于所寫的報告領導提出批評和改進意見。鑒于自身實務經驗的欠缺，領導還安排我到營業部財務部學習，給予工作的全力支持。正值公司各項新業務的開展，自己很有幸能被領導安排參加各個層次的會議討論，在會議的討論過程中感受到我們公司及部門的團隊創造力和活力，共同享受從思路雛形到最后成稿發文的樂趣，迸發出大家同心協力的工作熱情，體會到融洽的工作氛圍所帶來的溫暖，同時也提升自我思考的深度和廣度。
通過這幾個月在領導和同事的關懷與幫助下，盡管取得了一點進步，但離領導的要求尚有一定的距離，在今后的工作和學習中，我會嚴格要求自己、虛心向其他領導、同事學習；同時也將進一步加強學習、扎實工作，努力提高自身的綜合素質，充分發揮個人所長、不遺余力的為公司做出應有的貢獻。
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