銀行案防工作總結范文（精選14篇）

　　時光如流水般匆匆流動，一段時間的工作已經結束了，這段時間里，相信大家面臨著許多挑戰，也收獲了許多成長，是時候認真地做好工作總結了。相信很多朋友都不知道工作總結的開頭該怎么寫吧，以下是小編為大家收集的銀行案防工作總結范文，僅供參考，歡迎大家閱讀。

　　銀行案防工作總結 1

　　眾所周知，商業銀行內部控制是銀行為實現經營目標，通過制定和實施一系列制度、程序和方法，對風險進行事前防范、事中控制、事后監督和糾正的動態過程和機制。業務經營機構和每個員工，在承擔業務發展任務的同時也承擔著內部控制和操作風險管理的責任，既是業務的直接經辦者，規章制度的執行者，又是操作風險的所有者，是我行內部控制和操作風險管理的第一道防線。所以，經營機構的合規經營、員工的合規操作是銀行穩定發展的內在要求，也是防范金融案件的基本前提。通過這一個月的內控防案制度的學習，使我對銀行的內控防案制度及合規經營有了更加深刻的認識。

　　首先，對于內控的理解為：它是無時不控的——貫穿于業務操作的始終；它是無處不控的——與業務的速度和空間同步，甚至有所超前，以體現內控優先的思想；它是無人不控的'——上到管理者，下至每位員工，只有嚴格執行內部控制才是至高無尚的；它是無事不控的——小業務要控，大事情更要控，一切經營管理活動無不在其控制之下進行，沒有例外與“個案”處理。其次，談談對于合規經營的認識。

　　第一，合規經營是落實科學發展觀，實現可持續發展的前提和保障。以科學發展觀為統領，實現又快又好的發展，就必須堅持從嚴治行，自覺營造合規經營的良好氛圍和環境，推動全行業務的安全穩健發展。在發展、開拓業務和同業競爭中，緊緊遵循合規經營的理念，提高管理的質量，才能保證銀行的經久不衰。

　　第二，合規經營是商業銀行的生命線、警戒線。合規經營是規范操作行為，遏制違規違紀問題和防范案件發生，全面防范風險，提升經營管理水平的需要。合規操作、合規經營，是不可逾越的一道防線，商業銀行一旦失去這條防線，就像一個失去免疫系統的人一般，不可能健康成長。

　　第三，合規經營是完善商業銀行制度體系的需要。銀行賴以生存的質量效益源于依法合規經營，源于產生質量和效益的每一個環節，源于每一個崗位的每一位員工。所以銀行的發展一定要以合法、合規經營為前提，這樣才能從源頭上預防風險。

　　再次，內控防案和合規經營如此重要，如何才能使其深入人心，促進我行的健康發展呢？我認為應該做到以下四點。

　　第一，始終牢記并貫徹內控防案“十理念”：一線員工是內控防案的排頭兵、主力軍；基層機構、條線部門的主要負責人是內控防案的第一責任人；業務經理是機構柜臺業務風險把控的直接責任人；全員的責任意識是內控防案的核心要素；基本信息的共享是提高內控效能的重要措施；及時進行風險評估并針對性地加大檢查力度是做好內控工作的重要手段；合規是競爭也是為了保護全體員工自身；內控的主體是要控人；整體聯動相互配合是做好內控工作的平臺；內控是一項持續性的工作。

　　第二，將合規操作、合規經營的意識滲透在每個員工的心中，貫穿于每個業務、每個崗位的操作環節中。在日常工作中，我們要強化法紀意識，認真學習法紀規章制度和現實的案例教育，同時強化自覺意識，嚴格地運用《中國銀行營業柜員十個嚴禁》（或《中國銀行營業機構負責人十個嚴禁》）指導和檢點自己的行為。每位員工首先要強化按規章制度辦事的觀念，不再是憑“經驗”操作。其次，要樹立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是從。再者，要樹立內部控制人人有責，從我做起的思想，不再是事不關己，高高掛起。

　　第三，要嚴格地、徹底地執行各項規章制度。經過近百年的經營和實踐，銀行的規章制度可以說是相當完善了，如果每筆業務的每個環節上的每個員工都能夠按照銀行的規定工作，嚴格執行合規要求，那么犯罪分子根本就無機可乘。但是無論多么完美的規章制度，如果得不到有效的遵照與執行，就形同虛設。所以合規經營不能只掛在嘴上，夸夸其談，喊大口號，而一到真正處理業務時，就把合規、制度丟在一邊，草草了了，粗枝大葉，工作浮躁，業務合規審查敷衍了事。

　　第四，要加大監督和檢查的力度。基層經營機構要做好每日、每周、每月的自查工作。首先，機構領導在做好榜樣帶頭的同時，嚴格監督員工的業務操作是否合規，例如業務經理審核柜員的票據，網點主任清點柜員庫存、查看柜員工作錄像等等。其次，員工之間要相互監督、相互警示，善于及時提出對異常業務的疑問。通過這次內控防案的學習，我們應當堅持業務發展和內控管理“兩手抓、兩手都要硬”的原則，牢固樹立合規意識，嚴格遵守各項規章制度，大力營造全行的合規文化，以合規保安全，以合規促發展。同時我們也應當樹立信心，不斷地學習和掌握各項專業知識和技能，以飽滿的熱情投入到中行的事業中，為中行的未來發展貢獻自己的一份力量！

　　銀行案防工作總結 2

　　銀行作為重要的金融機構，承載著大量的資金和客戶信息。若遭受安全事件，將給銀行業、客戶和國家帶來嚴重傷害。

　　一、加強銀行案防工作，保障銀行安全、客戶權益和國家安全顯得尤為重要。

　　1、防范內部風險。加強對職工的審核和監管，設定監督與制約機制，防止內部人員的不當行為。

　　2、提高系統安全。加強對銀行系統的安全防范，穩定系統性能，防止被黑客攻擊和病毒感染。

　　3、密切監控交易活動，防范金融詐騙。加強監管力度，及時發現金融詐騙活動，防止客戶的財產受損。

　　4、健全金融衍生品監管機制。制定合理的監管方式和機制，提高金融衍生品的監管水平，避免金融風險的產生。

　　二、銀行案防工作案例分析

　　銀行作為金融業中最重要的機構之一，承擔著保護客戶財產、維護金融穩定等職責。近年來，銀行案件增多，為了提高銀行案防工作強度，需要通過案例分析加深了解。

　　1、寧波銀行逾期貸款案件。由于銀行內部管理不善，未能有效防范出現逾期貸款，導致資產損失，客戶維權引發多次社會負面反響。

　　2、工商銀行網銀賬戶被盜案件。 客戶在未及時修改密碼的情況下，遭受被黑客盜用網銀賬戶，資金被盜的損失。

　　3、上海農村商業銀行信用卡信息泄露。銀行在將客戶信息交于第三方之外，未嚴格保密工作。造成客戶信用卡信息泄露，引發社會關注和客戶缺乏信任的問題。

　　以上案例表明，銀行案防工作必須采取全面措施，嚴格管理和加強制度建設。

　　三、銀行案防工作標準

　　銀行案防工作標準是指實際工作中需要遵守的行業標準和規范。只有依據標準進行操作和管理，才能保障銀行穩健運營。

　　1、確立防范方針和策略。銀行應明確防范目標和方針，并根據實際工作情況，制定防范策略和措施。

　　2、健全內部監管機制。建立安全監測系統，并設定監督機制和制約機制。防范員工違規行為和信息泄露等安全問題。

　　3、完善網絡安全。加強網絡安全管理，穩定系統性能，提高抵御網絡攻擊的'能力。

　　4、加強交易風險管理。加強交易監控和風險預警，及時發現和防范冒充身份、金融詐騙等安全問題。

　　以上標準應作為銀行安全生產和案防工作的基本標準。

　　四、銀行案防工作措施

　　銀行案防工作需要綜合施策，才能達到預期效果。下面列舉幾項主要措施：

　　1、提高教育和培訓力度。銀行員工必須明白法律法規和銀行的安全規程，提高安全意識和防范能力。

　　2、強化技術保障。加強安全技術管理，使用科技手段進行安全檢測和防范。

　　3、制定完善的管理制度。規范員工行為、加強人均效益和責任制實施，避免職務犯罪和內部抓私現象發生。

　　4、加強監管機制。利用先進的數據庫和信息系統進行風險預警和維護，隨時掌握銀行風險情況。建立穩定的運營體系，平衡銀行風險。

　　綜上，銀行案防工作是一項長期而重要的工作，需要全體員工的密切合作和共同努力，以保障銀行、客戶和國家的安全大局。

　　五、防范內部風險

　　1、加強人員審核和監管。對新員工進行全面審查，確保其個人背景、專業技能和道德品質符合要求。在入職前，進行良好的教育和宣傳，以增強其安全意識和知識，明確銀行的安全政策和規定。設立監督與制約機制，對員工進行監管，發現風險問題時及時報告，防止員工的不當行為。

　　2、規范員工行為和責任制實施。明確各個職能部門的職責和工作內容，制定詳細的工作流程，規范員工行為，避免職務犯罪和內部抓私現象發生。加強對各部門之間的協作和溝通，實現信息共享和互通，確保銀行的正常運營。

　　3、定期進行安全培訓。對員工進行定期的安全培訓，及時傳達和宣傳銀行的安全政策和規定。提高員工對安全問題的認識度和應對能力，并幫助員工建立起正確的安全觀念。

　　六、提高系統安全

　　1、加強網絡安全管理。建立完善的網絡安全管理制度，制定科學合理的網絡安全政策和監管規定，確保網絡安全。同時，建立信息安全管理體系，針對可能出現的安全問題和風險情況進行預防和修復。

　　2、穩定系統性能。確保軟件硬件設備的穩定性和安全性，將安全性納入設備選型和采購環節，確保設備能夠穩定運行。定期對設備進行維護和更新，保障系統的穩定性和安全性。同時，采用先進的防火墻技術和加密技術等手段，抵御網絡攻擊和病毒感染。

　　3、建立完善的數據備份和恢復系統。定期對數據進行備份和存檔，確保數據的完整性和安全性。同時，建立緊急備份計劃，及時恢復被攻擊或毀損的數據，保障銀行信息的安全和持續性。

　　七、加強交易風險管理

　　1、制定詳細的交易規定和規程。明確各種交易的處理流程和程序，細化操作步驟和風險控制方法，確保交易安全。針對不同的交易類型，制定不同的風險管理措施和預警機制，及時發現和防范不當行為和交易風險。

　　2、加強交易監控和風險預警。建立完善的交易監控和風險預警機制，對各種交易進行實時監控和審查。及時發現和支持身份、金融詐騙等問題，防止客戶的財產受損。

　　3、定期進行風險評估和分析。針對不同的交易類型和風險事件，進行詳細、全面的風險評估和分析。識別潛在風險，加強風險控制和預警機制，確保銀行資產的安全性和穩定性。

　　八、健全金融衍生品監管機制

　　1、制定合理的監管方式和機制。根據國家政策和行業標準，制定合理、有利于監管的監管方式和機制。同時，加強對金融衍生品監管的法制建設，明確各種操作需要遵守的法律規程和規定。

　　2、加強對交易的監督和信息披露。加強對金融衍生品市場的監督和信息披露，確保市場透明度和公開性。對交易行為進行監督，及時發現和處理不當行為，保障客戶權益。

　　3、加強風險控制和評估。建立完善的風險控制和評估制度，對金融衍生品交易進行嚴格的風險評估，確保銀行及客戶的財產安全。

　　總之，銀行案防工作是一項長期而緊急的任務。加強銀行案防工作，提高銀行的安全性、客戶保護和國家安全性，需要銀行及其員工不斷加強意識和進一步加強規章制度，完善監管機制，提高風險控制和預警能力，提升整個金融行業的壯大。

　　銀行案防工作總結 3

　　今年5月份我營業部接到上海市黃浦區企事業單位安保衛協會組織的“嚴防范，降發案，保平安”專項活動的通訊后，營業部領導立即組織成立了大鵬證券上海金陵東路營業部安全保衛領導小組，由營業部總經理陳明擔任安全保衛領導小組組長，由營業部業務總監張庭擔任安全領導小組副組長，由營業部辦公室主任黃偉擔任執行副組長，組員為全體員工，在落實上營業部做到首長負責制，沒有落實到位的首先扣總經理的錢，由總經理扣副組長張庭，黃偉的錢，這一措施有效的'杜絕了，安排后得不到落實的狀況。保證了此次活動積極有效的開展起來。

　　在制度上面，營業部專門由安全領導小組執行副組長黃偉根據“嚴防范，降發案，保平安”專項活動要求起草了一份營業部重點崗位，要害部門交接班制度，來訪人員登記制度，進出物品登記制度等等的制度，并且規定了凡是節日期間必須召開節日安全防范工作會議，而且會議必須由營業部總經理，安全保衛工作領導小組組長主持召開。而且規定了由營業部安全領導小組副組長擔任記錄。

　　營業部根據金融行業的特殊性，針對斷電，電腦設備緊急癱瘓等狀況組織全體員工進行了定期演習，從而有效地保證交易的正常開展，對營業部的保安每周組織一次安全知識考核，并由營業部安全保衛領導小組副組長黃偉，全天候跟蹤保安人員的工作，同時對發現的問題及時提出要求改進，從而有效地落實了安保巡查力量，落實了巡查記錄等等。

　　營業部定期對已經安裝的技防設備要求黃浦技防檢查，對營業部內部的要害部門，電腦房，財務部重點設防，有專人負責安全防范工作，并在5月份取消了營業部的現金柜臺，消除了營業部最大的安全隱患。

　　全體員工針對這一次的專項活動開展系列培訓，由公司的辦公室主任黃偉策劃，培訓一共3次，并且在8月中旬安排考試，并對考試沒有達到80分以上的員工進行了，經濟處罰。

　　銀行案防工作總結 4

　　根據省聯社《關于印發深化銀行業內控和案防制度執行年活動實施方案有關文件的通知》（豫農信險[20xx]9號）要求以及銀監會“內控和案防制度執行年”活動的有關要求，按照駐馬店市農村信用社深化“內控和案防制度執行年”活動實施方案及相關要求，結合我社自身實際，組織全體員工認真開展此項工作。目前自查自糾階段工作已基本結束，現將相關情況報告如下：

　　一、準備階段

　　為加強“內控和案防制度執行年”活動的組織領導，按照上級文件精神，聯社成立了由理事長任組長，監事長任副組長活動領導小組，領導小組下設辦公室，監事長兼任辦公室主任，具體負責“內控和案防制度執行年”活動日常工作的開展、指導、督促檢查。由各部門各負其責，認真對本部門的內控和案防制度進行匯總，列出了對照檢查的規章制度，在此基礎上，于20xx年8月8日召集各社主任召開了“內控和案防制度執行年”活動動員大會，認真學習了《內控和案防制度執行年活動方案》，要求各社回去后組織本社員工再學習，使全體員工統一思想，高度重視，準確把握活動要求。

　　二、學習階段

　　在學習階段，為不影響正常業務的開展，聯社明確了縣城八社三部與機關人員進行集中學習，基層社由主任組織學習，“內控和案防制度執行年”活動小組辦公室進行指導、督促，同時由聯社組織了一期培訓，主要學習了各項業務操作流程、各項信貸管理以及違規處罰制度，分別由聯社各部門經理主講各項制度，并結合實際工作中檢查存在的問題進行了生動的講解。通過一個月的學習，加深了全體員工對規章制度的理解和把握。

　　三、自查自糾階段

　　在全面部署和組織推動的基礎上，聯社確定了本社內控相對薄弱、案件風險比較突出的重點機構和業務環節，按照“邊學邊查邊改”的原則，加強自查自糾工作。重點對安全保衛、重要空白憑證管理、對賬制度、業務流程操作、貸款發放和管理等方面進行了認真的檢查，將檢查存在的問題對照相關內控和案防制度的規定和要求，認真查找在制度執行力方面存在的突出問題和薄弱環節。

　　通過自查，對于各社（部）財務方面存在的問題：

　　（一）憑證管理不合規。

　　（二）列支辦公用品無清單。

　　信貸方面存在的問題：

　　（一）未按照“三個辦法一個指引”委托支付和自主自付貸款。

　　（二）貸款手續不齊全。

　　（三）貸款三責制度落實不到位等問題。

　　以上問題均屬于有章不循，主要是員工思想認識上的存在僥幸心理，缺乏責任心，執行力不強；個別規章制度條款線條粗，未能針對實際工作中的情況明確規定，在實際執行中存在困難，挫傷了員工的工作積極性，實際工作中，各類違規處罰規章制度未能覆蓋整個業務環節，稽審人員查出問題后無可參照執行的處罰標準，使執行力打了折扣。

　　針對上述存在的問題，聯社主要從以下幾個方面加強工作。

　　一是培育良好的.企業文化氛圍，做好員工的思想，同時加大制度執行的力度，使員工從存在僥幸心理向“不敢違”轉變，從“不敢違”向“自覺抵御違規形為”轉變；

　　二是提倡人性化管理，在勞動用工、員工休假方面多作思考，進一步調動員工的工作積極性；

　　三是針對業務發展中出現的新問題、新情況，及時組織人員研究，科學合理制訂相關的規章制度，適應發展的需要。

　　銀行案防工作總結 5

　　無論多么完美的內控制度，如果得不到有效的執行，也只能是聾子的耳朵——一種擺設而已。合規經營是我行穩健運行的內在要求，也是防范金融案件的基本前提，是每一個員工必須履行的職責，同時也是保障自己切身利益的有力武器。通過開展“內控和案防制度執行年”活動，使我對合規有了更加深刻的認識：合規操作涉及信合各網點、各部門，覆蓋金融業務的每一個環節，我行必須將合規意識滲透到每一名員工，使其明確合規經營意義重大。

　　首先，合規經營是防范我行操作風險的需要。合規經營是規范操作行為，遏制違規違紀問題和防范案件發生，全面防范風險，提升經營管理水平的需要。因為合規與我行的成本控制、風險控制、資本回報等銀行經營的核心要素具有正相關的關系，能為信用社創造價值，而且有效的合規經營能將合規風險消除于無形。

　　其次，合規經營是完善我行制度體系的需要。信用社賴以生存的質量效益源于依法合規經營，源于產生質量和效益的每一個環節，源于每一個崗位的每一位員工。所以信用社的發展一定要以合法、合規經營為前提，這樣才能從源頭上預防風險。

　　再次，合規經營是落實科學發展觀，實現發展目標的重要保證。因為合規經營就是為業務保駕護航的，是為了更好地促進業務發展服務的。在發展、開拓業務和同業競爭中，只有緊緊遵循合規經營的理念，提高管理的質量，才能保證信用社的經久不衰。

　　那么，怎樣才能使合規經營深入人心，促進信用社的健康發展？我認為，惟有做到“五個到位”：

　　一、要道德教育到位。

　　“思考方式決定行為和成就。”必須讓合規的觀念和意識滲透到信用社每一個員工的血液中，滲透到每個崗位、每個業務操作環節中，營造“重操守、講合規、促案防”的良好氛圍，促使所有員工在開展經營管理工作時能夠遵循法律、規則和標準。一是強化法紀意識。積極開展法制教育，增強員工的防范意識、法律意識；用現實的案例教育身邊的人，使員工將法紀規范熔鑄在自己思想中。二是強化奉獻意識。引導員工加強自身修養，學會心理調控，不盲目與人攀比，防微杜漸，面對各種誘惑保持高度的警覺性；正確處理好群體與個體、個體與社會、個體與個體利益得失的矛盾。三是強化自覺意識。引導員工樹立正確的人生觀和價值觀，自覺地運用各種社會規范指導和檢點自己的行為，使自己循規蹈矩。四是強化集體意識。引導每個員工珍愛集體榮譽，關心集體的共同利益、共同目標、共同榮譽，增強集體觀念。

　　二、要執行能力到位。

　　根據自身的改革和發展的形勢，制定盡可能詳盡的業務規章制度和操作流程，建立以提高執行力為目標的制度體系。一是加大制度的執行力度，引導員工增強利用制度自我保護意識，由“要我執行制度”轉變為“我要執行制度”，做到有章必循，違章必究，形成制度制約。二是不斷創新操作流程和管理制度，對實踐證明仍然行之有效的管理辦法，必須堅持，制定合規經營程序以及合規手冊、員工行為準則等合規指南，為員工恰當執行法律、規則和準則提供指導。三是培養員工良好習慣，堅持按照操作規程處理每一筆業務，把習慣性的合規操作工作嵌入各項業務活動之中，讓合規的'習慣動作成為習慣的合規操作。四是正確處理好合規經營與業務發展的辨證關系，只有合規經營，業務才能更好更快地發展，在合規的基礎上創新，在創新的平臺上達到更高質量和更有效益的合規。

　　三、要合規操作到位。

　　“合規操作，從我做起”。合規不是一日之功，違規卻可能是一念之差。

　　一是管好自己。自尊自愛是員工自我培養自立能力、防腐拒變能力和風險防范能力的基礎，員工要從保護自己、保護家人的立場，切實提高自身防微杜漸的能力。

　　二是監督別人。不輕易相信別人，留心觀察身邊人，善于及時提出對異常業務處理的疑問，對自己經手的復核和授權業務警惕性負責并追問到底。

　　三是堅持流程。流程制是解決合規經營、防范資金風險的最有效方法，實踐證明，人制代替流程制往往隱藏著較大的道德風險隱患，流程制的監督保障更能夠為穩健經營提供強有力的督查制約。

　　四是建立有效溝通的平臺。通過共同談心、單獨談心等方式了解員工的工作、學習、生活及家庭情況，傾聽員工的心聲，在基層網點與員工家庭間建立良好的溝通平臺，讓雙方都知道員工八小時內外的動態，及時幫助有困難的員工解決問題，解開心扉，讓大家學習專心、工作舒心、生活開心。

　　四、要監督管理到位。

　　完善業務發展與合理管理并重的績效考核辦法，建立風險防范的監督機制。一是將合規經營落實情況考核納入業績考核指標體系，并作為衡量各單位工作績效的指標之一，使其和領導業績、員工收入緊密掛鉤。二是建立獎罰并重的專項考核激勵機制。對合規工作做得好或對舉報、抵制違規有貢獻者給予保護、表揚或獎勵；對履行工作職責中僅有微小偏差或偶然失誤、且未造成不良后果的，予以免責或從輕處理；對存在或隱瞞違規問題、造成不良后果者，要按照規定給予處罰，追究責任。三是建立溝通制度。制度不是放在案頭的裝飾品，它需要管理人員經常地向員工宣講，不厭其煩地溝通、解釋、提醒，制度才能得以執行。四是建立合理化建議制度。通過開展“合理化建議活動”，充分發揮員工的智慧，重視他們的意見，給他們發現問題、提出解決問題的機會，引導他們提出改善業務操作、防范風險的合理化建議，凡是自己提出來且受到重視并在實踐中得以運用的建議，員工自然會銘記在心，自覺執行。

　　五、要榜樣作用到位。

　　“榜樣的力量是無窮的”。正面典型是旗幟，可以啟迪心靈，引路導航；反面典型是警鐘，可以敲山震虎，以之為鑒。一是領導干部要率先垂范，身體力行，給下屬員工做出合規操作的良好示范。合規要從高層做起，這是巴塞爾銀行監管委員會指導原則的一個重要理念，也是《中國人民銀行合規政策》要求的。合規從高層做起，從每一個單位的一把手做起，口頭上要時時宣講合規，行為上要時刻體現合規，給廣大員工做出合規經營的良好示范，只有各級管理人員提高認識，高度重視，才能保證合規經營各項工作落實到位，合規經營才能在農村信用社經營中發揮作用。二是案件警示教育是有力震懾犯罪潛在行為的最有效手段，通過透視發生的各類案例，抓住典型，經常性地開展典型案例警示教育活動，特別是強調案例的量刑給家庭帶來的危害和處理人的力度，達到警鐘常鳴、防患未然的目的。

　　總之，我們每名員工都要把“誠信、正直、守法、合規”的理念牢記，將“合規人人有責，合規創造價值”的經營理念根植于心，爭做遵規守紀的信合人，為實現農村信用社持續穩健經營、快速發展的既定目標貢獻力量！

　　銀行案防工作總結 6

　　20xx年以來，結合金融特點，我部著重在相關業務品種的業務流程整合、相關制度建設、業務和政策等方面加強了，并召開了主任辦公會和部門全議，就相關內控做出了部署。現將我部近期內控工作如下：

　　一、卡業務。

　　我部對信用卡業務進行了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存銀行卡及成品銀行卡的帳實相符。

　　二、加強了內控合規建設。

　　對內控合規員進行了調整和落實，根據個人金融部實際，指定xx副主任牽頭，xx等幾位同志為個人金融部的內控合規員。并部門內每召開一次案件形勢會，強化全轄風險及自身風險的。此外規定合規員在每季度的案件形勢分析會上提出建設性意見，在上評估。

　　三、強調業務學習和規章制度學習的重要性。

　　每月至少安排2天開展部門全體員工集中學習業務知識、政策法規和規章制度，營造良好的學習氛圍。加強對員工的.教育工作，培養員工正確的觀、價值觀和觀。

　　四、對外圍系統的柜員進行全面清理。

　　因近期全轄業務人員變動較大，為加強內控，我部對全轄信用卡系統和零售信貸系統的操作和管理柜員及時進行了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。

　　銀行案防工作總結 7

　　因近期全轄業務人員變動較大，為加強內控，我部對全轄信用卡系統和零售信貸系統的操作和管理柜員及時開展了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。近日，工商銀行臨沂分行為進一步提升全行的內控管理水平，保持各項業務的健康持續發展，采取三項措施，強化全行的內控管理工作。

　　一是加強內控精細規范化管理。在認真總結經驗，查找工作不足和內控管理漏洞的基礎上，由內控合規部牽頭制定了《臨沂分行加強內控精細規范管理的實施方案》，并在全行進行實施。方案要求全行內控管理工作必須從基礎工作做起，并嚴格按照上級行的內控管理、操作規范標準，細化控制管理環節，規范監督檢查程序，完善內控管理中發現問題的'整改、處罰措施，力求做好內控管理的每一項工作，實現科學管理目標。依此方案各專業部室結合自身實際也制定了內控精細規范管理的工作計劃。

　　二是加大對市行部室內控管理考核掛鉤的力度。為了強化市行部室落實內控管理職責，從今年起，把上級行及外部監管部門的各類檢查發現的問題及整改情況，以倒扣分方式計入各部室經營績效考評得分。考核時，根據發現問題的性質嚴重程度將問題分為一般問題、較嚴重問題、嚴重問題、重大違規問題四個層次及檢查發現問題整改率進行考核，按項目分別統計，累計扣分。

　　三是加大對信貸業務、銀行卡業務、電子銀行等重點業務的檢查力度，進一步規范操作程序，特別是力求信貸業務管理工作有一個新的突破，全面扭轉管理粗放的被動局面，提高風險防控能力，并實現全年無案件、無事故的總體目標，確保信貸業務和其他各項業務全面、健康、穩定、持續發展。

　　銀行案防工作總結 8

　　20xx年以來，結合我行各項金融業務特點，我著重在相關信貸業務品種的流程制度和政策等方面加強了學習。20xx年一年的工作經歷，使我對我行始終堅持的依法合規經營有了更深刻的認識，也對自己所在的崗位，所從事的工作有了更深刻的感觸和了解。現將我對內控工作的幾點心得體會報告如下：

　　一認清形勢，樹立正確的人生觀價值觀。銀行是一個特殊的行業，特別強調思想素質。要做一名合格的工行員工，首先我們要做一個正直誠實的人。做一名思想素質過硬的員工，才能時刻堅持按照業務流程操作，按照規章制度辦事，抵制其他一切客觀不利因素的誘惑及威壓。

　　二堅持合規經營，扎扎實實地把業務流程和規章制度放在心上。業務流程和規章制度不能只掛在嘴上，一到真正處理業務時在操作細節上，就把流程制度丟在一邊，工作浮躁，業務操作流程敷衍了事。案件的.發生就是因為在這些細節上沒有堅持合規操作，最終給客戶造成了不便和損失，給我行造成了經濟和聲譽上的損失，更是給自己的工作和發展帶來了阻礙。如果每筆業務的每個環節上的每個員工都能夠按照我行的規定工作，嚴格執行業務流程，那么案件的發生就無機可乘。所以要防范案件，關鍵在于要把合規落實到位。切勿感情代替制度，盲目信任，心存僥幸，把制度弱化，使制度形同虛設。

　　三內控工作需提高全員案防的整體警覺性。通過這一年來的案件防范分析會，我明白了，不是只要自己管好自己不違規，不犯法就行了，而是我們任何人所犯的任何一個錯誤都將對身邊同事的正常工作造成極大的影響，甚至是連累到身邊的同事。所以我要提高自己的警覺，時刻對照自己的崗位職責進行反思，在工作時刻提醒自己和身邊的同事，嚴格按照規章制度工作，嚴格執行制度。

　　四認真學習《員工違規積分管理辦法》《員工違規行為處理規定》和《員工行為守則》等內容和要求。明白違規的嚴重性質，提高違規就要問責的認識。業務的開展要在健康合規的前提下進行，拋棄僥幸心理確保每一筆業務都合規;學會保護自己和他人，牢固樹立“一切不能代替制度”的從業觀念，保護好自己，保護好自己的同事。

　　案件發生的教訓是深刻的，20xx年我同樣也在這方面翻過錯誤，因為自己的過分“靈活”，因為自己的那點“小聰明”違犯了業務正常流程和規章制度，幸虧領導和同事們的及時制止和教育，使我懸崖勒馬，浪子回頭，沒有造成更大損失。20xx年我必當牢固地樹立合規意識，嚴格遵守各項規章制度，樹立信心，不斷地學習和掌握各項專業知識和技能，以飽滿的熱情投入到新一年的工作中去。

　　銀行案防工作總結 9

　　為深入貫徹盛市銀監局政策性銀行和大型銀行案件防控工作會議精神，有效開展“合規文化和執行力建設年”活動，消除重大違規和外部欺詐隱患，防控合規和案件風險，按照市銀監分局的統一部署和要求，工商銀行黃岡分行于七月份在全轄范圍內開展了“全行性、全覆蓋、全口徑”合規經營全面自查。在緊緊圍繞實現案防工作“三零”目標，堅持落實總行《案件防范工作責任制》的基礎上，確保了全行經營安全。

　　具體做法是：

　　一、加強組織領導。在市銀監分局2015年案防工作會后，分行行長楊中林立即組織召開了內控委員會緊急會議，專門研究部署開展“全行性、全覆蓋、全口徑”合規經營自查工作。成立了由行長任組長、各專業部門主要負責人為成員的合規經營大檢查領導小組。風險內控部全面負責自查的組織領導工作，制定自查工作實施方案;指導全行排查工作，聽取檢查組的工作情況匯報;研究制定檢查發現問題的整改措施、對違規違紀機構和責任人的處理意見;及時報告發現的重大案件和線索;審定自查工作報告。

　　二、分工明確責任。根據銀監局要求和省分行制定的檢查方案，會議將此次自查內容重點主要定位在十個方面，并根據專業屬性明確每個方面的牽頭責任部門：一是運行管理業務的合規性;二是大額存款業務的合規性;三是高級管理人員履職及重要崗位人員輪換情況;四是銀監會防范操作風險“十三條”執行情況及業務操作指南管理情況;五是回購型保理業務合規性;六是財務、中間業務及表外業務定價開展情況;七是法人客戶信貸合規性;八是個人住房貸款業務合規性;九是銀行承兌匯票業務合規性;十是業務運行風險管理有效性。為確保自查質量和效果，分行就“三全”大檢查與各部室負責人簽訂了《自查責任書》，各部室負責人嚴格按分工要求迅速組織自查。

　　三、檢查分層負責。按照“誰檢查，誰負責”的原則，分行以專業部門為單位組織自查，負責制定本專業的檢查實施方案，明確檢查人員和檢查責任，并對自查結果負責。并且明確規定：自查結束后，若是上級行或外部監管檢查再發現新的問題，將追究相關專業部門主要負責人和檢查人員責任。

　　四、全面落實整改。各支行和市分行專業管理部門對20xx年各項檢查中發現問題的整改落實情況進行分析，檢查本專業的易發案部位和薄弱環節，劃定案防重點，加強合規管理。對屢查屢犯問題開展深層次的`研究，從機制上和管理流程上研究相關措施，提出根本的解決方案，加強對基層網點整改工作的指導和督促。對此次檢查發現問題，制定整改方案，落實整改責任人和時限，確保問題及時整改到位。

　　五、嚴格責任追究。分行各部門對自查中發現的違規問題進行積分處理，實行“誰檢查、誰認定、誰處理、誰積分”的原則。對發現的嚴重違規違紀的機構和責任人依照相關制度規定嚴肅處理。對屢查屢犯現象嚴重的機構和責任人進行通報。對發現漏洞沒有補上，防范措施沒有跟上，整改沒有落實而留下案件隱患的，從嚴追究責任。

　　六、建立重大案件報告制度。分行對檢查中發現的重大案件和線索，在事后要求及時填寫《有關重大事項報告表》，并按照規定立即向銀監部門和省分行報告，因特殊原因不能按時報告的，特殊原因消除后及時補報，并說明原因，切實保證不出現延誤事件，確保案件防范的工作質量。

　　銀行案防工作總結 10

　　今年以來，我行積極落實從嚴治行的方針，做好安全保衛工作，完善內控程度，強化內部管理，切實防范金融風險，杜絕案件事故的發生，取得了較好的成效，保證了我行安全穩健高效經營。

　　一、加強組織領導，落實工作責任制。

　　我行成立了支行安全保衛、綜合治理(創安、禁毒、普法和依法治行)領導小組，認真落實安全保衛目標管理和領導責任制，將安全保衛工作納入全年工作計劃，與支行營業部、各分理處負責人都簽訂了安全保衛目標管理責任書，做到誰主管、誰負責。并根據市人行要求和本行實際制定印發了樂清工行20xx年創建金融安全區工作意見&&,明確各級負責人安全保衛工作職責，做到一級抓一級,分工到位、職責明確、相互配合、層層落實。

　　二、不斷健全內控外防機制，切實落實各項規章制度。

　　一是做好日常安全保衛基礎工作。首先是積極組織全行員工認真學習《中國工商銀行員工行為守則》(以下簡稱《守則》)、《中國工商銀行關于對違反規章制度人員處理暫行規定》、《中國工商銀行內部控制暫行規定》、《安全保衛責任書》等，加強全行員工法制教育，提高全行員工安全保衛意識。其次是加強經警隊伍建設。今年多次組織全行保衛、經警、交接人員的制度學習和培訓，規范保衛工作操作。特別是強化了經警軍事業務訓練、防爆槍訓練及經警人員的'考核工作，對經警進行技能考核，優留劣汰，進一步提高了保衛隊伍的整體素質。同時做好員工動態管理工作，積極掌握員工工作和業余生活情況，對懷疑有不良行為的或經商行為的員工進行重點監控，并對廣大員工進行防搶預案演習，熟練掌握有關安全保衛設施操作要領，明確報警電話。還拔出大量保衛專項資金，及時更新一部分已老化的技防設備。總之，在技防、物防、人防上進行大投入，把好人防、技防、物防關，及時消除案件事故隱患，防患于未然。

　　二是定期召開防范案件分析會，及時傳達上級行有關文件精神，通報有關案情，研究工作中出現的新問題、新情況、新特點，分析本行管理工作的薄弱環節和漏洞隱患，并針對本行的薄弱環節，采取相應對策，對不良苗頭立足于早發現、早教育、早防范，防患于未然。 三是定期或不定期地對所轄各機構部門進行嚴格檢查，包括進行現場檢查與考核，強化我行各項規章制度的全面落實，經常組織專業部門人員加強對重點部位、重點崗位和重要環節執行規章制度情況的檢查，對發現有違規違法行為嚴厲查處，及時整改。尤其是不斷強化安全保衛工作的檢查落實，堅持每周的保衛科長檢查制度及每月的分行行長檢查制度，對各項安全工作的管理落實到崗、到人，強化報告制度，及時掌握本系統的安全保衛情況，努力防范案件事故的發生。今年以來，我行先后開展了職業道德、規章制度和法制教育活動、規章制度執行月大檢查活動、業務高風險點檢查活動、“抓內部管理，促業務發展”活動，積極檢查我行業務經營發展中存在的問題，對檢查中暴露出來的問題進行認真整改，消除隱患，不斷完善內控機制，建立長效機制。

　　我行通過日常工作及開展各項專項活動，全面加強了全行干部員工隊伍的思想政治建設、組織建設、作風建設和制度建設，提高了干部員工的思想業務素質，進一步規范健全了我行安全保衛工作和內控機制，切實做到安全穩健經營，進一步樹立我行新形象。

　　銀行案防工作總結 11

　　在過去的一段時間里，我行始終將案件防控工作作為重點，積極采取一系列有效措施，以確保銀行業務的穩健運營和客戶資金的安全。以下是對這段時間案防工作的總結：

　　一、加強組織領導

　　成立了案件防控工作領導小組，明確了各部門在案防工作中的職責和分工，形成了統一領導、部門協同、全員參與的工作格局。

　　二、完善制度建設

　　對各項業務流程和內部管理制度進行了全面梳理和修訂，堵塞了可能存在的風險漏洞。特別是在信貸業務、資金交易、財務管理等關鍵領域，制定了更為嚴格的操作規范和審批流程。

　　三、強化員工教育

　　通過定期組織案防培訓、合規講座、案例分析等活動，提高員工的風險意識和合規意識。同時，建立了員工行為排查機制，及時發現和糾正員工的不當行為。

　　四、加強監督檢查

　　加大了內部審計和監督檢查的`力度，采用常規檢查與專項檢查相結合、現場檢查與非現場檢查相結合的方式，對各項業務進行全面監控。對發現的問題，嚴格按照規定進行整改和問責。

　　五、強化科技防控

　　充分利用信息技術手段，加強對業務操作的實時監控和風險預警。例如，通過大數據分析，對異常交易和潛在風險進行及時識別和處置。

　　通過以上努力，我行在案件防控工作方面取得了顯著成效。在這段時間內，未發生重大案件和風險事件，員工的合規意識明顯增強，業務操作更加規范。然而，我們也清楚地認識到，案防工作是一項長期而艱巨的任務，需要持續不斷地努力。在未來的工作中，我們將進一步加強制度執行，深化員工教育，優化監督手段，不斷提升案件防控的能力和水平，為銀行的安全穩定發展提供堅實保障。

　　銀行案防工作總結 12

　　近年來，隨著金融行業的快速發展和市場競爭的加劇，銀行案件防控工作面臨著越來越嚴峻的挑戰。為了有效防范各類案件的發生，保障銀行的穩健運營和客戶的合法權益，我行高度重視案防工作，不斷完善案防機制，強化案防措施，取得了一定的成效。現將我行案防工作情況總結如下：

　　一、工作開展情況

　　建立健全案防工作體系

　　成立了以行長為組長的案件防控工作領導小組，明確了各部門、各崗位在案防工作中的職責和任務，形成了齊抓共管、協同推進的工作格局。同時，制定了完善的案防工作制度和流程，為案防工作的開展提供了制度保障。

　　加強員工教育培訓

　　定期組織員工開展案防知識培訓和警示教育活動，通過學習法律法規、規章制度、典型案例等，提高員工的案防意識和合規操作能力。此外，還組織員工簽訂案防承諾書，進一步強化員工的`責任意識。

　　強化風險管理

　　加強對各類業務的風險評估和監測，特別是對信貸業務、理財業務、柜臺業務等重點領域，建立了嚴格的風險防控措施。同時，定期開展風險排查和內部審計工作，及時發現和消除風險隱患。

　　完善監督檢查機制

　　建立了常態化的監督檢查制度，采取現場檢查與非現場檢查相結合、定期檢查與不定期檢查相結合的方式，對各部門、各網點的案防工作進行全面檢查和指導。對檢查中發現的問題，及時下達整改通知書，督促責任單位和責任人限期整改，并對整改情況進行跟蹤復查，確保整改到位。

　　二、取得的成效

　　通過以上案防工作的開展，我行員工的案防意識明顯提高，業務操作更加規范，風險防控能力不斷增強。近年來，我行未發生重大案件和風險事件，有效保障了銀行的安全穩定運營和客戶的合法權益。

　　三、存在的問題和不足

　　雖然我行在案防工作方面取得了一定的成績，但仍存在一些問題和不足。例如，部分員工對案防工作的重視程度還不夠高，存在麻痹大意思想；案防工作的精細化程度還有待提高，一些風險隱患未能及時發現和消除；案防工作的創新意識不足，在運用新技術、新方法防范案件方面還需要進一步加強。

　　四、下一步工作計劃

　　針對存在的問題和不足，我行將采取以下措施加以改進和完善：

　　進一步加強員工教育培訓，提高員工對案防工作的重視程度，增強員工的風險意識和合規意識。

　　不斷完善案防工作機制，提高案防工作的精細化水平，加強對重點領域、重點環節、重點人員的風險防控。

　　積極創新案防工作方法，充分利用大數據、人工智能等新技術手段，提高案防工作的效率和效果。

　　加強與監管部門的溝通協調，及時了解最新的監管政策和要求，不斷改進和完善我行的案防工作。

　　總之，案件防控工作是銀行穩健發展的重要保障，我行將始終把案防工作作為一項重要的工作任務來抓，不斷完善案防工作機制，強化案防措施，提高案防工作水平，為銀行的持續健康發展保駕護航。

　　銀行案防工作總結 13

　　一、工作概況

　　在過去的一段時間里，我行始終將案防工作作為重中之重，堅持“預防為主、標本兼治、綜合治理、強化管理”的原則，不斷完善案防工作機制，加強內部管理，有效防范了各類案件和風險事件的發生。

　　二、主要工作措施

　　強化組織領導

　　成立了以行長為組長的案防工作領導小組，明確了各部門在案防工作中的職責，形成了齊抓共管的工作格局。

　　定期召開案防工作會議，研究部署案防工作，及時解決工作中存在的問題。

　　制定了案防工作考核辦法，將案防工作納入各部門和員工的績效考核，確保案防工作責任落實到位。

　　加強員工教育

　　組織員工學習法律法規、監管政策和內部規章制度，提高員工的合規意識和風險意識。

　　開展案例警示教育，通過剖析典型案例，讓員工深刻認識到違規操作的危害，增強自我約束能力。

　　舉辦合規知識競賽、演講比賽等活動，營造良好的合規文化氛圍。

　　完善內控制度

　　對現有內控制度進行了全面梳理和完善，堵塞制度漏洞，確保各項業務操作有章可循。

　　加強制度執行情況的監督檢查，對違反制度的行為嚴肅處理，維護制度的嚴肅性。

　　強化風險管理

　　建立了風險監測預警機制，對各類風險進行實時監測和預警，及時采取措施化解風險。

　　加強對重點業務、重點環節和重點人員的風險排查，對發現的問題及時整改。

　　三、工作成效

　　通過以上措施的有效實施，我行的案防工作取得了顯著成效。在過去的一段時間里，我行未發生任何案件和重大風險事件，員工的合規意識和風險意識明顯提高，內控制度得到有效執行，風險管理水平不斷提升。

　　四、存在的問題及改進措施

　　存在的問題

　　部分員工對案防工作的重視程度還不夠，存在麻痹大意思想。

　　案防工作的信息化水平有待提高，風險監測和預警的準確性和及時性還需進一步加強。

　　與監管部門和同業的交流學習不夠，案防工作的思路和方法有待創新。

　　改進措施

　　進一步加強對員工的教育和培訓，提高員工對案防工作重要性的認識，增強員工的`責任感和使命感。

　　加大對案防工作的科技投入，完善風險監測和預警系統，提高案防工作的信息化水平。

　　加強與監管部門和同業的交流學習，借鑒先進經驗，不斷創新案防工作的思路和方法。

　　五、下一步工作計劃

　　持續加強案防工作的組織領導，不斷完善案防工作機制，確保案防工作責任落實到位。

　　進一步加強員工教育和培訓，提高員工的合規意識和風險意識，打造一支高素質的員工隊伍。

　　不斷完善內控制度，加強制度執行情況的監督檢查，確保各項制度得到有效落實。

　　持續強化風險管理，提高風險監測和預警能力，有效防范各類風險。

　　加強與監管部門和同業的溝通協作，積極配合監管部門的工作，學習借鑒同業的先進經驗，不斷提升我行的案防工作水平。

　　銀行案防工作總結 14

　　一、引言

　　案防工作是銀行穩健運營的重要保障，關乎銀行的聲譽和可持續發展。在過去的一段時間里，我行積極貫徹落實監管要求，扎實推進案防工作，取得了一定的成效。

　　二、案防工作的開展情況

　　制度建設

　　修訂完善了一系列案防規章制度，包括《案件防控工作管理辦法》《員工違規行為處理辦法》等，明確了案防工作的目標、原則、職責和流程。

　　建立了案防工作的長效機制，將案防工作納入年度工作計劃和績效考核體系，確保案防工作的'常態化和規范化。

　　風險排查

　　定期開展全面風險排查，涵蓋信貸業務、柜面業務、資金業務、中間業務等各個領域，及時發現和消除風險隱患。

　　針對重點業務、重點崗位和重點環節，開展專項風險排查，如信貸業務的“三查”制度執行情況、柜面業務的操作風險等。

　　員工管理

　　加強員工的教育培訓，通過舉辦專題講座、案例分析、合規考試等形式，提高員工的合規意識和風險防范能力。

　　建立員工行為排查機制，定期對員工的工作表現、社交活動、經濟狀況等進行排查，及時發現和處置異常行為。

　　監督檢查

　　成立了專門的案防監督檢查小組，定期對各部門、各分支機構的案防工作進行檢查和指導，督促整改存在的問題。

　　加強對違規行為的問責力度，對發現的違規行為，嚴格按照相關規定進行處理，絕不姑息遷就。

　　三、案防工作取得的成效

　　風險意識顯著提高

　　通過持續的教育培訓和宣傳引導，員工的風險意識和合規意識明顯增強，能夠自覺遵守規章制度，抵制違規行為。

　　風險防控能力增強

　　通過全面風險排查和專項風險排查，及時發現和處置了一批風險隱患，有效防范了案件的發生。

　　內部管理更加規范

　　通過完善制度建設和加強監督檢查，內部管理流程更加優化，制度執行更加到位，管理水平得到了顯著提升。

　　四、存在的問題和不足

　　部分員工對案防工作的認識還不夠深刻，存在重業務發展、輕風險防控的思想。

　　案防工作的信息化建設相對滯后，風險監測和預警的手段還不夠先進。

　　與外部機構的協作配合還不夠緊密，在信息共享、聯合防控等方面還存在一定的差距。

　　五、改進措施和未來工作計劃

　　加強對員工的思想教育，引導員工樹立正確的發展觀和風險觀，切實提高對案防工作的重視程度。

　　加大對案防工作的科技投入，推進信息化建設，運用大數據、人工智能等技術手段，提高風險監測和預警的效率和準確性。

　　進一步加強與監管部門、公安機關、同業機構等外部單位的溝通協作，建立健全信息共享和聯合防控機制，形成工作合力。

　　未來，我行將繼續堅定不移地貫徹落實監管要求，持續加強案防工作，不斷完善工作機制，創新工作方法，為銀行的穩健發展提供堅實的保障。

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