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擔(dān)保機(jī)構(gòu)變更申請(qǐng)書(shū)
一、融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)的設(shè)立
（一）申報(bào)準(zhǔn)備
在設(shè)立之前，申請(qǐng)人應(yīng)該學(xué)習(xí)了解《融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法》、《公司法》、《擔(dān)保法》和《海南省融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法》等相關(guān)政策、法規(guī)，了解擔(dān)保機(jī)構(gòu)的性質(zhì)、資金來(lái)源、組織形式、服務(wù)對(duì)象、風(fēng)險(xiǎn)控制與責(zé)任分擔(dān)等知識(shí)，熟知申請(qǐng)、審批、登記設(shè)立的相關(guān)程序和要求等。
（二）設(shè)立審批程序
1. 擬在省工商行政管理部門(mén)注冊(cè)登記的融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)、省外融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)在瓊分支機(jī)構(gòu)（分公司）的設(shè)立審批流程：
申請(qǐng)人(法人、自然人)籌備材料-→到工商部門(mén)預(yù)核名稱-→以經(jīng)工商部門(mén)批準(zhǔn)預(yù)核名稱的擔(dān)保公司名義，向海南省財(cái)政廳（行政審批辦）提交成立融資性擔(dān)保公司的申請(qǐng)及相關(guān)材料-→海南省財(cái)政廳行政審批辦受理→海南省財(cái)政廳債務(wù)金融處審核→頒發(fā)經(jīng)營(yíng)許可證。
海南省財(cái)政廳自收到申請(qǐng)材料之日起25個(gè)工作日內(nèi)完成調(diào)查審核工作，提出審核意見(jiàn)。對(duì)審核通過(guò)的，自作出行政許可決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)向申請(qǐng)人頒發(fā)經(jīng)營(yíng)許可證。
2. 擬在市縣（含洋浦，以下同）工商行政管理部門(mén)注冊(cè)登記的融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)（不含省外融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)在瓊分支機(jī)構(gòu)或分公司）設(shè)立審批流程：
申請(qǐng)人(法人、自然人)籌備材料-→到工商部門(mén)預(yù)核名稱-→以經(jīng)工商部門(mén)批準(zhǔn)預(yù)核名稱的擔(dān)保公司名義，向轄內(nèi)市縣財(cái)政局提出成立融資性擔(dān)保公司的申請(qǐng)并提交相關(guān)材料-→受理（補(bǔ)正材料）-→審批并報(bào)海南省財(cái)政廳核準(zhǔn)-→海南省財(cái)政廳頒發(fā)經(jīng)營(yíng)許可證。
市縣財(cái)政局自受理申請(qǐng)材料之日起25個(gè)工作日內(nèi)完成調(diào)查審核工作，提出審核意見(jiàn)。對(duì)審核同意的，市縣財(cái)政局應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)上報(bào)海南省財(cái)政廳復(fù)核，海南省財(cái)政廳自收到材料之日起10個(gè)工作日內(nèi)作出是否頒發(fā)經(jīng)營(yíng)許可證的決定。
3. 境外法人或自然人申請(qǐng)?jiān)O(shè)立融資性擔(dān)保公司的，憑商務(wù)部門(mén)出具的批準(zhǔn)文件以及相關(guān)申報(bào)材料向海南省財(cái)政廳（行政審批辦）提出申請(qǐng)。
（三）設(shè)立申請(qǐng)材料說(shuō)明
1. 申請(qǐng)材料用標(biāo)準(zhǔn)a4紙張打印(需提供原件的歷史文件除外)，按下列順序用活頁(yè)裝訂，一式三份，擬在省工商行政管理部門(mén)注冊(cè)登記的融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)、擬在瓊設(shè)立分支機(jī)構(gòu)（分公司）的省外融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)材料一式二份（以下同），文件格式參考附件1：
（1）封面及目錄；
（2）設(shè)立申請(qǐng)報(bào)告；
（3）海南省融資性擔(dān)保公司設(shè)立申請(qǐng)表；
（4）可行性研究報(bào)告；
（5）經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃；
（6）經(jīng)各股東簽字或蓋章的章程草案；
（7）經(jīng)辦人員授權(quán)委托書(shū)；
（8）《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)》復(fù)印件；
（9）驗(yàn)資報(bào)告；
（10）股東資信證明材料，包括：自然人股東身份證明復(fù)印件、無(wú)違法犯罪記錄證明、信用記錄報(bào)告和個(gè)人簡(jiǎn)歷；法人股東提交經(jīng)審計(jì)的近兩年公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；持有注冊(cè)資本5%（含）以上股份的股東資信證明，證明股東出資資金來(lái)源真實(shí)、合法，且具有持續(xù)出資能力；
（11）擬任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員（包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官、首席合規(guī)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)總經(jīng)理，以及其他對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理具有決策權(quán)或者對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)控制起重要作用的人員）任職資格申請(qǐng)材料，包括：任職資格申請(qǐng)書(shū)；身份證明、學(xué)歷證明、職稱證明復(fù)印件；任職陳述書(shū)；守法盡責(zé)承諾書(shū)；無(wú)違法犯罪記錄證明；未來(lái)履職計(jì)劃；法律、行政法規(guī)或公司章程規(guī)定任命董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)召開(kāi)出資人會(huì)議、股東（大）會(huì)或董事會(huì)會(huì)議的，報(bào)送相應(yīng)的會(huì)議決議；
（12）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所證明，包括房產(chǎn)證復(fù)印件和租房協(xié)議；
（13）海南省財(cái)政廳要求提交的其他材料。
2. 外商投資設(shè)立的融資性擔(dān)保公司，須提交商務(wù)部門(mén)出具的批準(zhǔn)文件。
3. 設(shè)立分支機(jī)構(gòu)（分公司）須提交下列材料（參考附件2）：
（1）封面（注明設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、分公司）；
（2）分支機(jī)構(gòu)（分公司）設(shè)立申請(qǐng)報(bào)告；
（3）分支機(jī)構(gòu)（分公司）設(shè)立申請(qǐng)表；
（4）可行性研究報(bào)告；
（5）經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰(zhàn)略與規(guī)劃；
（6）企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)復(fù)印件；
（7）經(jīng)營(yíng)許可證復(fù)印件（總公司、母公司，下同）；
（8）營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件；
（9）經(jīng)審計(jì)的前兩個(gè)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）合作銀行出具的上一年度期末在保責(zé)任余額證明；
（11）分支機(jī)構(gòu)（分公司）總經(jīng)理任職資格申請(qǐng)材料；
（12）外省（自治區(qū)、直轄市）登記注冊(cè)的融資性擔(dān)保公司擬在本省設(shè)立分支機(jī)構(gòu)（分公司）的，需提交其融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證復(fù)印件和所在地省級(jí)監(jiān)管部門(mén)簽發(fā)的跨省設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)書(shū)（函）； 本省登記注冊(cè)的融資性擔(dān)保公司擬跨省設(shè)立分支機(jī)構(gòu)（分公司）的，需報(bào)經(jīng)海南省財(cái)政廳批準(zhǔn)，擬在省內(nèi)跨地區(qū)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)（分公司）的，需分別征得所在地和擬設(shè)地市縣財(cái)政局批準(zhǔn)；
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（13）行政法規(guī)或公司章程規(guī)定設(shè)立分支機(jī)構(gòu)（分公司）應(yīng)召開(kāi)股東（大）會(huì)或董事會(huì)會(huì)議的，報(bào)送相應(yīng)的會(huì)議決議；
（14）經(jīng)辦人員的授權(quán)委托書(shū)；
（15）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所證明，包括房產(chǎn)證復(fù)印件和租房協(xié)議；
（16）海南省財(cái)政廳要求提交的其他材料。
二、融資性擔(dān)保公司的變更和終止
（一）變更、終止審批程序
1. 在省工商行政管理部門(mén)注冊(cè)登記的融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)、省外融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)在瓊分支機(jī)構(gòu)（分公司）
（1）企業(yè)申請(qǐng)變更（終止）
融資性擔(dān)保公司按要求準(zhǔn)備有關(guān)變更（終止）申請(qǐng)材料，將申請(qǐng)材料遞交給海南省財(cái)政廳（行政審批辦）。
（2）審批
海南省財(cái)政廳自收到申請(qǐng)材料后，按相關(guān)要求在15個(gè)工作日內(nèi)完成調(diào)查審核工作，并做出同意或不同意變更（終止）的批復(fù)。
（3）經(jīng)營(yíng)許可證變更和繳回
融資性擔(dān)保公司憑同意變更的批復(fù)，依法及時(shí)辦理有關(guān)變更事項(xiàng)，涉及經(jīng)營(yíng)許可證內(nèi)容變更的，到發(fā)證機(jī)關(guān)繳回原證并換領(lǐng)變更后的經(jīng)營(yíng)許可證。
同意終止的，融資性擔(dān)保公司領(lǐng)取同意終止的批復(fù)并繳回經(jīng)營(yíng)許可證。
海南省財(cái)政廳對(duì)經(jīng)營(yíng)許可證的換發(fā)、繳回進(jìn)行登記、歸檔。
2. 在市縣工商行政管理部門(mén)注冊(cè)登記的融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)（不含省外融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)在瓊分支機(jī)構(gòu)或分公司）
（1）企業(yè)申請(qǐng)變更（終止）
融資性擔(dān)保公司按有關(guān)要求準(zhǔn)備變更（終止）申請(qǐng)材料，將申請(qǐng)材料遞交所在地的市縣財(cái)政局。
（2）審批
市縣財(cái)政局自收到申請(qǐng)材料后，按相關(guān)要求在15個(gè)工作日內(nèi)完成調(diào)查審核，并做出同意或不同意變更（終止）的批復(fù)。
（3）經(jīng)營(yíng)許可證變更和繳回
融資性擔(dān)保公司憑同意變更的批復(fù)，依法及時(shí)辦理有關(guān)變更事項(xiàng)，涉及經(jīng)營(yíng)許可證內(nèi)容變更的，市縣財(cái)政局要報(bào)海南省財(cái)政廳核準(zhǔn)，海南省財(cái)政廳自收到材料10個(gè)工作日內(nèi)完成審核，核準(zhǔn)后繳回原證并換領(lǐng)變更后的經(jīng)營(yíng)許可證。
同意終止的，融資性擔(dān)保公司領(lǐng)取同意終止的批復(fù)并繳回經(jīng)營(yíng)許可證。
海南省財(cái)政廳對(duì)經(jīng)營(yíng)許可證的換發(fā)、繳回進(jìn)行登記、歸檔。
3. 外商投資的融資性擔(dān)保公司涉及注冊(cè)資本變更的，須提交商務(wù)部門(mén)出具的審核意見(jiàn)。
4. 分支機(jī)構(gòu)（分公司）變更、終止申請(qǐng)的，參照融資性擔(dān)保公司變更、終止申請(qǐng)程序。
（二）變更、終止須提交如下申請(qǐng)材料
1. 變更申請(qǐng)材料（參考附件3）
（1）封面及目錄；
（2）變更申請(qǐng)報(bào)告；
（3）融資性擔(dān)保公司事項(xiàng)變更申請(qǐng)表；
（4）經(jīng)營(yíng)許可證復(fù)印件；
（5）營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件；
（6）變更事項(xiàng)證明：
a.變更注冊(cè)資本的，需提供有法定資格的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資報(bào)告。減少注冊(cè)資本時(shí)，還要提交編制好的資產(chǎn)負(fù)債表、財(cái)產(chǎn)清單以及在有關(guān)媒體上刊登的公告。
b.變更住所的，需提供新住所證明材料。
c.變更股東的，需提供股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議（如向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)的，還須提交其他股東過(guò)半數(shù)同意的文件）、新股東的簡(jiǎn)歷和持有5%（含）以上股份的新任股東的資信證明（參考融資性擔(dān)保公司設(shè)立申請(qǐng)材料說(shuō)明中相關(guān)內(nèi)容）；如全部股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)的，附經(jīng)審計(jì)的公司財(cái)務(wù)報(bào)告；如有負(fù)債的，須有新舊股東關(guān)于公司債權(quán)債務(wù)處理的協(xié)議。
d.變更董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的，需提交相關(guān)任職資格材料（參照融資性擔(dān)保公司設(shè)立的擬任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)材料）。
e.變更名稱的，需提供工商登記部門(mén)簽發(fā)的《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)》。
f.變更公司章程的，需提交公司章程修改的股東會(huì)決議和修改后的公司章程或公司章程修正案。
g.變更其他事項(xiàng)的，提交監(jiān)管部門(mén)要求的相關(guān)材料。
2. 終止申請(qǐng)材料（參考附件4）
（1）封面；
（2）終止申請(qǐng)報(bào)告；
（3）融資性擔(dān)保公司終止申請(qǐng)表；
（4）經(jīng)營(yíng)許可證復(fù)印件；
（5）營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件；
（6）清算組出具的債務(wù)清償證明；
（7）依法實(shí)施破產(chǎn)的，需提供人民法院的破產(chǎn)宣告。
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