證券公司崗位職責（通用20篇）

　　現如今，越來越多地方需要用到崗位職責，一份完整的崗位職責應該包括部門名稱、直接上級、下屬部門、管理權限、管理職能、主要職責等。那么什么樣的崗位職責才是有效的呢？下面是小編收集整理的證券公司崗位職責，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。

　　證券公司崗位職責 1

　　1、負責所在區域潛在大客戶開發和維護，定期走訪，提供服務咨詢，完成營銷團隊的潛在大客戶開發任務;

　　2、在鞏固現有客戶的前提下，對現有客戶進行深度開發和多元行銷工作，提升現有客戶層次，提高客戶的`忠誠度，培植新的大客戶;

　　3、向客戶提供專業的產品介紹和多元化的金融服務;

　　4、收集、整理各種市場信息、客戶信息，并及時匯報;

　　5、做好客戶的開發及后期維護工作，完成公司下達的各項指標;

　　6、維護所在渠道協作關系及開發拓展新的合作渠道。

　　證券公司崗位職責 2

　　一、職責描述

　　(一)按照經紀業務操作規程辦理各類柜臺業務

　　(二)按照公司規定使用和保管業務印章、業務資料，做好資料分類歸檔。

　　(三)完成客戶資料的`整理、掃描、歸檔等檔案管理工作。

　　(四)負責其他柜臺業務相關工作。

　　(五)負責本機構合規管理、行政管理、對內對外溝通聯系等綜合管理工作

　　二、任職要求

　　1、全日制本科及以上學歷，30歲以下，有親和力，具有金融、經濟、財會等相關專業背景。

　　2、具備證券從業資格，熟悉證券業務，有證券從業經驗者優先。

　　3、責任心強，有良好的組織協調能力和風險防范意識。

　　4、具備良好的理解和表達能力，客戶服務意識強，且有團隊合作精神。

　　5、工作細致、認真、責任心強，學習能力強。

　　證券公司崗位職責 3

　　1、從事客戶開發、維護、投資指導、金融投資產品的'銷售、營銷工作。

　　2、熟練掌握金融行業相關法規及相關知識，能做到有效溝通;

　　3、根據公司理財產品特點，通過多種模式、渠道和市場活動，開發潛在有效客戶，分析客戶的理財需求，幫助客戶制定資產配置方案并提供理財建議;

　　4、定期做客戶回訪，做好老客戶維護和再開發;

　　5、完成銷售經理制定的銷售目標、負責對公司理財產品進行全力宣傳、推廣、銷售。

　　證券公司崗位職責 4

　　證券公司財務主管崗位職責和資格

　　1、協助主管完成日常事務性工作，協助處理帳務;

　　2、申請票據，準備和報送會計報表，協助辦理稅務報表的申報;

　　3、現金及銀行收付處理，制作記帳憑證，銀行對帳，單據審核;

　　4、協助財會文件的準備、歸檔和保管;

　　5、固定資產和低值易耗品的.登記和管理;

　　6、負責與客戶賬目核對，應收應付賬目管理。

　　任職資格：

　　1、財務，會計，經濟等相關專業大專以上學歷，具有會計任職資格;

　　2、較好的會計基礎知識，有財會工作經驗者，并具備一定的英語讀寫能力;

　　3、熟悉現金管理及銀行結算，財務軟件操作;

　　4、良好的職業操守及團隊合作精神，較強的溝通、理解和分析能力;

　　5、具有獨立工作和學習的能力，工作認真細心。

　　證券公司崗位職責 5

　　1、客戶開發及市場拓展工作(潛在客戶的收集與開發)

　　2、客戶的日常服務及維護(分析、診斷、傳遞期貨行情;對客戶的'溝通關懷)

　　3、收集市場信息和客戶建議，向客戶傳遞公司產品與服務信息;

　　4、向客戶提供與證券經紀業務相關的咨詢、業務、售后等其它服務;

　　5、對證券營銷人員進行日常管理，監督、檢查工作記錄和客戶服務記錄，協助員工制定工作計劃。

　　證券公司崗位職責 6

　　1、按公司要求在網點提供專業化、個性化、差異化的證券咨詢服務;

　　2、按公司規定流程為客戶辦理證券開戶業務并維護后續客戶關系;

　　3、定期拜訪客戶，了解金融理財需求，并做好相關分析統計工作;

　　4、在渠道網點向客戶提供理財、基金等產品的`銷售咨詢服務;

　　5、執行公司營銷宣傳方案，并定期向區域經理匯報;

　　6、收集競爭對手營銷情況，隨時掌握行業新的相關信息動向和客戶需求

　　證券公司崗位職責 7

　　1、負責審核出納現金及銀行存款余額是否賬實相符，并與nc系統相核對。

　　2、負責現金收支單據的審查。審查單據是否符合相關規定，項目是否填寫齊全，數字計算是否正確，大小金額是否相符，有關簽名和蓋章是否齊全等。

　　3、負責復核門店實物賬務的準確性以及存貨盤點表的準確性，保證賬實相符、保證倉庫實物賬與總賬、明細賬數據、金額相一致。

　　4、負責審核會計人員的制單，應做到數字真實、內容完整、賬物相符，會計科目處理合理。

　　5、負責匯總各分公司的日報、周報，月報的匯總及合并報表的`填制工作。

　　6、負責審核主管公司上報的報表、文件，審核無誤后上報經理。

　　7、負責編制和登記各類明細賬、總賬并定期結賬;納稅申報、購買支票等相關工作。

　　8、負責監督會計人員做好會計資料整理;對會計資料及有關經濟資料，應按月進行整理，裝訂，做到單據完整、憑證整潔、美觀、易查。

　　9、監督月末、年末存貨的盤點工作。

　　10、完成財務經理安排的其它工作。

　　證券公司崗位職責 8

　　1、在本部門經理的領導下，完成各期會計核算工作。

　　2、根據國家法律、法規、財經紀律和總公司及營業部的財務管理規定、會計制度，從事營業部各項經濟業務的會i核算。

　　3、對本部門會計以下崗位人員的業務有指導職能。

　　4、負責每日對資金柜的存、取款憑單、轉賬支票及電腦打印的“資金匯總流水單”進行詳細的逐筆復核并制單，發現問題及時與有關部門協商并進行賬務調整，確保憑單與實際金額相符。

　　5、負責對開戶、銷戶數量及收取的手續費進行詳細逐筆復核，檢查是否有漏收、錯收、故意不收或貪污等情況，發現問題及時査找原因，并報請領導處理。

　　6、負責日常會計核算工作，辦理所發生經濟業務的報銷核算，做到用途清楚，開支合理、合法，手續齊全，需求正確。

　　7、負責營業部營業成本費用支出的會計核算工作，負責將費用支出核算到人，及時編制記賬憑證。

　　8、負責固定資產、低值易耗品的`管理核算工作，建立固定資產明細賬，保證賬實相符，及時登記營業費用明細賬、往來明細賬、負債及損益類明細賬。

　　9、根據國家清產核資政策規定，做好清產核資工作，每年年底，與電腦部、綜合部等有關部門配合，做好固定資產盤點、報廢等工作，按規定手續和批準權限進行財務處理。

　　10、負責按規定做好會計憑證賬簿報表的裝訂歸檔工作，同時保管如以前所有年度會計檔案，保證無丟失、缺損。

　　11、負責交易日報月報年報的統計整理和報送。

　　12、每月月底及時結賬，并與總賬核對，保證明細賬與總賬相符。

　　13、及時完成領導交辦的其他工作。

　　14、接受財務主管的領導，按照總公司批準的各項財務及營業部領導批示進行經濟業務的會計核算。

　　15、有編記賬憑證、登記總賬和明細賬權。

　　16、在業務上對出納崗位有指導職能。

　　17、未經營業部總經理及財務主管同意，不得對本部門以外任何部門和個人提供任何財務資料。

　　18、對財務主管及營業部總經理負責。

　　證券公司崗位職責 9

　　1、通過QQ、微信等與潛在客戶輕松聊天，服務客戶，了解客戶需求，盡全力滿足客戶需求，幫助客戶選擇最適合的理財產品;

　　2、運用公司平臺、技術指導及優質的.投資理財服務，去靈活的解答客戶問題，針對客戶不同投資需求，提供投資理財規劃;

　　3、管理、跟蹤、服務客戶，負責客戶信息的咨詢和收集，為客戶提供專業的開戶咨詢及商務談判;

　　4、協助經紀人和投資顧問為客戶講解并提供全球金融投資專業資訊和服務，對意向客戶進行溝通交流，建立良好的長期合作關系。

　　證券公司崗位職責 10

　　1、在公司授權范圍內，利用各種資源和渠道發展新客戶，銷售公司發行或代銷的金融理財產品；

　　2、根據營業部提供的客戶資源，通過電話與客戶進行良好的.溝通，深度挖掘客戶需求，完成銷售業績；

　　3、做好現有渠道及客戶的日常維護工作；

　　4、根據公司提供的信息資源對客戶提供專業化理財服務；

　　5、接受公司相關證券培訓計劃、不斷提高對金融市場的理解和把握。

　　證券公司崗位職責 11

　　1、發展新客戶，銷售公司發行或代銷的`證券產品;

　　2、建立和維護公司證券產品的銷售渠道;

　　3、收集市場信息和客戶建議，向客戶傳遞公司產品與服務信息;

　　4、向客戶提供與證券經紀業務相關的咨詢、業務、售后等其它服務;

　　5、對證券營銷人員進行培訓、輔導、業務拓展;

　　6、對證券營銷人員進行日常管理，監督、檢查工作記錄和客戶服務記錄，協助員工制定工作計劃。

　　證券公司崗位職責 12

　　崗位職責：

　　1、根據實際發生業務，按照國家稅務要求編制記賬憑證、統計報稅。辦理相關工商、稅務要求事務;

　　2 、審批財務收支，審閱財務專題報告和會計報表，對重大的財務收支計劃、經濟合同進行會簽;

　　3、負責審核公司本部和各下屬單位上報的會計報表和集團公司會計報表，編制財務綜合分析報告和專題分析報告，為公司領導決策提供可靠的依據;

　　4、制訂公司內部財務、會計制度和工作程序，經批準后組織實施并監督執行;

　　5、組織編制與實現公司的`財務收支計劃、信貸計劃與成本費用計劃。

　　任職資格：

　　1、會計相關專業，本科以上學歷;

　　2、5年以上工作經驗，有一般納稅人企業工作經驗者;

　　3、認真細致，愛崗敬業，吃苦耐勞，有良好的職業操守。

　　證券公司崗位職責 13

　　崗位職責：

　　1.按照營業部自身安排，協助投資顧問做好客戶的開發和投資咨詢工作。

　　2.根據經紀業務部組織協調安排，協助制作公司資訊產品。

　　3.協助組織營業部經紀人的業務學習和培訓。

　　4.負責投資者教育工作的組織開展。

　　5.按照營業部的安排做好其他相關工作。

　　任職要求：

　　1.大學本科以上學歷，年齡22-50歲。具有一定的經融證券基礎知識和證券投資分析能力，1年以上證券從業經歷。

　　2.具有一定的`學習能力、表達能力，能夠正確理解、闡述公司為客戶提供的各種資訊產品。

　　3.通過兩門或兩門以上（含基礎）證券從業資格考試（須通過《證券投資分析》）；

　　4.無犯罪記錄和無證監會禁入金融行業紀錄。

　　5.形象氣質較佳，具備良好的心理素質和溝通能力。

　　證券公司崗位職責 14

　　職責描述：

　　1、參與公司常規合同/文書及其他法律文件的起草、修改及合規審查、建議等；

　　2、參與公司證券私募等產品牌照對接的`管理機構申報/登記及后續跟進、整理、歸檔等；

　　3、參與協助解答公司其他部門相關法律咨詢；

　　4、協助處理公司法律糾紛等；

　　5、完成領導交給的其他任務。

　　任職要求：

　　1、法律專業本科以上學歷；

　　2、具備2年以上法律相關實際工作經驗；

　　3、精通相關法律專業知識；

　　4、職業意向是駐足在金融業法務發展的人士。

　　公司提供較大的平臺及發展空間，在行業內駐足于依托強有力過硬的技術團隊支持，公司打造成能為客戶提供有持續性收益保障的金融服務商！

　　證券公司崗位職責 15

　　崗位職責：

　　1.開發客戶、進行客戶維護；

　　2.按時參加各項例會；

　　3.積極學習，按時參加營業部及公司的培訓，提高自身的業務能力與客戶開發能力；

　　4.參與營業部或公司組織的各項營銷活動

　　任職要求：

　　1.年齡20-40歲，遵守證券行業的法律法規和公司的規章制度，未有違法亂紀行為；

　　2.身體健康、為人正直、待人熱情、誠實、善于溝通；

　　3.具有證券業協會頒發的證券資格證書，貨已經通過證券從業資格考試證券基礎知識與證券交易兩科，后已通過證券經紀人專項考試

　　4.熱愛證券行業，遵守證券行業的`法律法規和公司的規章制度，未有違法亂紀行為；

　　5.大專學歷以上（含大專）；

　　6.營業部認為必要的其他條件；

　　證券公司崗位職責 16

　　職責描述：

　　1、完成各項會計核算及財務賬套的建立，編制相關財務報表及財務分析報告;

　　2、負責工商、稅務、統計等網上申報工作及相關事宜;

　　3、負責審核成本費用等相關原始報銷單據，以及往來賬目的分析管理;

　　4、協助財務經理編制和執行財務預算，日常監控成本費用預算的執行情況;

　　5、及時傳達并嚴格執行下發的各類財務管理文件及會計資料檔案的管理工作;

　　6、完成領導交辦的其他工作。

　　要求描述：

　　1、本科及以上財務相關專業;

　　2、精通國家相關財稅法律法規，熟悉企業財務制度及流程，熟練操作財務軟件及辦公軟件;

　　3、具有優良的.職業素質和職業操守、良好的溝通能力和團隊協作精神，工作認真，責任心強;

　　4、較強的成本管理、風險控制和財務分析的能力，有熟練操作excel能力。

　　證券公司崗位職責 17

　　1、發揮研究資訊支持功能，為客戶與銷售人員提供及時豐富的研究資訊；

　　2、成功策劃客戶交流活動，協助維護好證券營業部核心客戶；

　　3、理財經理隊伍的`建設和培養；

　　4、致力于提升有效市場份額及客戶周轉率；

　　5、標準化服務流程及有效服務內容的建立及健全；

　　6、本證券營業部總經理室交辦的其它工作。

　　證券公司崗位職責 18

　　職責描述：

　　1、完成柜臺各項業務；

　　2、完成客戶服務工作；

　　3、業務資料整理、歸檔、入庫；

　　4、領導交辦的'其他事項。

　　任職要求：

　　1、本科及以上學歷，專業不限；

　　2、較強的責任心、執行力、協調能力；

　　3、認同公司文化，接受公司確定的責任目標，具有爭先進位的信心和能力。

　　證券公司崗位職責 19

　　崗位職責：

　　1.負責經紀業務營銷方案的策劃、制待與落實。

　　2.負責經紀業務營銷渠道建設的策劃、溝通落實。

　　3.負責大客戶的直接營銷開拓、維護。

　　4.負責營業部營銷業務的管理考核

　　任職要求：

　　1.年齡20-40歲，條件優秀的'可適當放寬；

　　2.身體健康、為人正直、待人熱情、誠實、善于溝通；

　　3.具有證券業協會頒發的證券資格證書，貨已經通過證券從業資格考試證券基礎知識與證券交易兩科，后已通過證券經紀人專項考試；

　　4.熱愛證券行業，遵守證券行業的法律法規和公司的規章制度，未有違法亂紀行為；

　　5.全日制大學本科及以上學歷

　　證券公司崗位職責 20

　　崗位職責：

　　1、跟蹤研究已上市物業行業公司，對標物業公司財務指標、業務組合情況；

　　2、與分析師、投資人對接，進行公司財務模型分析；

　　3、協助公司領導協調各中介機構的工作，負責與股東及保薦人等服務機構中間的'溝通，保障公司相關工作按進度執行；

　　4、協調公司內部各部門，收集整理上市準備期間及信息披露所需的各類文檔、資料，協助進行公司上市的各類準備工作；路演安排，公告、文案編寫等；

　　5、季度、半年度、年度定期報告出具及公司信息披露相關事務；

　　6、協助完成公司ipo上市的其他事宜。

　　任職資格：

　　1、本科及以上學歷，30歲左右；

　　2、熟悉證券法律、行政法規，具有一定的金融證券法律方面的知識；

　　3、形象氣質佳，具有較強的文字功底和溝通協調能力，工作認真負責，仔細、謹慎；

　　4、具有券商研究員，基金公司股票研究、分析員從業經驗；

　　5、有參與企業上市發行相關經驗者優先。

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