證券市場基本法律法規模擬試題含答案
組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。
(1)證券公司的( )
應當在融資融券業務資格申請書上簽字，承諾申請材料的內容真實、準確、完整，
并對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應的法律責任。
A:法定代表人
B:經營管理的主要負責人
C:全體員工
D:工會代表
答案:A,B
解析:
證券公司的法定代表人和經營管理的主要負責人應當在融資融券業務資格申請書上簽字，承諾申請材料的內容真實、準確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應的法律責任。
(2)基金銷售機構應當建立完善的 ( )。
A:基金份額持有人賬戶
B:資金賬戶管理制度
C:基金份額持有人資金的存取程序
D:授權審批制度
答案:A,B,C,D
解析:
基金銷售機構應當建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度，
以及基金份額持有人資金的存取程序和授權審批制度。
(3)下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是 ( )。
A:證券公司的從業人員
B:保險公司的從業人員
C:期貨經紀公司的從業人員
D:基金管理公司的從業人員
答案:A,B,C,D
解析:
利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、
基金管理公司、商業銀行、
保險公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員，
利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定，
從事與該信息相關的證券、期貨交易活動。或者明示、暗示他人從事相關交易活動。
(4)證券業從業人員不得從事 ( )。
A:隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
B:
利用資金優勢、持股優勢和信息優勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，
誤導和干擾市場
C:從事與其履行職責有利益沖突的業務
D:買賣法律明文禁止買賣的證券
答案:A,B,C,D
解析:
證券業從業人員不得從事以下活動：(1)從事內幕交易或利用未公開信息交易活動，
泄露利用工作便利獲取的內幕信息或其他未公開信息，或明示、
暗示他人從事內幕交易活動。(2)利用資金優勢、持股優勢和信息優勢，
單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場。(3)編造、
傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場。(4)損害社會公共利益、
所在機構或者他人的合法權益。()從事與其履行職責有利益沖突的業務。(6)
接受利益相關方的賄賂或對其進賄賂賂.如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等.
或從事可能導致與投資者或所在機構之間產生利益沖突的活動。(7)
買賣法律明文禁止買賣的證券。(8)利用工作之便向任何機構和個人輸送利益，
損害客戶和所在機構利益。(9)違規向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。
(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。(11)中國證監會、
中國證券業協會禁止的其他行為。
(5)下列選項中，不得注冊為投資主辦人的情形有 ( )。
A:不符合申請投資主辦人注冊規定的條件
B:被監管機構采取重大行政監管措施未滿兩年
C:未通過證券從業人員年檢
D:尚處于法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期內
答案:A,B,C,D
解析:
有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：(1)
不符合申請投資主辦人注冊規定的條件。(2)
被監管機構采取重大行政監管措施未滿兩年。(3)被協會采取紀律處分未滿兩年。(4)
未通過證券從業人員年檢。()尚處于法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期內。
(6)其他情形。
(6)申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件有 ( )。
A:已取得證券從業資格
B:具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷
C:具備良好的誠信記錄及職業操守
D:最近3年內沒有受到監管部門的行政處罰
答案:A,C,D
解析:
申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件：(1)已取得證券從業資格。(2)具有3
年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷。(3)
具備良好的誠信記錄及職業操守，且最近3年內沒有受到監管部門的行政處罰。(4)
中國證券業協會規定的其他條件。
(7)
證券公司、證券投資咨詢機構及其執業人員向社會公眾開展證券投資咨詢業務活動
的禁止事項包括 ( )。
A:向投資人承諾證券、期貨投資收益
B:與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失
C:利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易
D:代理投資人從事證券、期貨買賣
答案:A,B,C,D
解析:
除了題中四項外，證券公司、證券投資咨詢機構及其執業人員向社會公眾開展證券投資
咨詢業務活動的禁止事項還包括：為自己買賣股票及具有股票性質、
功能的證券以及期貨;法律、法規、規章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。
(8)證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在( )分別開立賬戶。
A:證券交易所
B:中國證監會
C:商業銀行
D:證券登記結算機構
答案:C,D
解析:
證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構、
商業銀行分別開立賬戶。
(9)在簽訂資產管理合同之前，證券公司應當了解客戶的 ( )
等基本情況，客戶應當如實提供相關信息。
A:風險承受能力
B:資產與收入狀況
C:投資偏好
D:身體狀況
答案:A,B,C
解析:
在簽訂資產管理合同之前，證券公司應當了解客戶的資產與收入狀況、
風險承受能力以及投資偏好等基本情況，客戶應當如實提供相關信息。
(10)下列選項中，屬于證券投資基金銷售人員的有 ( )。
A:基金銷售機構總部從事基金銷售業務管理的人員
B:部門基金業務負責人
C:基金銷售機構從事基金宣傳推介活動的人員
D:基金銷售機構從事基金理財業務咨詢的人員
答案:A,B,C,D
解析:
證券投資基金銷售人員是指下列基金銷售人員：(1)基金銷售機構總部及主要分支機構
負責基金銷售業務的.部門中從事基金銷售業務管理的人員，包括部門基金業務負責人。
(2)基金銷售機構從事基金宣傳推介活動、基金理財業務咨詢等活動的人員。
(11)操縱證券、期貨市場，應予以立案追訴的情形有 ( )。
A:
上市公司及其董事、監事、高級管理人員、實際控制人、
控股股東或者其他關聯人單獨或者合謀，利用信息優勢，
操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的
B:
單獨或者合謀，當日連續申報買人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報.
撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量50%以上的
C:
單獨或者合謀，當日連續申報買人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報.
撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量30%以上的
D:
與他人串通.以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易，
且在該證券或者期貨合約連續20
個交易日內成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的
答案:A,B,D
解析:
操縱證券、期貨市場，應予以立案追訴的情形之一是：單獨或者合謀，
當日連續申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報，
撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量50%以上的。故C
項錯誤。
(12) ( )應當對月度報告簽署確認意見。
A:董事
B:高級管理人員
C:經營管理的主要負責人
D:財務負責人
答案:C,D
解析:
證券公司的董事、高級管理人員應當對證券公司年度報告簽署確認意見;
經營管理的主要負責人和財務負責人應當對月度報告簽署確認意見。
(13)發行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標準有 ( )。
A:發行股票發行數額在500萬元以上的
B:偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的
C:利用募集的資金進行正常經營活動的
D:轉移或者隱瞞所募集資金的
答案:A,B,D
解析:
欺詐發行股票、債券的犯罪刑事立案追訴標準為：在招股說明書、認股書、公司、
企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、
企業債券，涉嫌下列情形之一的，應予追訴：(1)發行數額在500萬元以上的。(2)偽造、
變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的。(3)
利用募集的資金進行違法活動的。(4)轉移或者隱瞞所募集資金的。(5)
其他后果嚴重或有其他嚴重情節的情形。
(14)開展融資融券業務試點的證券公司從事融資融券業務應遵守的原則有 ( )。
A:合法合規原則
B:集中管理原則
C:獨立運行原則
D:崗位分離原則
答案:A,B,C,D
解析:
開展融資融券業務試點的證券公司從事融資融券業務應遵守的原則有合法合規原則、
集中管理原則、獨立運行原則、崗位分離原則。
(15)證券公司開展融資融券業務，應了解客戶的( )
，并以書面和電子方式予以記載、保存。
A:身份
B:財產與收入狀況
C:證券投資經驗
D:風險偏好
答案:A,B,C,D
解析:
證券公司應了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好，
并以書面和電子方式予以記載、保存。
(16)下列具有法人資格的有 ( )。
A:子公司
B:分公司
C:企業財務公司
D:母公司
答案:A,D
解析:
根據《公司法》第十四條的規定，公司可以設立分公司。設立分公司，
用電腦高向公司登記機關申請登記，領取營業執照。分公司不具有法人資格，
其民事責任由公司承擔。公司可以設立子公司，子公司具有法人資格，
依法獨立承擔民事責任。
(17)投資主辦人有( )情形的，不予通過年檢。
A:不符合一般證券業從業人員有關規定
B:被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年
C:被中國證券業協會采取紀律處分未滿2年
D: 3年內沒有管理客戶委托資產
答案:A,B,C
解析:
投資主辦人有下列情形之一的，不予通過年檢：(1)
不符合一般證券業從業人員有關規定。(2)2年內沒有管理客戶委托資產。(3)
被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年。(4)被中國證券業協會采取紀律處分未滿2
年。(5)其他情形。
(18)中國證監會撤銷保薦代表人資格的行為包括 ( )。
A:保薦代表人被吊銷證券業執業證書
B:保薦代表人被注銷證券業執業證書
C:保薦代表人受到中國證監會行政處罰
D:保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業務培訓的
答案:A,B,C,D
解析:
保薦代表人被吊銷、注銷證券業執業證書，或者受到中國證監會行政處罰的，
中國證監會撤銷其保薦代表人資格;不再符合其他條件的，中國證監會責令其限期整改
，逾期仍然不符合要求的，中國證監會撤銷其保薦代表人資格。
個人通過中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試或者取得保薦代表人資格后，應當
定期參加中國證券業協會或者中國證監會認可的其他機構組織的保薦代表人年度業務培
訓。保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業務培訓的，
中國證監會撤銷其保薦代表人資格;
通過保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的個人.
未按要求參加保薦代表人年度業務培訓的，其保薦代表人勝任能力考試成績不再有效。
(19)下列屬于證券經紀業務主要法律法規的是 ( )。
A:《中華人民共和國證券法》
B:《證券業從業人員資格管理辦法》
C:《證券公司融資融券業務試點管理辦法》
D:《證券公司合規管理試行規定》
答案:A,B,C,D
解析:
證券經紀業務的法律法規主要包括三個方面：(1)證券經紀業務管理方面的法律法規，
如《中華人民共和國證券法關于加強證券經紀業務管理的規定》《
證券公司內部控制指引》《證券公司合規管理試行規定》等。(2)
證券經紀業務營業部管理方面的法律法規，如《證券業從業人員資格管理辦法》《
證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》《證券從業人員行為守則(
試行)》等。(3)融資融券方面的法律法規，如《證券公司融資融券業務試點管理辦法
》《關于開展證券公司融資融券業務試點工作的指導意見》《
中國證券登記結算有限責任公司融資融券試點登記結算業務實施細則》等。
(20)下列選項中，屬于證券登記結算公司法定職能的有 ( )。
A:證券賬戶、結算賬戶的設立和管理
B:證券的存管和過戶
C:證券持有人名冊登記及權益登記
D:證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理
答案:A,B,C,D
解析:
根據法律規定，證券登記結算公司依法履行以下職能：證券賬戶、
結算賬戶的設立和管理;證券的存管和過戶;證券持有人名冊登記及權益登記;
證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理;受發行人委托派發證券權益;
辦理與上述業務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服務;
國務院證券監督管理機構批準的其他業務，如為證券持有人代理投票服務等。
(21)期貨交易所不能從事的業務有 ( )。
A:信托投資
B:股票投資
C:國債投資
D:自用不動產投資
答案:A,B
解析:參考《期貨交易管理條例》第十條的規定。
(22)下列屬于證券業從業人員申請執業證書條件的有 ( )。
A:已被機構聘用
B:最近3年未受過刑事處罰
C:未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁人期的
D:品行端正，具有良好的職業道德
答案:A,B,C,D
解析:
取得證券業從業資格的人員，符合相應條件的，可以通過機構申請執業證書。A、B、
、D四項均是證券業從業人員申請執業證書的條件。
(23)下列關于分公司和子公司法律地位的說法中，正確的有( )。
A:分公司和子公司都不具有法人資格
B:分公司和子公司都具有法人資格
C:分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格
D:子公司能夠依法獨立承擔民事責任
答案:C,D
解析:
分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人資格，其民事責任由總公司承擔;
子公司具有法人資格，能夠依法獨立承擔民事責任。
母公司和子公司之間雖然存在著控制和被控制的關系，但都具有法人資格。
(24)設立證券公司，應當具備( )規定的條件，并經國務院證券監督管理機構批準。
A:《中華人民共和國公司法》
B:《中戶人民共和國證券法》
C:《證券公司監督管理機構》
D:《中華人民共和國刑法》
答案:A,B,C
解析:參考《證券監督管理條例》第八條規定。
(25)下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構成要件的有 ( )。
A:客體要件
B:客觀要件
C:主體要件
D:主觀要件
答案:A,B,C,D
解析:
誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪構成要件包括客體要件、客觀要件、
主體要件和主觀要件。
(26)
下列選項中，屬于證券公司建立健全證券經紀業務客戶管理與客戶服務制度的是 ( )
A:建立健全客戶適當性管理制度，為客戶提供適當的產品和服務
B:建立健全客戶交易安全監控制度，保護客戶資產安全
C:建立健全客戶賬戶管理制度
D:建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛
答案:A,B,C,D
解析:
證券公司應當建立健全證券經紀業務客戶管理與客戶服務制度，加強投資者教育，
保護客戶合法權益，其內容包括：(1)建立健全客戶賬戶管理制度。(2)
建立健全客戶適當性管理制度，為客戶提供適當的產品和服務。(3)
建立健全客戶交易安全監控制度，保護客戶資產安全。(4)建立健全客戶回訪制度，
及時發現并糾正不規范行為。(5)建立健全客戶投訴處理制度，
妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛。(6)建立健全客戶資料管理制度，
保證客戶資料安全完整。
(27)直投子公司可以為客戶提供與股權投資相關的 ( )服務。
A:投資顧問
B:投資管理
C:財務顧問
D:財務管理
答案:A,B,C
解析:
直投子公司可以為客戶提供與股權投資相關的投資顧問、投資管理、財務顧問服務。
(28)下列關于詢價制度的說法中，正確的有( )。
A:對在深交所中小企業板上市的公司，必須經過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價
B:在主板市場上市的公司可以通過初步詢價直接定價
C:只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網下申購
D:
所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價
答案:C,D
解析:
《證券發行與承銷管理辦法》對在深交所中小企業板上市的公司，
規定可以通過初步詢價直接定價，
在主板市場上市的公司必須經過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價，
不再強制所有公司都要經過兩個詢價階段。
(29)開放式基金與封閉式基金的主要區別有 ( )。
A:存續期限不同
B:規�？勺冃圆煌�
C:可贖回性不同
D:市場主體不同
答案:A,B,C
解析:
開放式基金與封閉式基金的主要區別有：(1)存續期限不同、(2)規模可變性不同。(3)
可贖回性不同。(4)交易價格計算標準不同。(5)投資策略不同。
(30)違規披露、不披露重要信息，可以認定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括 ( )。
A:未直接參與信息披露違法行為
B:配合證券監管機構調查且有立功表現
C:受他人脅迫參與信息披露違法行為
D:主動上交個人財產
答案:A,B,C
解析:
違規披露、不披露重要信息，可以認定從輕或者減輕處罰的考慮情形有：(1)
未直接參與信息披露違法行為。(2)在信息披露違法行為被發現前，
及時主動要求公司采取糾正措施或者向證券監管機構報告。(3)
在獲悉公司信息披露違法后，
向公司有關主管人員或者公司上級主管提出質疑并采取了適當措施。(4)
配合證券監管機構調查且有立功表現。(5)受他人脅迫參與信息披露違法行為。(6)
其他需要考慮的情形。
(31)
證券經紀業務營銷人員在所服務證券公司授權范圍內從事客戶招攬和客戶服務等活
動時，應當符合的要求有 ( )。
A:如實向客戶傳遞所服務證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息
B:向客戶充分提示證券投資的風險
C:清晰、準確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況
D:要求客戶不論在何種情況下都應堅持從事證券投資活動
答案:A,B,C
解析:
證券經紀業務營銷人員在所服務證券公司授權范圍內從事客戶招攬和客戶服務等活動時
，應符合以下要求：(1)清晰、準確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情
況以及與證券投資和交易有關的政策法規、基礎知識、業務流程，
幫助客戶樹立正確的投資理念，增強風險意識。(2)
如實向客戶傳遞所服務證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、
證券類金融產品推介材料及有關信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關內容。(3)
向客戶充分提示證券投資的風險，
提示客戶不要超越自身風險承擔能力從事證券投資活動。
(32)欺詐發行股票、債券的犯罪構成包括 ( )。
A:客體要件
B:客觀要件
C:主體要件
D:主觀要件
答案:A,B,C,D
解析:
欺詐發行股票、債券的犯罪構成包括客體要件、客觀要件、主體要件、
主觀要件四個方面。
(33)財務顧問及其財務顧問主辦人出現 ( )
情形的，中國證監會對其采取監管談話、出具警示函、責令改正等監管措施。
A:在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協調義務、申報文件制作質量低下的
B:
內部控制機制和管理制度、
盡職調查制度以及相關業務規則存在重大缺陷或者未得到有效執行的
C:未依法履行持續督導義務的
D:采取正當競爭手段進行競爭的
答案:A,B,C
解析: D項說法錯誤，采取不正當競爭手段進行惡性競爭的。
(34)證券公司從事客戶資產管理業務，應當遵循的原則有 ( )。
A:公平
B:公開
C:公正
D:自愿
答案:A,C
解析:
證券公司從事客戶資產管理業務，應當遵循公平、公正的原則，維護客戶的合法權益，
誠實守信，勤勉盡責，避免利益沖突。
(35)從事證券業務的專業人員包括 ( )。
A:證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業務的專業人員
B:
基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、
監察稽核等業務的專業人員
C:證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員
D:證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員
答案:A,B,C,D
解析:
除A、B、C、D四項外，
中國證監會規定需要取得從業資格和執業證書的其他人員也是從事證券業務的專業人員
。
(36)融資融券業務的特點包括 ( )。
A:多層次證券市場的基礎
B:發揮價格穩定器的作用
C:刺激A股市場活躍
D:融資融券業務給投資者帶來機遇
答案:A,B,C
解析:
融資融券業務的特點包括：(1)發揮價格穩定器的作用。(2)刺激A股市場活躍。(3)
多層次證券市場的基礎。
(37)證券公司只能接受其 ( )的期貨公司的委托從事介紹業務。
A:全資擁有
B:控股
C:其他
D:被同一機構控制
答案:A,B,D
解析:
證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，
或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務，
不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業務。
(38)證券公司中間介紹業務的禁止行為包括 ( )。
A:證券公司不得代客戶下達交易指令
B:不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易
C:不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼
D:證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保
答案:A,B,C,D
解析:
證券公司中間介紹業務的禁止行為包括證券公司不得代客戶下達交易指令，
不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收
、保管或者修改交易密碼。
證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。
(39)
基金銷售機構應通過網站或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業資
質的人員信息，公示的內容包括 ( )。
A:姓名
B:從業資質證明
C:年齡
D:所在營業網點
答案:A,B,D
解析:
基金銷售機構應通過網站或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業資質的
人員信息，公示的內容包括但不限于姓名、從業資質證明及編號、所在營業網點等信息
。
(40) “薦股軟件”可實現的功能包括 ( )。
A:提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢
B:提供具體證券投資品種選擇建議
C:提供具體證券投資品種的買賣時機建議
D:提供其他證券投資分析、預測或者建議
答案:A,B,C,D
解析: “
薦股軟件”，是指具備下列一項或多項證券投資咨詢服務功能的軟件產品、
軟件工具或者終端設備：(1)提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，
或者預測具體證券投資品種的價格走勢。(2)提供具體證券投資品種選擇建議。(3)
提供具體證券投資品種的買賣時機建議。(4)提供其他證券投資分析、預測或者建議。
(41)證券公司參與轉融通業務前應向本公司提供的材料包括 ( )。
A:公司基本情況、業務范圍及融資融券業務開展情況的說明
B:相關業務技術系統建設情況說明
C:參與轉融通業務實施方案、風險控制措施和業務管理制度
D:公司財務狀況的報告及相關材料
答案:A,B,C,D
解析:
除了A、B、C、D四項外.證券公司參與轉融通業務前應向本公司提供的材料還包括：
公司最近兩年內是否發生債務違約、重大訴訟、
對外擔保及其他可能導致公司承擔重大責任事項的說明;本公司要求的其他材料。
(42)下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的有 ( )。
A:證券交易所的從業人員
B:期貨經紀公司的從業人員
C:證券業協會的工作人員
D:證券、期貨監督管理部門的工作人員
答案:A,B,C,D
解析:
誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所
、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券、
期貨監督管理部門的工作人員及單位，才能構成本罪。
(43) (
)依照規定履行證券公司融資融券業務監管、自律或者監測分析職責，
可以要求證券公司提供與融資融券業務有關的信息、資料。
A:證監會及其派出機構
B:證券登記結算機構
C:證券交易所
D:中國證券業協會
答案:A,B,C,D
解析:
證監會及其派出機構、中國證券業協會、證券交易所、證券登記結算機構、
證券金融公司依照規定履行證券公司融資融券業務監管、自律或者監測分析職責，
可以要求證券公司提供與融資融券業務有關的信息、資料。
(44)證券公司參與區域性市場，應( )。
A:合理確定參與的數量和地域
B:制訂開展區域性市場業務方案
C:建立健全的業務規則、內部控制制度和風險防范機制
D:制訂接受監管的方案
答案:A,B,C
解析:
證券公司參與區域性市場，應合理確定參與的數量和地域，
制定開展區域性市場業務方案，建立健全的業務規則、內部控制制度和風險防范機制。
(45)
證券、期貨投資咨詢機構應當向地方征管辦申請辦理年檢，辦理年檢時，
應當提交的材料有 ( )。
A:年檢申請報告
B:年度業務報
C:利潤表
D:財務會計報表
答案:A,B,D
解析:參考《證券、期貨投資咨詢管理辦法》第十一條規定。
(46)中國證監會及其派出機構按照審慎監管原則，對證券公司從事的介紹業務進行 ( )
。
A:抽樣調查
B:現場檢查
C:非現場檢查
D:全面檢查
答案:B,C
解析:
中國證監會及其派出機構按照審慎監管原則，
對證券公司從事的介紹業務進行現場檢查和非現場檢查。
(47)
證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，
在證券登記結算機構開立的賬戶有 ( )。
A:融券專用證券賬戶
B:客戶信用交易擔保證券賬戶
C:信用交易證券交收賬戶
D:信用交易資金交收賬戶
答案:A,B,C,D
解析:
證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，
在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、
信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。
(48)信息公開的內容包括 ( )。
A:上市公告書
B:中期報告
C:年度報告
D:臨時報告
答案:A,B,C,D
解析:信息公開的內容包括上市公告書、中期報告、年度報告、臨時報告。
(49)向戰略投資者配售股票的，應當在網下配售結果公告中披露 ( )情況。
A:戰略投資者的名稱
B:認購數量
C:市盈率
D:持有期限
答案:A,B,D
解析:
向戰略投資者配售股票的，應當在網下配售結果公告中披露戰略投資者的名稱、
認購數量及持有期限等情況。
(50)證券公司經營證券經紀業務、證券資產管理業務、
融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的，其董事會應當設 ( )
，行使公司章程規定的職權。
A:薪酬與提名委員會
B:審計委員會
C:風險控制委員會
D:風險規避委員會
答案:A,B,C
解析:
證券公司經營證券經紀業務、證券資產管理業務、
融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的，
其董事會應當設薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，
行使公司章程規定的職權。
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