2016香港證券及期貨從業員資格考試公告（第1號）
七、考試綱要
卷一 基本證券及期貨規例
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第1章：香港金融業監管概覽 |
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第2章：相關香港法例及新《公司條例》的原則 |
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第3章：《證券及期貨條例》 |
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第4章：發牌及注冊與附屬法例 |
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第5章：業務操守與客戶關系 |
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第6章：業務運作與常規 |
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第7章：在香港交易所的參與 |
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第8章：企業融資及證監會的認可產品 |
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第9章：市場失當行為及不當交易行為 |
卷二 證券規例
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第1章： 監管架構 |
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第2章： 相關附屬法例的規定 |
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第3章：證券業務管理及監管 |
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第4章： 買賣于香港聯合交易所有限公司（“聯交所”）交易的證券 |
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第5章： 其他證券活動 |
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第6章： 交易所買賣的期權及場外衍生工具 |
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第7章：市場失當行為及不當交易手法 |
卷六 資產管理規例
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第1章：一般監管架構 |
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第2章：后勤部門的監察事宜 |
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第3章：資產管理的監管 |
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第4章：失當行為 |
卷十六 保薦人(代表)
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第1章：一般架構 |
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第2章：《上市規則》及首次公開招股上市程序 |
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第3章：籌備首次公開招股的任務 |
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第4章：籌備上市申請 |
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第5章：盡職審查 |
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第6章：于刊發招股章程后 |
八、關于香港證券及投資學會
香港證券及投資學會為有意投身金融服務業的人士提供全面而優質的專業培訓課程、活動及國際認可考試，旨在協助他們提升其業內專業技能。
「香港證券及期貨規例」培訓
考生可通過香港證券及投資學會網頁www.hksi.org了解更多有關「香港證券及期貨規例」網上培訓的相關資料。
九、香港證券及投資學會聯系方式
地址：香港干諾道中111號永安中心5樓510室
網址﹕www.hksi.org
熱線﹕(852) 3120 6100
傳真﹕(852) 2899 2611
電子郵箱﹕exam@hksi.org
中國證券業協會
2016年2月23日
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