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2017證券從業(yè)資格考試《進入市場》考試題（附答案）
考試題一：
選擇題
1、普通股票股東享有的權力()。Ⅰ.公司決策權和參與校Ⅱ.利潤分配權Ⅲ.優(yōu)先認股權Ⅳ.剩余資產(chǎn)分配權
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【解析】考察普通股票股東享有的權力，以上都是。
2、契約型基金與公司型基金的區(qū)別是()。Ⅰ.資金的性質不同Ⅱ.投資者的地位不同Ⅲ.基金的營運依據(jù)不同Ⅳ.對投資額的限制不同
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【解析】此題考察契約型基金與公司型基金的區(qū)別.
3、全融衍生工具按照基礎工具分類可以分為()。Ⅰ.貨幣衍生工具Ⅱ.利率衍生工具Ⅲ.股權式衍生工具IV信用衍生工具
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【解析】考查金融衍生工具的分類.
4、申請取得基金托管資格應當,具備下列條件()。Ⅰ.總資產(chǎn)和資本充足率符合有關規(guī)定Ⅱ.設有專門的基金托管部門Ⅲ.有安全保管基金財產(chǎn)的備件Ⅳ.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【解析】申請取得基金托管資格的條件之一是凈資,產(chǎn)和資本充足率符合有關規(guī)定.
5、套期保值的基本做法是()。Ⅰ.持有現(xiàn)貨空頭，買入期貨合約Ⅱ.持有現(xiàn)貨空頭，賣出期貨合約Ⅲ.持有現(xiàn)貨多頭，賣出期貨合約Ⅳ.待有現(xiàn)貨多頭，買入期貨合約
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ
正確答案： B
【解析】套期保值的基本做法：持有現(xiàn)貨空頭，買入期貨合約;持有現(xiàn)貨多頭，賣出期貨合約。
6、套期保值交易的規(guī)則()Ⅰ.交易方向相反Ⅱ.商品數(shù)量相等Ⅲ.商品種類相同Ⅳ.月份相同或相近
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【解析】套期保值交易的規(guī)則：交易方向相反，商品數(shù)量相等，商品種類相同，月份相同或相近
7、為保證基金管理人和基金托管人相互制衡機制的有效發(fā)揮，基金管理人和基金托管人上應該在()完全獨立。Ⅰ.財務Ⅱ.人事Ⅲ.法律Ⅳ.配合
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ
正確答案： A
【解析】為保證基金管理人和基金托管人相互制衡機制的有效發(fā)揮，基金管理人和基金托管人應該在財務，人事，法律上完全獨立。
8、我國企業(yè)債券的主要種類有()Ⅰ.中央企業(yè)債券Ⅱ.地方企業(yè)債券Ⅲ.企業(yè)短期融資劵Ⅳ.住宅建設債券
A、Ⅰ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【解析】從1994年起我國,的企業(yè)債券品種大大減可以少,歸納為中央企業(yè)債券和地方企業(yè)債券兩個品種."
9、我國證券業(yè)的自律性組織主要包括()。Ⅰ.證券公司Ⅱ.證券交易所Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會Ⅳ.證監(jiān)會
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【解析】證券公司屬于中介機構，證監(jiān)會屬于職能管理機構。
10、下列關于股票分割與合并的說法中，錯誤的是().Ⅰ.事實上，股票分割與合并通常會刺激股價上升或下降Ⅱ.從理論上說，股票分割與合并都不會影響調整后的股價Ⅲ.股票分割通常適用于低價股，股票合并常見于高價股Ⅳ.股票是分割還是合并，均不影響每位股東所持股東權益占公司全部股東權益的比諤A、ⅱ?Ⅱ.?B、、Ⅰ.?C、、Ⅱ.?D、、Ⅲ.Ⅳ
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【解析】股票分割又稱拆股、拆細是將1股股票均等地拆分成若干股。股票合并又稱并股，是將若干股股票合并為1股。從理論上說不論是分割、合并，將增加或減少股份總數(shù)和股東持有股票的數(shù)星，但并不改變公司的實改資本和每位股東所持股東權益占公司全部股東權益的比重。理論上股票分割或合并后股價會以相同的比例向下或向上調整，但股東所持股票的市值不發(fā)生變化。事實上，股票分割與合并通常會剌激股價上升或下降。股票分割通常適用于高價股，拆細之后每股股票的市價下降，便于吸引更多的投資者購買，并股則常見于低價股。
考試題二：
1.2006年實施的新《證券法》對證券公司進行了較為全面的規(guī)定，其中包括( )。
A.完善了證券公司設立制度，對股東特別是大股東的資格作出規(guī)定
B.對證券公司實行按業(yè)務分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀類
C.建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標體系
D.確立證券公司高級管理人員任職資格管理制度
2.經(jīng)國務院同意，于2004年8月在系統(tǒng)內全面部署和啟動了對證券公司的綜合治理工作，經(jīng)過3年的綜合治理，主要取得的成果有( )。
A.建立了證券公司市場退出和投資者保護的長效機制
B.證券公司歷史遺留風險徹底化解，財務狀況顯著改善，合規(guī)經(jīng)營意識和風險管理能力明顯增強
C.證券公司監(jiān)管法規(guī)制度逐步完善，基礎性制度的改革取得實質性進展，日常監(jiān)管、市場退出和投資者保護的長效機制初步形成
D.監(jiān)管隊伍得到了全面鍛煉，監(jiān)管的有效性、針對性明顯增強，監(jiān)管權威大大提高
3.設立證券公司應當具備的條件是( )。
A.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近2年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元
B.有固定的經(jīng)營場所和業(yè)務設施
C.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格
D.有完善的風險管理與內部控制制度
4.經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的資產(chǎn)管理類業(yè)務有( )。
A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務
B.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務
C.為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務
D.為特定客戶辦理境外投資規(guī)定的金融產(chǎn)品
5.證券公司經(jīng)營( )中的任何一項，注冊資本最低限額為人民幣1億元。
A.證券經(jīng)紀
B.證券自營
C.證券承銷與保薦
D.證券投資咨詢
6.證券公司經(jīng)營( )以及其他證券業(yè)務中的任何兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。
A.證券承銷與保薦
B.證券自營
C.證券資產(chǎn)管理
D.證券經(jīng)紀
7.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供的服務有( )。
A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B.提供期貨行情信息、交易設施
C.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，代期貨公司、客戶收付期貨保證金
D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金
8.證券公司( )必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構批準。
A.變更持有5%以上股權的股東、實際控制人
B.設立、收購或者撤銷分支機構
C.變更公司章程中的一般條款
D.變更業(yè)務范圍或者注冊資本
9.對證券公司的股東及實際控制人認識正確的是( )。
A.股東轉讓所持有的證券公司股權，受讓方及其實際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件
B.實際控制人是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權利的法人、其他組織或個人
C.證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會應及時報告，并責令糾正
D.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔保
10.股東出現(xiàn)( )的，應當及時通知證券公司。
A.質押所持有的股權
B.所持股權被采取訴訟保全措施
C.決定轉讓所持有的股權
D.所持股權被強制執(zhí)行
11.關于證券公司的說法正確的是( )。
A.在我國，設立證券公司必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準
B.證券公司既是證券市場投融資服務的提供者，也是證券市場重要的機構投資者
C.在我國，證券公司在境外設立、收購或者參股證券經(jīng)營機構，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構批準
D.美國對證券公司的通俗稱謂是商人銀行
12.證券公司必須持續(xù)符合的風險控制指標標準包括( )。
A.凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于l00%
B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
C.凈資本與負債的比例不得低于l0%
D.凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于20%
13.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務必須符合的規(guī)定是( )。
A.為單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%
B.對單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的l0%
C.接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%
D.按對客戶融資規(guī)模的5%計算風險準備
14.證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的，必須符合下列( )規(guī)定。
A.自營權益類證券及證券衍生產(chǎn)品的合計額不得超過凈資本的100%
B.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的300%
C.持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%
D.持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外
15.證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構應當區(qū)別情形，可以對其采取下列( )措施。
A.限制業(yè)務活動
B.責令暫停部分業(yè)務
C.撤銷其有關業(yè)務許可
D.指定其他機構托管、接管
16.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務的，應當分別按對客戶融資業(yè)務規(guī)模、融券業(yè)務規(guī)模的( )計算融資融券業(yè)務風險資本準備。
A.8%
B.10%
C.15%
D.20%
17.會計師事務所申請證券許可證，應當符合的條件是( )。
A.依法成立3年以上，內部質量控制制度和其他管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質量和職業(yè)道德良好，在以往2年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為
B.60周歲以內注冊會計師不少于40人
C.上年度業(yè)務收人不低于800萬元
D.有限責任會計師事務所的實收資本不低于2 000萬元，合伙會計師事務所凈資產(chǎn)不低于l 000萬元
18.申請證券評級業(yè)務許可的資信評級機構應當具備的條件是( )。
A.具有中國法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2 000萬元
B.具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度
C.最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調查的情形
D.最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關，以及自律組織、商業(yè)銀行等機構無不良誠信記錄
19.證券公司應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開下列( )信息。
A.受托從事的介紹業(yè)務范圍
B.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
C.交易結算結果查詢方式
D.客戶開戶和交易流程、出入金流程
20.對證券公司設立子公司的監(jiān)管要求有( )。
A.禁止同業(yè)競爭的需求，即證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營存在利益沖突或者競爭關系的同類業(yè)務
B.子公司股東的股權與公司表決權和董事推薦權相適應
C.禁止相互持股的情形
D.要求建立風險隔離制度
1.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見教材P273。
2.
【正確答案】：BCD
【答案解析】：參見教材P273。
3.
【正確答案】：CD
【答案解析】：參見教材P274。
4.
【正確答案】：ABC
【答案解析】：參見教材P288。
5.
【正確答案】：BC
【答案解析】：參見教材P274。
6.
【正確答案】：ABC
【答案解析】：參見教材P275。
7.
【正確答案】：AB
【答案解析】：參見教材P295。
8.
【正確答案】：ABD
【答案解析】：參見教材P275。
9.
【正確答案】：ABC
【答案解析】：參見教材P298。
10.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見教材P298。
11.
【正確答案】：ABC
【答案解析】：參見教材P271。
12.
【正確答案】：ABD
【答案解析】：參見教材P307。
13.
【正確答案】：AC
【答案解析】：參見教材P308。
14.
【正確答案】：ACD
【答案解析】：參見教材P307。
15.
【正確答案】：AB
【答案解析】：參見教材P310。
16.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P309。
17.
【正確答案】：BC
【答案解析】：參見教材P313。
18.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見教材P315。
19.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見教材P296。
20.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見教材P276。
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