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2017證券從業(yè)資格考試《金融市場》考試題及答案

　　試題一：

　　選擇題

2017證券從業(yè)資格考試《金融市場》考試題及答案

　　 1.( )，是指只有在沒有現(xiàn)金凈流量為正的項目的時候才會支付股利的政策。

　　 A.固定股利政策

　　 B.固定股利支付率政策

　　 C.零股利政策

　　 D.剩余股利政策

　　參考答案：D

　　參考解析：剩余股利政策，是指只有在沒有現(xiàn)金凈流量為正的項目的時候才會支付股利的政策。也就是說，此時企業(yè)沒有能夠創(chuàng)造價值的項目了，這種情況下企業(yè)才會支付股利。

　　 2.( )是最主要的利率風險。

　　 A.基差風險

　　 B.收益率曲線風險

　　 C.重新定價風險

　　 D.期權風險

　　參考答案：C

　　參考解析：重新定價風險是最主要的利率風險，它產(chǎn)生于資產(chǎn)、負債和表外項目頭寸重新定價時間(對浮動利率而言)的不匹配。

　　 3.《首發(fā)管理辦法》明確規(guī)定，發(fā)行人不得于最近( )個月內未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。

　　 A.12

　　 B.24

　　 C.36

　　 D.72

　　參考答案：C

　　參考解析：《首發(fā)管理辦法》明確規(guī)定，發(fā)行人不得于最近36個月內未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券;或者有關違法行為雖然發(fā)生在36個月前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)。

　　 4.我國證券交易所內的證券交易按( )原則競價成交。

　　 A.收益優(yōu)先、時間優(yōu)先

　　 B.收益優(yōu)先、數(shù)額優(yōu)先

　　 C.價格優(yōu)先、時問優(yōu)先

　　 D.價格優(yōu)先、數(shù)額優(yōu)先

　　參考答案：C

　　 5.發(fā)行金融債券時，發(fā)行人應組建承銷團，金融債券的承銷可以采用招標承銷或協(xié)議承銷等方式。承銷人應為金融機構，并須具備的條件條件之一是：注冊資本不低于( )億元人民幣。

　　 A.1

　　 B.2

　　 C.3

　　 D.5

　　參考答案：B

　　參考解析：發(fā)行金融債券時，發(fā)行人應組建承銷團，金融債券的承銷可以采用招標承銷或協(xié)議承銷等方式。承銷人應為金融機構，并須具備下列條件;①注冊資本不低于2億元人民幣;②具有較強的債券分銷能力;③具有合格的從事債券市場業(yè)務的專業(yè)人員和債券分銷渠道;④最近兩年內沒有重大違法、違規(guī)行為;⑤中國人民銀行要求的其他條件。

　　 6.我國資本市場從( )發(fā)展至今，已經(jīng)分階段、分步驟初步建立并正在完善成為覆蓋全國、品種豐富、機制健全、層次分明、功能強大的多層次資本市場體系。

　　 A.19世紀80年代

　　 B.20世紀30年代

　　 C.20世紀50年代

　　 D.20世紀90年代

　　參考答案：D

　　 7.證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備的條件之一是：公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近( )年內未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調查或者正處于整改期間的情形。

　　 A.1

　　 B.2

　　 C.3

　　 D.4

　　參考答案：B

　　 8.根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，證券市場包括( )。

　　 A.主板市場

　　 B.交易所市場

　　 C.全國性市場

　　 D.場外市場

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)所服務和覆蓋的上市公司類型，證券市場可分為全球性市場、全國性市場、區(qū)域性市場等類型;根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，證券市場可分為主板市場、二板市場(創(chuàng)業(yè)板或高新企業(yè)板)和三板市場;根據(jù)市場的集中程度，證券市場可分為集中交易市場(交易所市場)和場外市場等。

　　 9.依據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，在上市公司公開增發(fā)股票方面，規(guī)定發(fā)行價格應不低于公告招股意向書前( )個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。

　　 A.10

　　 B.20

　　 C.30

　　 D.45

　　參考答案：B

　　參考解析：增發(fā)除了應當符合上市公司公開發(fā)行新股的一般條件之外，《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對于上市公司增發(fā)還有特別規(guī)定，其中之一是：發(fā)行價格應不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。

　　 10.中國證監(jiān)會根據(jù)《發(fā)行管理辦法》發(fā)布了《上市公司非公開發(fā)行股票實施細則》，對非公開發(fā)行股票進行了規(guī)定，其中規(guī)定發(fā)行對象不超過( )名。

　　 A.10

　　 B.20

　　 C.30

　　 D.45