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2017第一季度證券資格考試《證券市場》試題及答案
試題一：
單項選擇題(在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)
第1題證券登記結算公司的職能不包括()。
A.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理
B.證券持有人名冊登記及權益登記
C.對證券交易活動進行管理
D.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權益
【正確答案】C
【答案解析】證券登記結算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結算賬戶的設立和管理，證券的存管和過戶，證券持有人名冊登記及權益登記，證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理，受發(fā)行人委托派發(fā)證券權益，辦理與上述業(yè)務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服務，國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他業(yè)務，如為證券持有人代理投票服務等。
本題 0.5 分
第2題公司提供擔保的主要方式不包括()。
A.保證
B.抵押
C.質押
D.留置
【正確答案】D
【答案解析】公司提供擔保的方式主要是保證、抵押、質押。
本題 0.5 分
第3題以商品批發(fā)為主的有限責任公司注冊資本的最低限額為()萬元。
A.10
B.20
C.30
D.50
【正確答案】D
【答案解析】有限責任公司注冊資本的最低限額為：(1)以生產經營為主的公司人民幣50萬元。(2)以商品批發(fā)為主的公司人民幣50萬元。(3)以商業(yè)零售為主的公司人民幣30萬元。(4)科技開發(fā)、咨詢、服務性公司人民幣10萬元。特定行業(yè)的有限責任公司注冊資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。
本題 0.5 分
第4題根據《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有的權力不包括()。
A.資產收益
B.選擇管理者
C.批準破產
D.參與重大決策
【正確答案】C
【答案解析】根據《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有資產收益、參與重大決策和選擇管理者等權利。
本題 0.5 分
第5題自股東會會議決議通過之日起60日內，股東與公司不能達成股權收購協議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起()日內向人民法院提起訴訟。
A.30
B.45
C.60
D.90
【正確答案】D
【答案解析】自股東會會議決議通過之日起60日內，股東與公司不能達成股權收購協議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起90日內向人民法院提起訴訟。
本題 0.5 分
第6題上市公司在一年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的()以上通過。
A.2/3
B.1/3
C.1/2
D.3/4
【正確答案】A
【答案解析】《中華人民共和國公司法》第一百二十二條規(guī)定：“上市公司在一年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過。”
本題 0.5 分
第7題公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以()的罰款。
A.3萬元以上30萬元以下
B.3萬元以上50萬元以下
C.5萬元以上50萬元以下
D.5萬元以上30萬元以下
【正確答案】A
【答案解析】公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
本題 0.5 分
第8題公開發(fā)行公司債券應當符合的條件之一是，股份有限公司的凈資產不低于人民
幣()萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣()萬元。
A.3 000;6 000
B.3 000;5 000
C.2 000;6 000
D.2 000;5 000
【正確答案】A
【答案解析】公開發(fā)行公司債券應當符合的條件之一是，股份有限公司的凈資產不低于人民幣3 000萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣6 000萬元。
本題 0.5 分
第9題申請證券上市交易，應當向()提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協議。
A.國務院證券監(jiān)督管理機構
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協會
D.省級人民政府
【正確答案】B
【答案解析】申請證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協議。
本題 0.5 分
第10題以協議方式收購上市公司時，達成協議后，收購人必須在()日內將該收購協議向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予以公告。
A.2
B.3
C.4
D.5
【正確答案】B
【答案解析】以協議方式收購上市公司時，達成協議后，收購人必須在3日內將該收購協議向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予以公告。
試題二：
第1題證券自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的??。
A.50%
B.100%
C.30%
D.500%
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 《證券公司風險控制指標管理辦法》第二十二條規(guī)定?證券公司經營證券自營業(yè)務的?必須符合下列規(guī)定??1?自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%。?2?自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%。?3?持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%。?4?持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%?但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
第2題公開披露的基金信息不包括??。
A.基金托管協議
B.基金招募說明書
C.股東會決議
D.臨時報告
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券投資基金法》第七十七條規(guī)定?公開披露的基金信息包括??1?基金招募說明書、基金合同、基金托管協議。?2?基金募集情況。?3?基金份額上市交易公告書。?4?基金資產凈值、基金份額凈值。?5?基金份額申購、贖回價格。?6?基金財產的資產組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告。?7?臨時報告。?8?基金份額持有人大會決議。?9?基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動。?10?涉及基金財產、基金管理業(yè)務、基金托管業(yè)務的訴訟或者仲裁。?11?國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定應予披露的其他信息。
第3題《中華人民共和國證券法》規(guī)定?證券公司的組織形式為??。
A.私營合伙企業(yè)
B.私營獨資企業(yè)
C.有限責任公司或股份有限公司
D.非法人組織形式
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百二十三條規(guī)定?本法所稱證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和本法規(guī)定設立的經營證券業(yè)務的有限責任公司或者股份有限公司。
第4題基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的?責令改正?可
以處??萬元以下罰款?對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告?暫�；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。
A.10
B.7
C.5
D.3
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券投資基金法》第一百三十三條規(guī)定?基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的?責令改正?可以處五萬元以下罰款?對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告?暫�；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。
第5題證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的???應當責令其限期改正?并可責令其轉讓所持證券公司的股權。
A.證券交易所
B.中國證監(jiān)會
C.中國證券業(yè)協會
D.國務院證券監(jiān)督管理機構
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百五十一條第一款規(guī)定?證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的?國務院證券監(jiān)督管理機構應當責令其限期改正?并可責令其轉讓所持證券公司的股權。
第6題基金財產的債務由基金財產本身承擔?基金份額持有人以??為限對基金財產的債
務承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的?從其約定。
A.銀行儲蓄存款和持有的證券資產
B.持有的證券資產
C.出資
D.銀行儲蓄存款
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券投資基金法》第五條第一款規(guī)定?基金財產的債務由基金財產本身承擔?基金份額持有人以其出資為限對基金財產的債務承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的?從其約定。
第7題股東大會一般每??定期召開一次。
A.兩年
B.一年
C.半年
D.一月
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 股東大會一般每年定期召開一次。
第8題非公開募集基金應當向合格投資者募集?合格投資者累計不得超過??人。
A.100
B.150
C.200
D.300
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券投資基金法》第八十八條第一款規(guī)定?非公開募集基金應當向合格投資者募集?合格投資者累計不得超過二百人。
第9題證券公司申請融資融券業(yè)務資格應具備的條件不包括??。
A.已建立完善的客戶投訴處理機制
B.有擬負責融資融券業(yè)務的高級管理人員和適當數量的專業(yè)人員
C.客戶資產安全、完整?客戶交易結算資金第三方存管有效實施
D.經營證券經紀業(yè)務已滿2年
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 證券公司申請融資融券業(yè)務資格?應當具備下列條件??1?經營證券經紀業(yè)務已滿3年。?2?公司治理健全?內部控制有效?能有效識別、控制和防范業(yè)務經營風險和內部管理風險。?3?公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰和刑事處罰?且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調查或者正處于整改期間的情形。?4?財務狀況良好?最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定?注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定。?5?客戶資產安全、完整?客戶交易結算資金第三方存管有效實施?客戶資料完整真實。?6?已建立完善的客戶投訴處理機制?能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛。?7?信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行?最近1年未發(fā)生因公司管理問題導致的重大事故?融資融券業(yè)務技術系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結算機構組織的測試。?8?有擬負責融資融券業(yè)務的高級管理人員和適當數量的專業(yè)人員?融資融券業(yè)務方案和內部管理制度已通過中國證券業(yè)協會組織的專業(yè)評價。9?中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第10題證券公司辦理定向資產管理業(yè)務?接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣??萬
元。
A.500
B.300
C.100
D.200
【正確答案】 C【答案解析】 證券公司辦理定向資產管理業(yè)務?接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元。
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