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2017年證券從業考試《證券市場》證券一級市場知識
證券一級市場是證券從業資格考試證券市場基本法律法規科目的知識點。你知道什么是證券一級市場嗎?下面是yjbys小編為大家帶來的關于證券一級市場的知識，歡迎閱讀。
一， 擅自公開或變相公開發行證券特征及法律責任
1. 擅自公開發行證券的特征：費用開發性證券不得采用廣告、公開勸誘等公開形式
2、 變相公開發行證券特征：分公開發行股票及其股權轉讓采用廣告、公告、廣播等公開方式，公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票，向特定對象轉讓股票，未經證監會核準，轉讓后公司股東累計超200人的。
法律責任:責令停止發行，退還募資+利息，處非法募資1-5%罰款;對擅自公開或變相公開發行證券設立的公司，由依法履行監督管理職責機構會痛縣級以上政府予以取締。對直接負責主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3-30萬以下罰款
二，欺詐發行股票、債權的犯罪構成、刑事立案追訴標準及法律責任
1. 犯罪構成
客體要件：侵犯的客體是復雜客體，即國家對證券市場管理制度以及投資者合法權益。
客觀要件：本罪主體主要是單位。自然人在一定條件下也能成為犯罪主體。
主觀要件：本罪在主觀上只能依故意構成，過失不構成本罪
2. 刑事立案追訴標準
發行數額在500萬以上的。
偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的
利用募集資金進行違法活動的。
轉移或者隱瞞所募集資金的
3. 法律責任：情節嚴重的處5年以下有期徒刑或拘役，并處或單處非法募集資金金額1-5%以下罰金。單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責主管人員和其他直接負責人員，處5年以下有期徒刑或拘役。民事責任優先于罰款、罰金。
三，非法集資類犯罪構成、立案追訴標準及法律責任
1. 犯罪構成
犯罪主體一般主體，包括自然人和單位
犯罪主觀方面是故意
犯罪客體是國家金融管理秩序
犯罪客觀方面表現為未依法定程序經有關部門批準集資行為
2. 立案追訴標準及法律責任
個人集資詐騙，數額10萬以上，或者單位集資詐騙50萬以上應予追訴，犯集資詐騙的，處4年以下有期徒刑或拘役，并處2-20萬罰金;情節嚴重的5-10年有期徒刑，5-50萬罰金;情節特別嚴重的，10年以上有期徒刑，5-50萬罰金或沒收財產;數額特別巨大并給國家和人民利益造成重大損失的，處無期徒刑或四星并處沒收財產
四， 非法吸收公眾存款
個人非法吸收20萬以上，單位100萬以上
個人非法吸收30戶以上，單位150戶以上
量刑標準：自然人犯本罪的，處3年以下有期徒刑或拘役，并處或單處2-20萬罰金，數額巨大或其他嚴重情節的，處3-10年有期徒刑，并處5-50萬罰金。單位犯本罪的，對單位判處罰金，，并對直接負責主管人員和其他直接責任人員，依照個人罪處罰
五， 欺詐發行股票、債權有以下情形，應追究刑責
發行數額100萬以上
偽造政府公文、有效證明文件或相關憑證、單據的
股民、債權人要求清退，無正當理由不予清退的
利用非法募集資金進行違法活動的
轉移或隱瞞所募集資金的
量性標準：自然人犯本罪的，處5年以下有期徒刑或拘役，并處或單處非法募集資金金額1-5%罰金。單位犯本罪的，對單位判處罰金，并對直接負責主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或拘役
六， 擅自發行股票或公司、企業債券，應予受到刑事追究
發行數額50萬以上
不能及時清償或清退
造成惡劣影響
量刑標準：自然人犯本罪的，處5年以下有期徒刑或拘役，并處或單處非法募資1-5%罰金。單位犯罪的，對單位處罰金。直接負責主管人員/其他直接責任人員處5年以下有期徒刑或拘役。
擅自改變公開發行證券母雞資金，責令更正，對直接負責主管人員和其他直接責任人員警告，并處3-30萬罰款，發行人、上市公司控股股東、實際控制人予以警告，并處以20-60萬罰款。
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