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2017年證券從業(yè)資格考試考試試題《金融市場基礎知識》單選習題100道
證券從業(yè)資格考試是國務院準備的考試。下面是2017年證券從業(yè)資格考試考試試題《金融市場基礎知識》單選習題100道。歡迎閱讀。
2017年證券從業(yè)資格考試考試試題《金融市場基礎知識》單選習題100道
1.長期資本流動的主要方式不包括()。
A.國際直接投資
B.銀行資金調撥
C.國際證券投資
D.國際貸款
2.投機者利用國際金融市場上的利率差別或匯率差別來謀取利潤所引起的資本國際流動是指()。
A.投資性資本流動
B.國際證券投資
C.保值性資本流動
D.投機性資本流動
3.下列選項中，屬于資本流出的是()。
A.外國對本國負債減少
B.本國對外國的債務增加
C.本國對外國的債務減少
D.本國在外國的資產減少
4.金融市場最重要的參與者是()。
A.政府部門
B.工商企業(yè)
C.金融機構
D.個人
5.下列選項中，不屬于金融危機特征的是()。
A.經濟總量與經濟規(guī)模出現(xiàn)較大幅度的縮減
B.企業(yè)大量倒閉，失業(yè)率提高，社會普遍的經濟蕭條
C.地區(qū)性債務危機凸顯
D.整個區(qū)域內貨幣幣值出現(xiàn)較大幅度的貶值。
6.1979年3月以后，()作為國家指定的外匯專業(yè)銀行，統(tǒng)一經營和集中管理全國的外匯業(yè)務。
A.工商銀行
B.中國銀行
C.農業(yè)銀行
D.建設銀行
7.()年，我國第一家證券交易所——上海證券交易所成立，自此，中國證券市場的發(fā)展開始了一個嶄新的作文章。
A.1949
B.1979
C.1984
D.1990
8.中國金融監(jiān)管“一行三會”格局形成的標志性事件是()。
A.中國銀監(jiān)會成立
B.中國證監(jiān)會成立
C.中國保監(jiān)會成立
D.中國人民銀行統(tǒng)一貨幣發(fā)行權
9.我國目前的匯率制度是()。
A.固定匯率制
B.釘住匯率制
C.聯(lián)合浮動匯率制
D.有管理的浮動匯率制
10.目前，我國金融市場實行的經營體制是()。
A.分業(yè)經營、分業(yè)管理
B.分業(yè)經營、混業(yè)管理
C.混業(yè)經營、分業(yè)管理
D.混業(yè)經營、混業(yè)管理
11.金融市場以()為交易對象。
A.實物資產
B.貨幣資產
C.金融資產
D.無形資產
12.一般說來，金融工具的流動性與償還期()。
A.呈正比關系
B.呈反比關系
C.呈線性關系
D.無確定關系
13.推動同業(yè)拆借市場形成和發(fā)展的根本原因是()的實施。
A.法定存款準備金制度
B.再貼現(xiàn)政策
C.公開市場政策
D.存款派生機制
14.下列選項中，不屬于貨幣市場的是()。
A.同業(yè)拆借市場
B.票據市場
C.回購市場
D.債券市場
15.通過向社會公開發(fā)行一種憑證來籌集資金，并將資金用于證券投資的集合投資制度指的是()。
A.股票
B.債券
C.投資基金
D.公開市場業(yè)務
16.某國有銀行通過公開發(fā)行股票融資的方式屬于()。
A.直接融資
B.間接融資
C.吸收投資
D.民間借款
17.股票等證券的轉手一般是在“紙張上的”交易，并不涉及發(fā)行企業(yè)相應份額資產的變動，這體現(xiàn)的金融市場特點是()。
A.金融市場的非物質化
B.金融市場是信息市場
C.金融市場是一個自由競爭市場
D.金融市場可以是有形市場，也可以是無形市場
18.金融市場的核心內容是()。
A.金融產品
B.金融產品交易
C.金融機構
D.政府部門
19.信托市場的主體是()。
A..信托投資活動
B.信托產品
C.信托當事人
D.信托關系人
20.實質上轉移與資產所有權有關的全部或絕大部分風險和報酬的租賃被稱為()。
A.經營租賃
B.設備租賃
C.短期租賃
D.長期租賃
21.下列關于股票性質的說法中，錯誤的是()。
A.股票是有價證券、要式證券
B.股票是證權證券、資本證券
C.股票是綜合權利證券
D.股票是物權證券、債權證券
22.股票是一種資本證券，它屬于()。
A.實物資本
B.真實資本
C.虛擬資本
D.風險資本
23.張先生觀察到最近股票價格由于政治事件發(fā)生波動，于是他將手中的股票拋出并換成了債券，這是因為股票的()增大。
A.流動性
B.期限性
C.風險性
D.收益性
24.普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的()。
A.營銷權
B.支配公司財產的權利
C.特許經營權
D.基本權利和義務
25.無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在()上。
A.股票名稱
B.股票編號
C.股票的記載方式
D.股東權利
26.發(fā)行價格高于面值稱為溢價發(fā)行，溢價發(fā)行所得的溢價款列為()。
A.資本公積
B.股本
C.盈余公積
D.留存收益
27.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的()。
A.賬面價值
B.資產價值
C.實際價值
D.清算資金
28.股票及其他有價證券的理論價格是根據()來確定的。
A.現(xiàn)值理論
B.預期理論
C.合理收益理論
D.流動性理論
29.下列各項中，()不是影響股價的宏觀經濟與政策因素。
A.戰(zhàn)爭
B.財政政策
C.經濟增長
D.貨幣政策
30.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司的剩余資產在分配給股東之前，其支付順序為()。
A.清算費用、繳付所欠稅款、員工工資、勞動保險費用、清償公司債務
B.清算費用、繳付所欠稅款、勞動保險費用、員工工資、清償公司債務
C.清算費用、員工工資、勞動保險費用、繳付所欠稅款、清償公司債務
D.清算費用、員工工資、繳付所欠稅款、勞動保險費用、清償公司債務 31.股份公司在提供優(yōu)先認股權時會設定一個()，在此日期前認購普通股票的，該股東享有優(yōu)先認股權。
A.股權交易日
B.股權登記日
C.股權發(fā)行日
D.股權認購日
32.優(yōu)先股票的特征不包括()。
A.股息率固定
B.股息分派優(yōu)先
C.剩余資產分配優(yōu)先
D.具有優(yōu)先認股權
33.當股份公司因解散或破產進行清算時，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產，但一般按優(yōu)先股票的()清償。
A.份額
B.固定股息率
C.市值
D.面值
34.除按規(guī)定分得本期固定股息外，無權再參與對本期剩余營利分配的優(yōu)先股票被稱為()。
A.非累積優(yōu)先股票
B.非參與優(yōu)先股票
C.可贖回優(yōu)先股票
D.股息率固定優(yōu)先股票
35.()是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產投入公司形成的股份。
A.社會公眾股
B.法人股
C.外資股
D.國家股
36.注冊地在中國內地、上市地在新加坡的境外上市的外資股是()。
A.A股
B.S股
C.B股
D.L股
37.股權分置改革后公司原非流通股股份的出售應當遵循的規(guī)定之一是，自改革方案實施之日起，()個月內不得上市交易或轉讓。
A.18
B.6
C.24
D.12
38.我國現(xiàn)行的首次公開發(fā)行股票的定價方式是()。
A.協(xié)商定價方式
B.詢價方式
C.上網競價方式
D.市價折扣方式
39.投資者向證券經紀商下達買進或賣出證券的指令被稱為()。
A.開戶
B.申報
C.成交
D.委托
40.將證券交易委托分為市價委托和限價委托的劃分依據是()。
A.委托訂單的數量
B.買賣證券的方向
C.委托價格限制
D.委托時效限制 41.下列各項中，()不是我國證券賬戶的種類。
A.人民幣普通股票賬戶
B.人民幣特種股票賬戶
C.證券投資基金賬戶
D.權證交易賬戶
42.開立證券賬戶應堅持()原則。
A.合法性與及時性
B.合法性與真實性
C.及時性與全面性
D.及時性與真實性
43.客戶發(fā)出委托指令的`形式不能是()。
A.網上委托
B.當面E1頭委托
C.電話自動委托
D.傳真委托
44.下列不屬于委托指令基本內容的是()。
A.證券品種
B.證券賬號
C.委托價格
D.席位代碼
45.下列關于委托撤銷的說法中，錯誤的是()。
A.在委托未成交之前，客戶有權變更和撤銷委托
B.證券營業(yè)部申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷
C.在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經紀商場內交易員進行申報的情況下，證券經紀商營業(yè)部業(yè)務員須即刻執(zhí)行并將執(zhí)行結果告知客戶
D.在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用客戶或證券經紀商營業(yè)部業(yè)務員直接申報的情況下，客戶或證券經紀商營業(yè)部業(yè)務員可直接將撤單信息通過電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)，辦理撤單
46.投資者在委托買賣證券時，需要支付的交易費用不包括()。
A.增值稅
B.傭金
C.過戶費
D.印花稅
47.下列關于上證50指數的說法中，錯誤的是()。
A.上證50指數采用的是派許加權綜合價格指數公式計算的
B.上證50指數是根據流通市值、成交金額對股票進行綜合排名，從上證綜合指數中選擇排名前50位的股票組成的樣本股
C.上證50指數以2003年I2月31日為基日，以該日50只成分股的調整市值為基期，基點為1000點
D.當樣本股名單發(fā)生變化，或樣本股的股本結構發(fā)生變化，或股價出現(xiàn)非交易因素的變動時，采用除數修正法修正原固定除數，以維護指數的連續(xù)性
48.證券交易所的從業(yè)人員誘騙投資者買賣證券的，撤銷其證券從業(yè)資格，并處以()的罰款。
A.1萬元以上3萬元以下
B.1萬元以上5萬元以下
C.3萬元以上10萬元以下
D.3萬元以上20萬元以下
49.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的行為屬于()。
A.操縱市場行為
B.欺詐客戶行為
C.內幕交易行為
D.虛假陳述行為
50.信息披露制度是《中華人民共和國證券法》()的具體要求和反映。
A.公開原則
B.公平原則
C.公正原則
D.依法監(jiān)管原則 51.()可以避免過度短線操作給股市帶來的動蕩。
A.人民幣匯率改革
B.股指期貨
C.國際資本流動
D.歐元區(qū)的形成
52.我國銀行業(yè)的主體是()。
A.中央銀行
B.股份商業(yè)銀行
C.地區(qū)性商業(yè)銀行
D.信用合作社
53.推動同業(yè)拆借市場形成和發(fā)展的根本原因是()的實施。
A.法定存款準備金制度
B.再貼現(xiàn)政策
C.公開市場政策
D.存款派生機制
54.下列選項中，不屬于貨幣市場的是()。
A.同業(yè)拆借市場
B.票據市場
C.回購市場
D.債券市場
55.通過向社會公開發(fā)行一種憑證來籌集資金，并將資金用于證券投資的集合投資制度指的是()。
A.股票
B.債券
C.投資基金
D.公開市場業(yè)務
56.某國有銀行通過公開發(fā)行股票融資的方式屬于()。
A.直接融資
B.間接融資
C.吸收投資
D.民間借款
57.股票等證券的轉手一般是在“紙張上的”交易，并不涉及發(fā)行企業(yè)相應份額資產的變動，這體現(xiàn)的金融市場特點是()。
A.金融市場的非物質化
B.金融市場是信息市場
C.金融市場是一個自由競爭市場
D.金融市場可以是有形市場，也可以是無形市場
58.金融市場的核心內容是()。
A.金融產品
B.金融產品交易
C.金融機構
D.政府部門
59.信托市場的主體是()。
A.信托投資活動
B.信托產品
C.信托當事人
D.信托關系人
60.實質上轉移與資產所有權有關的全部或絕大部分風險和報酬的租賃被稱為()。
A.經營租賃
B.設備租賃
C.短期租賃
D.長期租賃61.金融市場以()為交易對象。
A.實物資產
B.貨幣資產
C.金融資產
D.無形資產
62.一般說來，金融工具的流動性與償還期()。
A.呈正比關系
B.呈反比關系
C.呈線性關系
D.無確定關系
63.發(fā)生在保險人和投保人之間的保險行為被稱為()。
A.原保險
B.再保險
C.人身保險
D.財產保險
64.我國金融業(yè)的四大支柱不包括()。
A.信托
B.銀行
C.保險
D.債券
65.一頭連著貨幣市場，一頭連著資本市場，一頭連著產業(yè)市場，既能融資又能投資，被譽為具有無窮的經濟活化作用的金融產品是()。
A.股票
B.債券
C.基金
D.信托
66.對銀行業(yè)金融機構的董事和高級管理人員實行任職資格管理的機構是()。
A.中國人民銀行
B.國務院財政部
C.中國銀監(jiān)會
D.中國證監(jiān)會
67.中央銀行充當商業(yè)銀行和其他金融機構的最后貸款人，體現(xiàn)了中央銀行是()職能。
A.銀行的銀行
B.發(fā)行的銀行
C.政府的銀行
D.市場的銀行
68.金融機構為保證客戶提取存款和資金清算需要而準備的，在中央銀行的存款被稱為()。
A.存款準備金
B.基礎貨幣
C.法定盈余公積
D.任意盈余公積
69.若流通于銀行體系之外的現(xiàn)金為500億元，商業(yè)銀行吸收的活期存款為6000億元，其中600億元交存中央銀行作為存款準備金，則可算出貨幣乘數為()。
A.4.0
B.4.7
C.5.3
D.5.9
70.金融機構按法人統(tǒng)一存人人民銀行的準備金存款低于上旬末一般存款余額8%的，人民銀行對其不足部分按每日()的利率處以罰息。
A.0.1‰
B.0.3‰
C.0.5‰
D.0.
6‰ 71.下列中不屬于債券基本性質的是()。
A.債券屬于有價證券
B.債券是一種虛擬資本
C.債券是債權的表現(xiàn)
D.發(fā)行人必須在約定的時間付息還本
72.下列關于債券票面價值的說法中，正確的是()。
A.在債券的票菌價值中，只需要規(guī)定債券的票面金額
B.票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小
C.票面金額定得較大，有利于小額投資者購買
D.債券票面金額的確定要根據債券的發(fā)行對象、市場資金供給情況及債券發(fā)行費用等因素綜合考慮
73.一般來說，期限較長的債券票面利率定得較高，是由于債券()。
A.流動性差，風險相對較大
B.流動性差，風險相對較小
C.流動性強，風險相對較大
D.流動性強，風險相對較小
74.下列中不屬于影響債券利率因素的是()。
A.籌資者的資信
B.債券票面金額
C.債券期限長短
D.借貸資金市場利率水平
75.根據發(fā)行主體的不同，債券可以分為()。
A.零息債券、附息債券和息票累積債券
B.實物債券、憑證式債券和記賬式債券
C.政府債券、金融債券和公司債券
D.國債和地方債券
76.下列關于債券與股票的說法中，錯誤的是()。
A.債券和股票都屬于有價證券
B.債券和股票的收益率是相互影響的
C.債券通常有規(guī)定的票面利率，而股票的股息紅利不固定
D.債券和股票都是無期證券
77.依照不同的發(fā)行本位，國債可以分為()。
A.流通國債與非流通國債
B.實物國債與貨幣國債
c.短期國債與中長期國債
D.實物債券與貨幣債券
78.銀行間債券市場發(fā)行的記賬式國債，主要面向()。
A.企業(yè)
B.銀行和非銀行金融機構
C.個人
D.國外機構
79.下列關于地方政府債券的說法中，正確的是()。
A.地方政府債券通常可以分為一般債券和普通債券
B.收入債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經費不足而發(fā)行的債券
C.普通債券是指為籌集資金建設某項具體工程而發(fā)行的債券
D.地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“市政債券”
80.下列關于我國證券公司短期融資券的說法中，錯誤的是()。
A.約定在一定期限內還本付息
B.在證券交易所發(fā)行
C.在銀行間債券市場發(fā)行
D.以短期融資為目的 81.可交換債券與可轉換債券的相同之處是()。
A.發(fā)行主體和償債主體一致
B.適用的法規(guī)相似
C.發(fā)行要素相似
D.所換股份的來源一致
82.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券是()。
A.國際債券
B.亞洲債券
C.外國債券
D.歐洲債券
83.下列關于國際債券的說法中，正確的是()。
A.歐洲債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構承銷
B.歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多
C.歐洲債券和外國債券在發(fā)行納稅方面不存在差異
D.外國債券由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國際性銀行，在一個國家或幾個國家同時承銷
84.下列關于憑證式國債的說法中，錯誤的是()。
A.采取“隨買隨賣”的方式進行交易
B.采取向購買人開具憑證式國債收款憑證的方式進行發(fā)售
C.利率按實際持有天數分檔計付
D.憑證式國債是一種可上市流通的儲蓄型債券
85.次級債務是指由銀行發(fā)行的，固定期限()的商業(yè)銀行長期債務。
A.不低于5年(含5年)
B.不低于3年(含3年)
C.不低于5年(不含5年)
D.不低于
3年(不含3年)
86.()是指商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權資本之前但列在一般債務和次級債務之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內不可贖回的債券。
A.商業(yè)銀行次級債券
B.混合資本債券
C.金融債券
D.銀行股票’
87.在公司債券有效存續(xù)期間，資信評級機構每年至少公告()次跟蹤評級報告。
A.1
B.2
C.3
D.5
88.()負責受理短期融資券的發(fā)行注冊。
A.中國銀監(jiān)會
B.中國銀行間市場交易商協(xié)會
C.中國人民銀行
D.商務部
89.企業(yè)發(fā)行的短期融資券待償還余額不得超過企業(yè)凈資產的()。
A.15%
B.25%
C.30%
D.40%
90.下列關于中小非金融企業(yè)集合票據的說法中，錯誤的是()。
A.任一企業(yè)單只票據注冊金額不超過10億元人民幣
B.任一企業(yè)集合票據募集資金額不超過1億元人民幣
C.中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據，應在中國銀行間市場交易商協(xié)會注冊，一次注冊、一次發(fā)行
D.中小非金融企業(yè)發(fā)行的集合票據在債權債務登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場流通轉讓 91.中小非金融企業(yè)集合票據流通轉讓的市場是()。
A.上海證券交易所
B.深圳證券交易所
C.銀行間柜臺市場
D.銀行間債券市場
92.下列選項中，最早在中國內地發(fā)行過人民幣債券的是()。
A.國際貨幣基金組織
B.國際金融公司
C.聯(lián)合國
D.世界貿易組織
93.回購交易通常在()交易中運用。
A.遠期
B.現(xiàn)貨
C.債券
D.股票
94.回購交易通常情況下只有()小時，是一種超短期的金融工具。
A.6
B.12
C.18
D.24
95.下列關于債券成交原則的說法中，錯誤的是()。
A.價格優(yōu)先就是證券公司按照交易最有利于投資委托人的利益的價格買進或賣出債券
B.時間優(yōu)先就是要求在相同的價格申報時，應該與最早提出該價格的一方成交
C.價格優(yōu)先就是要求在相同的價格申報時，應該與最早提出該價格的一方成交
D.客戶委托優(yōu)先主要是要求證券公司在自營買賣和代理買賣之間，首先進行代理買賣
96.下列不屬于債券評級程序中前期準備階段的是()。
A.評估客戶向評估公司提出信用評級申請，雙方簽訂《信用評級協(xié)議書》
B.評估小組應向評估客戶發(fā)出《評估調查資料清單》，要求評估客戶在較短時間內把評估調查所需資料準備齊全
C.根據需要，評估小組要向主管部門、工商行政部門、銀行、稅務部門及有關單位進行調查了解、進行核實
D.評估公司指派項目評估小組，并制定項目評估方案
97.深市投資者若要轉托管需在買人成交的()日交收過后才能辦理。
A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3
98.基礎貨幣等于通貨和()的總和。
A.準備金
B.活期存款
C.定期存款
D.企業(yè)存款
99.我國多層次資本市場中，對于促進企業(yè)特別是中小微企業(yè)股權交易和融資，鼓勵科技創(chuàng)新和激活民間資本，加強對實體經濟薄弱環(huán)節(jié)的支持，具有積極作用的是()。
A.主板市場
B.創(chuàng)業(yè)板市場
C.三板市場
D.四板市場
100.由證券交易所組織的，有固定的交易場所和交易活動時間的集中交易市場指的是()。
A.場內交易市場
B.柜臺交易市場
C.場外交易市場
D.店頭交易市場答案及解析
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