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2016證券從業(yè)考試市場(chǎng)基本法律法規(guī)模擬練習(xí)
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1.發(fā)行人不得有在最近( )個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。
A.6
B.12
C.18
D.36
2.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，下列對(duì)其實(shí)施的處罰中，錯(cuò)誤的是( )。
A.責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息
B.處以非法所募資金金額5%以上10%以下的罰款
C.對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締
D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
3.向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)不應(yīng)超過( )人，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。
A.150
B.50
C.100
D.200
4.違反證券法規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)( )責(zé)任。
A.民事賠償
B.刑事
C.行政處罰
D.繳納罰款
5.下列不屬于非法集資特征要求的是( )。
A.未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)吸收資金
B.通過媒體、推介會(huì)、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會(huì)公開宣傳
C.只承諾在一定期限內(nèi)返還本金
D.向社會(huì)公眾(不特定對(duì)象)吸收資金
6.單獨(dú)或者合謀，持有或者實(shí)際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉量( )以上，且在該期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計(jì)達(dá)到該期貨合約同期總成交量30%以上的，即構(gòu)成操縱證券、期貨市場(chǎng)罪。
A.10%
B.30%
C.50%
D.70%
7.犯集資詐騙罪的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金。
A.1
B.3
C.5
D.10
8.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以( )的罰款。
A.3萬元以上30萬元以下
B.5萬元以上30萬元以下
C.10萬元以上30萬元以下
D.30萬元以上60萬元以下
9.下列不屬于認(rèn)定信息披露違法責(zé)任人員責(zé)任大小因素的是( )。
A.職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況
B.知情程度和態(tài)度
C.專業(yè)背景
D.個(gè)人資產(chǎn)數(shù)額
10.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之外的其他人員，確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有( )關(guān)系，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員。
A.緊密
B.直接因果
C.隸屬
D.間接因果
11.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以( )的罰款。
A.10萬元以上20萬元以下
B.20萬元以上30萬元以下
C.30萬元以上60萬元以下
D.20萬元以上50萬元以下
12.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的客體是( )。
A.證券、期貨市場(chǎng)正常的交易管理秩序和其他投資者的利益
B.證券公司
C.投資人
D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
13.下列關(guān)于利用未公開信息交易罪的說法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.即指證券交易所的從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)
B.利用未公開信息交易情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役
C.涉嫌證券交易成交額累計(jì)在50萬元以上的應(yīng)予立案追訴
D.涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在20萬元以上的應(yīng)予立案追訴
14.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的，沒收違法所得，并處以違法所得( )的罰款。
A.1倍以上5倍以下
B.1倍以上3倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.2倍以上5倍以下
15.操縱證券、期貨市場(chǎng)罪，是指以( )為目的的違法行為。
A.獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)
B.獲取內(nèi)幕信息
C.獲取內(nèi)幕信息以內(nèi)的未公開信息
D.誘騙投資者
16.下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的說法中，正確的是( )。
A.銀行擅自運(yùn)用客戶資金的行為構(gòu)成背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪
B.侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益
C.犯罪客體是金融機(jī)構(gòu)
D.主觀方面表現(xiàn)為無意，一般是為了獲取合法利潤(rùn)
17.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢和財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)( )管理。
A.合并
B.分開
C.混合
D.統(tǒng)一
18.證券業(yè)內(nèi)通常將財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)納入( )業(yè)務(wù)范疇。
A.投資銀行
B.商業(yè)銀行
C.中央銀行
D.非銀行
19.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的文件不包括( )。
A，年檢申請(qǐng)報(bào)告
B.年度業(yè)務(wù)報(bào)告
C.經(jīng)審計(jì)局審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表
D.經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表
20.證券公司從事財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)主辦人不少于( )人。
A.5
B.10
C.15
D.20
21.財(cái)務(wù)顧問內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的，中國證監(jiān)會(huì)不能采取的措施是( )。
A.監(jiān)管談話
B.出具警示函
C.撤銷資格
D.責(zé)令改正
22.財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
A.3
B.5
C.7
D.10
23.在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，屬于市場(chǎng)準(zhǔn)人方面的法律法規(guī)的是( )。
A.《中華人民共和國證券法》
B.《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》
C.《證券公司治理準(zhǔn)則》
D.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》
24.在對(duì)證券發(fā)行與承銷過程的監(jiān)督檢查中，可以采取自律監(jiān)管措施的是( )。
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.外匯管理局
D.中國人民銀行
25.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管( )年。
A.10
B.15
C.20
D.25
26.下列不屬于自營業(yè)務(wù)后臺(tái)職能的是( )。
A.賬戶管理
B.賬戶開戶
C.資金清算
D.會(huì)計(jì)核算
27.建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對(duì)自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以( )為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試。
A.凈資本
B.凈利潤(rùn)
C.凈收入
D.凈收益
28.根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的( )。
A.40%
B.50%
C.60%
D.80%
29.證券兼營機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營運(yùn)資金之比不得超過( )。
A.1：5
B.5：1
C.1：10
D.10：1
30.自營買賣損失準(zhǔn)備金除用于彌補(bǔ)證券自營買賣損失之外，只能用于形成( )高流動(dòng)性資產(chǎn)，不得用作其他用途。
A.非股票類
B.股票類
C.債券類
D.基金類
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