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2017年證券從業(yè)資格考試《證券基礎(chǔ)知識》練習模擬題及答案
證券交易市場是買賣證券的場所，它為證券發(fā)行后證券所有權(quán)的轉(zhuǎn)移提供了條件。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)資格考試《證券基礎(chǔ)知識》練習模擬題，歡迎大家參考學習。
一、單項選擇題
1.整個證券市場的核心是( )。
A.證券發(fā)行人
B.證券交易所
C.中國證監(jiān)會
D.國務院
2.經(jīng)國務院同意，中國證監(jiān)會批準，我國創(chuàng)業(yè)板市場于( )在深圳證券交易所正式啟動。
A.2009年6月30日
B.2009年10月23日
C.2010年1月1日
D.2010年2月20日
3.我國證券交易所規(guī)定的每次申報和成交的最小交易數(shù)量單位(除零股交易外)是( )。
A.十手
B.十股
C.一手
D.一股
4.關(guān)于股票價格平均數(shù)，下列說法中不正確的是( )。
A.股價平均數(shù)是采用股價平均法來度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后的價格水平的平均值
B.簡單算術(shù)股價平均數(shù)在計算時沒有考慮權(quán)數(shù)，發(fā)行量和成交量
C.加權(quán)股價平均數(shù)是以樣本股每日收盤價之和除以樣本數(shù)
D.修正股價平均數(shù)是在簡單算術(shù)股價平均數(shù)法的基礎(chǔ)上，當樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化時，通過變動除數(shù)，使股價平均數(shù)保持連貫性
5.我國臺灣證券交易所目前發(fā)布的股價指數(shù)中，最有代表性的是( )。
A.發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù)
B.金融股發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù)
C.電子股發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù)
D.產(chǎn)業(yè)分類股價指數(shù)
6.下列關(guān)于股票股息的說法中錯誤的是( )。
A.股票股息可以來自公司新增發(fā)的股票或一部分庫存股票
B.股票股息實際上是公司將當年的留存收益資本化
C.股票股息是股東權(quán)益賬戶中不同項目之間的轉(zhuǎn)移
D.發(fā)放股票股息會帶來公司的資產(chǎn)和股東權(quán)益總額的減少，而其負債保持不變
7.在存在購買力風險的情況下，下列各項最容易受到損害的是( )
A.浮動利率債券
B.優(yōu)先股票
C.普通股票
D.保值貼補債券
8.證券市場上重要的中介機構(gòu)是( )。
A.會計師事務所
B.證券公司
C.資產(chǎn)評估事務所
D.投資咨詢公司
9.內(nèi)資證券公司申請變更為外資參股證券公司的，其收購的股權(quán)比例或者出資比例，累計不得超過( )。
A.5%
B.1/3
C.1/2
D.20%
10.( )是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。
A.證券經(jīng)紀業(yè)務
B.證券自營業(yè)務
C.證券承銷業(yè)務
D.證券投資咨詢業(yè)務
參考答案及解析:
1.B。【解析】證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場所，是一個高度組織化、集中進行證券交易的市場，是整個證券市場的核心。
2.B。【解析】經(jīng)國務院同意，中國證監(jiān)會批準，我國創(chuàng)業(yè)板市場于2009年10月23日在深圳證券交易所正式啟動。我國創(chuàng)業(yè)板市場主要面向成長型創(chuàng)業(yè)企業(yè)，重點支持自主創(chuàng)新企業(yè)，支持市場前景好、帶動能力強、就業(yè)機會多的成長型創(chuàng)業(yè)企業(yè)，特別是支持新能源、新材料、電子信息、生物醫(yī)藥、環(huán)保節(jié)能、現(xiàn)代服務等新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。
3.C。【解析】交易單位是指交易所規(guī)定的每次申報和成交的交易數(shù)量單位，一個交易單位俗稱“一手”，委托買賣的數(shù)量通常為一手或一手的整數(shù)倍。
4.C。【解析】C項，加權(quán)股價平均數(shù)又稱加權(quán)平均股價，是將各樣本股票的發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù)計算出來的股價平均數(shù)。以樣本股每日收盤價之和除以樣本數(shù)指的是簡單算術(shù)股價平均數(shù)。
5.A。【解析】我國臺灣證券交易所目前發(fā)布的股價指數(shù)中，以發(fā)行股數(shù)加權(quán)計算的有26種,包括發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù)(未含金融股發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù)和電子股發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù));還有22種產(chǎn)業(yè)分類股價指數(shù)、與英國富時(FTSE)共同編制的臺灣50指數(shù)以及以算術(shù)平均法計算的綜合股價平均數(shù)和工業(yè)指數(shù)平均數(shù)。其中最有代表性的是臺灣證券交易所發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù)。
6.D。【解析】D項，股票股息是股東權(quán)益賬戶中不同項目之間的轉(zhuǎn)移，對公司的資產(chǎn)、負債、股東權(quán)益總額并沒有影響，對得到股票股息的股東在公司所占權(quán)益的份額也不會產(chǎn)生影響。僅僅是股東持有的股票數(shù)比原來多了。
7.B。【解析】因為優(yōu)先股票的名義收益率是固定的，當通貨膨脹率升高時，根據(jù)實際收益率一名義收益率一通貨膨脹率，其實際收益率就會明顯下降。
8.B。【解析】證券公司是證券市場上重要的中介機構(gòu)，它是證券市場投融資服務的提供者，為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務;同時證券公司也是證券市場上重要的機構(gòu)投資者。此外，證券公司還通過資產(chǎn)管理方式，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務等。
9.B。【解析】內(nèi)資證券公司申請變更為外資參股證券公司的，應當符合外資參股證券公司的設(shè)立條件，收購或者參股內(nèi)資證券公司的境外股東應當符合設(shè)立外資參股證券公司的股東條件，其收購的股權(quán)比例或者出資比例，累計不得超過1/3。
10.D。【解析】根據(jù)我國《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，證券投資咨詢業(yè)務是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。證券公司可以經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務。
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