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2017證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》備考題（附答案）
一、單項選擇題
第1題：關于有限責任公司設立的說法，錯誤的是( )。
A.公司股東人數(shù)應當為2人以上50人以下
B.公司股東不能以特許經(jīng)營權作價出資
C.公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期
D.公司全體股東的貨幣出資不得低于注冊資本的30%
參考答案：A
【答案及解析】A本題考查有限責任公司的設立。《公司法》第二十四條規(guī)定：“有限責任公司由五十個以下股東出資設立。”第五十八條第二款規(guī)定：“本法所稱一人有限責任公司，是指只有一個自然人股東或者一個法人股東的有限責任公司。”可見，《公司法》承認了一人公司。因此選項A表述錯誤，符合題意�！豆痉ā返诙邨l第一款規(guī)定：“股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產(chǎn)權、土地使用權等可以用貨幣估價并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資;但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財產(chǎn)除外。”第三款規(guī)定：“全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責任公司注冊資本的百分之三十。”第七條第一款規(guī)定：“依法設立的公司，由公司登記機關發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。”據(jù)此可知，選項C、D表述正確，不符合題意。關于特許經(jīng)營權，雖然具有一定的財產(chǎn)價值，但因不能夠自由轉(zhuǎn)讓，故不得作為股東的出資。
第2題：根據(jù)《證券經(jīng)營機構證券自營業(yè)務管理辦法》規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務，應當以公司名義建立證券自營賬戶，并報( )備案。
A.交易所會員大會
B.交易所理事會
C.中國證監(jiān)會
D.交易所董事會
參考答案：C
【答案及解析】C《證券經(jīng)營機構證券自營業(yè)務管理辦法》第二十六條規(guī)定，證券經(jīng)營機構從事證券自營業(yè)務，應當以公司名義建立證券自營賬戶，并報證監(jiān)會備案。
第3題：在上市公司年度股東大會上，單獨持有或者合并持有公司有表決權股份總數(shù)( )以上的股東可以提出臨時提案。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
參考答案：A
【答案及解析】A單獨持有或合計持有公司有表決權總數(shù)3%以上的股東，可提出臨時提案。
第4題：對于資產(chǎn)管理業(yè)務風險的控制，不符合《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》和《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則(試行)》要求的內(nèi)容是( )。
A.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務，應當在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔投資風險
B.證券公司應當向客戶如實披露其業(yè)務資格，并應當充分揭示市場風險、證券公司因喪失資產(chǎn)管理業(yè)務資格給客戶帶來的法律風險以及其他投資風險
C.證券公司及代理推廣機構應當采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計劃的特性、風險等情況及客戶的權利、義務，可以通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃
D.在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應當了解客戶的財產(chǎn)與收入狀況、風險承受能力以及投資偏好等基本情況;客戶應當如實提供相關信息
參考答案：C
【答案及解析】C選項C應為證券公司及代理推廣機構應當采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計劃的特性、風險等情況及客戶的權利、義務，但不得通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃。
第5題：股息的來源是公司的稅后利潤。通常，稅后利潤按( )程序分配。
A.提取法定公積金彌補虧損、對優(yōu)先股股東分配、提取任意公積金、對普通股股東分配
B.彌補虧損、提取法定公積金、對優(yōu)先股股東分配、提取任意公積金、對普通股股東分配
C.彌補虧損、提取任意公積金、彌補虧損、對優(yōu)先股股東分配、對普通股股東分配
D.提取法定公積金、提取任意公積金、彌補虧損、對優(yōu)先股股東分配、對普通股股東分配
參考答案：B
【答案及解析】B通常，稅后利潤的分配程序為：①如果有未彌補虧損，首先用于彌補虧損;②按《公司法》規(guī)定提取法定公積金;③如果有優(yōu)先股，按固定股息率對優(yōu)先股股分配;④經(jīng)股東大會同意，提取任意公積金;⑤剩余部分按股東持有的股份比例對普通股股東分配。
第6題：證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，可以使用的資金和證券不包括( )。
A.自有資金和證券
B.通過證券金融公司的業(yè)務平臺融人的資金
C.通過證券交易所的業(yè)務平臺融人的資金和證券
D.通過第三方杠桿融資平臺融入的資金
參考答案：D
【答案及解析】D證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，可以使用的資金和證券必須是依法籌集的資金與證券。目前杠桿融資平臺屬于監(jiān)管部門限制與取締的對象。
第7題：正常情況下，中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后( )日內(nèi)完成注冊。
A.10
B.15
C.20
D.30
參考答案：C
【答案及解析】C協(xié)會在收到完整申請材料后20日內(nèi)完成注冊，考生請注意對關鍵時間的記憶。
第8題：證券公司申請保薦機構資格，符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于( )。
A.4名
B.5名
C.6名
D.7名
參考答案：A
【答案及解析】A證券公司申請保薦機構資格，符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。
第9題：募集設立是指由發(fā)起人認購公司應發(fā)行股份的一部分，其余股分通過向社會( )的方式。
A.私募
B.定向發(fā)行
C.招募
D.公開募集
參考答案：D
【答案及解析】D募集設立，即發(fā)起人認購公司應發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會公開募集或者向特定對象募集。
第10題：除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過( )個月。
A.3
B.6
C.12
D.18
參考答案：B
【答案及解析】B除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個月。
第11題：存在( )情形的，不得擔任獨立財務顧問。
A.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過3%，或者選派代表擔任上市公司董事
B.上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過 3%，或者選派代表擔任財務顧問的董事
C.最近2年財務顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關系、相互提供擔保，或者最近2年財務顧問為上市公司提供融資服務
D.財務顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形
參考答案：D
【答案及解析】D選項A，應為持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%;選項8，應為上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過5%;選項C，應為最近1年財務顧問為上市公司提供融資服務。
第12題：證券公司應當負責集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值估值等會計核算業(yè)務，并由( )進行復核。
A.資產(chǎn)托管機構
B.證券交易所
C.證券登記結算機構
D.證券公司自己
參考答案：A
【答案及解析】A證券公司應當負責集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值估值等會計核算業(yè)務，并由資產(chǎn)托管機構進行復核。
第13題：以下基金品種中適用《中華人民共和國證券投資基金法》的是( )。
A.創(chuàng)業(yè)基金
B.私募基金
C.證券投資基金
D.社�；�
參考答案：C
【答案及解析】C《中華人民共和國證券投資基金法》的調(diào)整范圍是證券投資基金的發(fā)行、交易、管理及托管等活動，規(guī)范證券投資基金活動，從而促進證券投資基金與證券市場的健康發(fā)展。
第14題：操縱證券、期貨市場罪，是指以( )為目的的違法行為。
A.獲取不正當利益或者轉(zhuǎn)嫁風險
B.獲取內(nèi)幕信息
C.獲取內(nèi)幕信息以內(nèi)的未公開信息
D.誘騙投資者
參考答案：A
【答案及解析】A操縱證券、期貨市場罪，是指以獲取不正當利益或者轉(zhuǎn)嫁風險為目的，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，與他人串通相互進行證券、期貨交易，自買自賣期貨合約，操縱證券、期貨市場交易量、交易價格，制造證券、期貨市場假象，誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出準確投資決定，擾亂證券、期貨市場秩序的行為。
第15題：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，不可以( )。
A.自有資金參與其他公司設立的集合資產(chǎn)管理業(yè)務
B.自有資金參與本公司設立的集合資產(chǎn)管理業(yè)務
C.自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃
D.委托證券公司的客戶資金存管指定商業(yè)銀行代為推廣資產(chǎn)管理計劃
參考答案：A
【答案及解析】A自有資金不能參與其他公司的集合資產(chǎn)管理業(yè)務，可委托銀行代為推廣，也可自行推廣。
第16題：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，有限責任公司發(fā)生的下列事項中，不屬于公司股東可以依法請求人民法院予以撤銷的是( )。
A.股東會的決議內(nèi)容違反法律的
B.董事會的決議內(nèi)容違反公司章程的
C.董事會的會議召集程序違反法律的
D.股東會的會議表決方式違反公司章程的
參考答案：A
【答案及解析】A根據(jù)規(guī)定，公司股東會或股東大會、董事會的“決議內(nèi)容”違反法律、行政法規(guī)的無效，因此選項A符合題意。股東會或股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起60日內(nèi)，請求人民法院撤銷。
第17題：在從事代銷金融產(chǎn)品活動時，禁止行為不包括( )
A.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產(chǎn)品
B.采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產(chǎn)品
C.根據(jù)客戶適當性原則推銷金融產(chǎn)品
D.使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金
參考答案：C
【答案及解析】C本題除選項A、B、D外，證券公司代銷金融產(chǎn)品的禁止性行為還包括“與客戶分享投資收益、分擔投資損失”。
第18題：下列有關公司董事、監(jiān)事以及高級管理人員兼任的表述中，符合公司法律制度規(guī)定的是( )。
A.公司董事可以兼任公司經(jīng)理
B.公司董事可以兼任公司監(jiān)事
C.公司經(jīng)理可以兼任公司監(jiān)事
D.公司董事會秘書可以兼任公司監(jiān)事
參考答案：A
【答案及解析】A董事、高級管理人員(經(jīng)理、副經(jīng)理、財務負責人)不得兼任監(jiān)事。
第19題：對非上市證券認識錯誤的是( )。
A.非上市證券不可以在其他證券交易市場交易
B.非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易
C.非上市證券指未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券
D.憑證式國債、電子式儲蓄國債、普通開放式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于非上市證券
參考答案：A
【答案及解析】A本題考查非上市證券。非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，但可以在其他證券交易市場交易。
第20題：( )對證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并依據(jù)有關法律，行政法規(guī)、規(guī)定，制定相應的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。
A.中國證券監(jiān)督管理委員會
B.中國證監(jiān)會派出機構
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.證券交易所
參考答案：C
【答案及解析】C根據(jù)中國證監(jiān)會2010年10月12日發(fā)布的《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》之內(nèi)容，中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并依據(jù)有關法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。
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