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2017證券從業《基本法律法規》復習題庫（附答案）
一、選擇題
1、取得執業證書的人員，連續()不在機構從業的，由協會注銷其執業證書。
A、1
B、3
C、5
D、
正確答案： B
【解析】取得執業證書的人員，連續3年不在機構從業的，由協會注銷其執業證書;重新執業的，應當參加協會適織的執業培訓，并重新申請執業證書。
2、人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時，應當通過公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿()日不行使優先購買權的，視為放棄優先購買權。
A、10
B、15
C、0
D、30
正確答案： C
【解析】人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿0日不行使憂先購買權的，視為放棄優先購買權。
3、涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業務應當()人操作、()人復核復核應當，留痕。
A、一;一
B、多;多
C、多;一
D、一;多
正確答案： A
【解析】涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業務應當一人操作、一人復核，復核應當留痕。
4、申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，其注冊資本最低為()萬元。
A、50
B、100
C、00
D、500
正確答案： B
【解析】申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具備下:⑴列條分別從件事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業資格。()有100萬元人民幣以上的注冊資本。(3)有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施。⑷有公司章程。(5)有健全的內部管理制度。(6)具備中國證監會要求的其他條性。
5、首次公開發行股票招股意向書刊登后，發行人和主承銷商可以向()投資者進行推介和詢價。
A、網上
B、網下
C、內部
D、外部
正確答案： B
【解析】首次公開發行股票招股意向書刊登后，發行人和主承銷商可以向網下投資者進行推介和詢價，并通過互聯網等方式向公眾投資者進行推介。
6、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到()時，應當在該事實發生之日起3日內，向國務院證券監管機構、證券交易所作出書面的報，通知上級公司，并予公告。
A、5%
B、10%
C、15%
D、30%
正確答案： A
【解析】通過證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到5%時，應當在該事實發生之日起3日內，向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告;不得再行買賣該上市公司的股票。"
7、下列不屬于公司高級管理人員的是()。
A、經理
B、副經理
C、財務負責人
D、股東
正確答案： D
【解析】高級管理人員是指公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規定的其他人員。
8、下列不屬于證券公司風險監控體系一般規定的是()。
A、建立防火墻制度，確保自營業務與經紀、資產管理、投資銀行等業務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離
B、各證券公司應按要求將全部自營賬戶明細(含不規范賬戶)報送公司注冊地證監局，由證監局轉報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結算有限公司備案
C、
D、根據自身實際情況，引進和開發有效的風險管理工具，逐步建立完善的風險識別、測量和監控程序，使風險監控走向科字化
正確答案： B
【解析】A、C、D項屬于證券公司的風險監控體系一般規定的內容，B項屬于證券公司的投資決策機制一般規定的內容。
9、下列不屬于證券經紀業務營業部管理方面法律法規的是()。
A、《證券業從業人員資格管理辦法》
B、《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》
C、《證券從業人員行為守則(試行)》
D、《證券公司融資融券業務試點管理辦法》
正確答案： D
【解析】證券經紀業務營業部管理方面的法律法規包括《證券業從業人員資格管理辦法》《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》和《證券從業人員行為守則(試行)》等。D項屬于融資融券方面的法律法規。
10、下列不屬于中國證監會對有關責任人員采取的禁入措施的是()。
A、1至3年的證券市場禁入措施
B、3至5年的證券市場禁入措施
C、5至10年的證券市場禁入措施
D、終身的證券市場禁入措施
正確答案： A
【解析】中國證監會對有關責任人員采取的禁入措施的3有至：5年的證券市場禁入措施、5至10年的證券市場禁入措施、終身的證券市場禁入措施。
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