2017年證券市場《市場基本法律法規》練習試題（附答案）

　　36.在證券發行市場中，資金的供應者和證券的需求者是( )。

　　A.證券中介機構 B.證券投資者C.證券發行人 D.證券交易所

　　37.在核準制下，發行申請需要由( )推薦。

　　A.證券交易所 B.保薦人C.證券公司 D.證券業協會

　　38.在核準制下，發行申請需要由( )審核。

　　A.證券交易所 B.證券業協會 C.發行審核委員會 D.證監會

　　39.公司財務不合理、融資不當而導致投資者預期收益下降的風險是( )。

　　A.經營風險 B.信用風險C.財務風險 D.利率風險

　　40.根據《證券發行與承銷管理辦法》的規定，可以向戰略投資者配售股票的，首次公開發行股票數量須為( )。

　　A.1億股以上 B.2億股票以上C.3億股票以上 D.4億股票以上

　　41.根據《證券發行與承銷管理辦法》的規定，戰略投資者應當承諾獲得配售的股票持有期限不少于( )。

　　A.6個月 B.9個月 C.12個月 D.3年

　　42.詢價對象應承諾獲得網下配售的股票持有期限不少于( )。

　　A.3個月 B.6個月 C.12個月 D.1個月

　　43.我國《證券法》規定，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣( )，應當由承銷團承銷。

　　A.1000萬元 B.5000萬元 C.8000萬元 D.10000萬元

　　44.上市公司向原股東配售股份應當采用的發行方式是( )。

　　A.包銷 B.全額包銷 C.余額包銷 D.代銷

　　45.根據規定，首次公開發行股票的公司及其保薦機構確定股票發行價格時，可詢價的對象是( )。

　　A.符合中國證監會規定條件的證券投資基金管理公司B.中國證監會

　　C.證券交易所D.個人投資者

　　二、多項選擇題

　　1.證券發行制度包括( )。

　　A.登記制 B.核準制 C.注冊制 D.審批制

　　2.證券交易所的職能包括( )。

　　A.組織、監督證券交易B.制定證券交易所的業務規則

　　C.接受上市申請、安排證券上市D.提供證券交易的場所和設施

　　3.證券交易所的特征有( )。

　　A.有固定的交易所和交易時間B.通過公開競價的方式決定交易價格

　　C.參加交易者為具備會員資格的證券經營機構，交易采取經紀制

　　D.交易的對象限于合乎一定標準的上市證券

　　4.關于證券交易所決定暫停其股票上市交易，下列說法正確的是( )。

　　A.公司最近3年連續虧損，暫停其股票上市交易

　　B.公司對財務會計報告虛假記載，可能誤導投資者，暫停其股票上市交易

　　C.公司未按照規定公開其財務狀況，暫停其股票上市交易

　　D.公司有重大違法行為，暫停其股票上市交易

　　5.屬于證券交易所職能的有( )。

　　A.組織、監督證券交易 B.制定證券交易所的業務規則

　　C.接受上市申請、安排證券上市 D.以上都不是

　　6.我國的債券指數包括( )。

　　A.中國債券指數B.上證國債指數C.上證紅利指數D.上證企業債券指數

　　8.公司申請公司債券上市交易，應當符合( )條件。

　　A.公司債券的期限為1年以上B.公司債券實際發行額不少于人民幣5000萬元

　　C公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件D.公司債券的期限為3年以上

　　9.我國《公司法》規定，公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的( )列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本( )以上的，可以不再提取。

　　A.10% 60% B.20% 60% C.10% 50% D.20% 50%

　　10.根據標的物不同，招標發行包括( )

　　A.美式招標B.收益率招標C.價格招標D.繳款期招標

　　11.關于證券發行市場和證券交易市場聯系的表述，正確的是( )

　　A.證券發行市場和證券交易市場相互依存，又相互制約

　　B.證券發行市場是證券交易市場的基礎和前提

　　C.證券交易市場是證券發行市場得以持續擴大的必要條件

　　D.證券交易市場的交易價格制約和影響著證券的發行價格

　　12.債券的發行方式有( )。

　　A.定向發行 B.不定向發行 C.承銷包銷 D.招標發行

　　13.包銷可以分為( )。

　　A.定額包銷 B.全額包銷 C.余額包銷 D.凈額包銷

　　14.股票發行的定價方式可以采取( )。

　　A.協商定價方式 B.一般詢價方式 C.累計投標詢價方式 D.上網競價方式

　　15.證券交易所的特征包括( )。

　　A.有固定的交易場所和交易時間

　　B.參加交易者為備選會員資格的證券經營機構，交易采取經紀制

　　C.交易的對象限于合乎一定標準的上市證券

　　D.集中了證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率

　　16.證券監管部門或證券交易所可對上市股票做出的處理包括( )。

　　A.特別處理 B.退市風險警示 C.暫停上市 D.終止上市

　　17.監察系統的日常監控包括( )。

　　A.行情監控 B.交易監控 C.證券監控 D.資金監控

　　18.中小企業板塊總體設計的“四個獨立”是指( )。

　　A.運行獨立 B.監察獨立 C.代碼獨立 D.指數獨立

　　19.目前，在代辦股份轉讓系統掛牌的公司包括( )。

　　A.原STAQ、NET系統掛牌公司B.滬、深證券交易所退市公司

　　C.非上市股份有限公司D.上市股份有限公司

　　20.中證指數公司編制的主要指數有( )。

　　A.中證流通指數 B.滬深300指數 C.A股指數 D.B股指數

　　21.根據產品形態，金融衍生工具可分為( )和( )兩種。

　　A.獨立衍生工具B.嵌入式衍生工具C.獨立金融合約D.非衍生合同

　　23.我國《證券法》規定，證券交易所依照證券法律、行政法規制定( )，并經過國務院證券監督管理機構批準。

　　A.發行規則 B.上市規則C.交易規則 D.會員管理規則

　　24.恒生流通精選指數系列包括( )。

　　A.恒生香港25 B.恒生50 C.恒生100 D.恒生中國內地25