2017年證券市場(chǎng)《市場(chǎng)基本法律法規(guī)》摸底考試題及答案
4.在實(shí)踐中，公正原則體現(xiàn)在( )等方面。
A.公正地辦理證券交易中各項(xiàng)手續(xù)
B.公正地處理證券交易中的違法行為
C.公正地處理證券交易中的違規(guī)行為
D.公開證券市場(chǎng)信息
答案：ABC
5.基金的基本種類有( )。
A.傘型基金 B.債券基金
C.封閉式基金 D.開放式基金
答案：CD
6.證券交易所會(huì)員管理工作內(nèi)容涉及( )等方面。
A.會(huì)員資格的申請(qǐng)與批復(fù)
B.會(huì)員的權(quán)利與義務(wù)
C.會(huì)員違規(guī)行為的處分
D.特別會(huì)員的管理
答案：ABCD
7.在證券公司內(nèi)部監(jiān)察工作方面，督促檢查應(yīng)制度化可以表現(xiàn)為( )。
A.在組織上，證券公司內(nèi)部設(shè)立專門的稽核機(jī)構(gòu)
B.在時(shí)間上，做到定期與不定期相結(jié)合
C.在方式上，全面檢查與抽樣檢查相結(jié)合、事先通知與突擊檢查相結(jié)合
D.在人員上，內(nèi)聘與外聘相結(jié)合
答案：ABC
8.下述說(shuō)法正確的有( )。
A.證券交易所一般規(guī)定，會(huì)員的席位只能由會(huì)員單位自己使用
B.證券交易所會(huì)員的交易席位可以由會(huì)員自行退還證券交易所
C.在一定條件下，交易席位可以轉(zhuǎn)讓
D.交易席位的受讓方應(yīng)當(dāng)是交易所會(huì)員
答案：ACD
9.下列( )符合財(cái)政部頒發(fā)的《證券公司財(cái)務(wù)制度》的規(guī)定。
A.證券公司自營(yíng)證券可根據(jù)自營(yíng)證券的總市價(jià)低于總成本的差額，按季提取和清算跌價(jià)準(zhǔn)備
B.證券公司從事長(zhǎng)期投資業(yè)務(wù)，按年末長(zhǎng)期投資余額的1%差額提取投資風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備
C.證券公司應(yīng)按每年年末應(yīng)收賬款余額的0.3%差額提取壞賬準(zhǔn)備
D.客戶交易結(jié)算資金賬戶按其余額的3%提取管理費(fèi)
答案：ABC
10.會(huì)員公司因( )等原因，需要變更席位名稱的，應(yīng)向證券交易所席位管理部門辦理申請(qǐng)席位變更的有關(guān)手續(xù)。
A.營(yíng)業(yè)部遷址 B.更換席位使用單位
C.公司更名 D.席位轉(zhuǎn)讓
答案：ABCD
三、判斷題
1.證券交易公開原則的核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化。
答案：A
2.根據(jù)我國(guó)國(guó)情特殊性，證券交易主體的資金數(shù)量、交易能力給予不同待遇并不違反公平原則。
答案：B
3.凈價(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以含債券應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，且以該價(jià)格作為最后清算交割價(jià)格。
答案：B
4.可轉(zhuǎn)換債券持有者可將債券轉(zhuǎn)換為股票，也可以持有債券直至償還期滿時(shí)收回本金和利息。
答案：A
5.在我國(guó)，證券交易所只能接納境內(nèi)機(jī)構(gòu)成為各類會(huì)員。
答案：B
6.有形席位是屬于一種場(chǎng)外報(bào)盤，它無(wú)需證券公司派駐場(chǎng)內(nèi)交易員，而由證券公司的電腦交易系統(tǒng)直接向證券交易所電腦主機(jī)發(fā)送買賣證券的指令。
答案：B
7.證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范通常可以從制度、監(jiān)察和自律管理等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。
答案：A
8.對(duì)于證券公司而言，證券交易風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在證券自營(yíng)或者代理買賣過(guò)程中由于各種客觀原因而造成損失的可能性。
答案：B
9.證券交易風(fēng)險(xiǎn)可以分為證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)兩類。
答案：A
10.證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理包括制度建設(shè)、內(nèi)部監(jiān)察和行業(yè)檢查等幾個(gè)方面。
答案：A
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