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2017年最新證券從業人員管理基礎考點知識
證券從業資格考試分為一般從業資格考試、專項業務類資格考試、管理類資格考試.下面是小編為大家分享2017年最新證券從業人員管理基礎考點知識，歡迎大家閱讀瀏覽。
第一節 從業資格
證券從業資格考試分為一般從業資格考試、專項業務類資格考試、管理類資格考試
合格成績有效期分類管理：
入門資格考試長期有效
專業資格考試成績合格后，應當每年參加中國證券業協會組織的相應培訓;未按照要求完成相應業務培訓的，其合格成績不再有效
管理資質測試合格成績有效期3年不變
從業人員申請執業證書的條件：
1. 已被機構聘用
2. 最近3年沒有受過刑事處罰
3. 4. 5.
協會在收到完整申請材料后30日審核完畢
從業人員監督管理的相關規定：
1. 取得執業證書的，連續3年不在機構從業，需參加協會組織的執業培訓，重新申請執業證書
2. 辭職或變更聘用機構，應當10日內向協會報告
3. 從業人員違法相關法律、法規受到聘用機構處分的，10日內向協會報告
基金銷售機構：基金管理公司;商業銀行;證券公司;證券投資咨詢機構;專業基金銷售機構
證券投資咨詢人員從業條件：本科以上學歷;從事證券業務2年以上;其它
證券投資顧問和證券分析師 變更崗位、離職10個工作日向協會申請注銷或離職備案，協會在收到完整申請材料后30日審核完畢
保薦機構更換保薦人代表，財務顧問主辦人更換，5個工作日向證監會報告
個人申請保薦人資格：
1. 具有3年以上保薦相關業務
2. 最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人
3. 參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效
4. 誠實守信、品行良好，最近3年未受到證監會的行政處罰
5. 未負有數額較大未清償的債務
保薦機構的申請，45個工作日決定，保薦代表人的資格申請，20個工作日
財務顧問主辦人應當具備的條件如下：
1. 具有證券從業資格。
2. 具備中國證監會規定的投資銀行業務經歷。
3. 參加中國證監會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格
4. 所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人
5. 未負有數額較大到期未清償的債務
6. 最近24個月無違反誠信的不良記錄。
7. 最近24個月未因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分
8. 最近36個月未因執業行為違法違規受到處罰
第二章 執業行為
1. 中國證券業協會誠信管理的有關規定
2015年1月5日發布，應當遵循真實、準確、公正、規范的原則
誠信信息包括基本信息、獎勵信息、處罰處分信息及協會自律規則規定的其他信息
誠信信息的效力期限：
(一) 基本信息長期有效
(二) 獎勵信息、處罰處分信息有效期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入信息，有效期5年
2. 證券經紀業務營銷人員執業范圍
證券經紀人只能接受一家證券公司的委托，專門代理其從事客戶招攬和客服服務;不能同時在其他機構任職或同時接受其他機構的委托
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