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2017證券從業資格考試證券交易模擬題
一、選擇題
1、自然人客戶申請開通創業板市場交易，營業部應根據客戶是否具有( )股票交易經驗，分別按不同方式進行處理。
A.半年
B.一年
C.三年
D.兩年
2、滿足條件的證券公司向證券交易所投出申請，并提供必要文件，經( )批準后，可成為證券交易所的會員。
A.證券交易所會員管理部門
B.證券交易所會員大會
C.中國證監會
D.證券交易所理事會
3、客戶到指定商業銀行營業網點辦理資金存管指定商業銀行確認手續時，客戶需輸入( )。
A.證券交易密碼和銀行結算賬戶密碼
B.證券交易密碼和證券資金賬戶密碼
C.證券資金賬戶密碼
D.銀行結算賬戶密碼和證券資金賬戶密碼
4、2002年發布的《全國銀行間債券市場債券交易規則》規定，全國銀行間債券市場質押式回購期限最短為______，最長為______。( )
A.1天;1年
B.1天;4個月
C.7天;1年
D.7天;4個月
5、中國證監會明確要求證券公司在( )全面實施"客戶交易結算資金第三方存管"。
A.2008年
B.2005年
C.2007年
D.2006年
6、自營業務與經紀業務相比較，根本區別是自營業務是證券公司( )。
A.為盈利而自己買賣證券
B.為客戶提供證券及其他金融產品的投資管理服務
C.代理客戶買賣證券
D.可以向客戶出借資金或證券
7、在客戶融資融券交易期間，證券發行人派發股票紅利或權證等證券的，證券登記結算公司按照證券公司( )的實際余額記增紅股或配發權證。
A.客戶信用交易擔保證券賬戶
B.信用交易資金交收賬戶
C.融券專用證券賬戶
D.信用交易證券交收賬戶
8、從事中間介紹業務的證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開從事介紹業務的管理人員和業務人員的( )。
A.名單和業務崗位
B.名單和執業證書號
C.崗位和執業證書號
D.名單和照片
9、下列( )屬于操縱市場行為。
A.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
B.內幕人員利用內幕信息買賣證券或根據內幕信息建議他人買賣證券
C.委托其他證券公司代為買賣證券
D.將自營賬戶借給他人使用
10、在定向資產管理業務中，資產托管機構發現證券公司出現違反法律、法規或定向資產管理合同的行為，并造成客戶委托資產損失的，資產托管機構除通知客戶，還應報告( )。
A.證券公司住所地中國證監會派出機構
B.中國證券業協會
C.中國證監會
D.證券交易所
參考答案及解析
1、解析
本題考察資金賬戶的管理及操作規范中"自然人客戶申請開通創業板市場交易"相關內容。自然人客戶申請開通創業板市場交易，營業部對具有和尚未具有"2年"交易經驗的自然人客戶分別按不同方式處理，故選D。
2、解析
本題考察會員資格相關內容。具備條件的證券公司向證券交易所提出申請，并提供必要文件，經"證券交易所理事會"批準后，可成為證券交易所的會員，故選D。
3、解析
本題考察資金賬戶的管理及操作規范中"開通或變更資金存管銀行"相關內容。客戶本人持有效證件和在營業部簽署的《xx銀行客戶資金存管合同》到指定商業銀行營業網點辦理指定商業銀行確認手續，辦理時客戶需輸入"銀行結算賬戶密碼"和"證券資金賬戶密碼"，故選D。
4、解析
本題考察全國銀行間債券市場質押式回購交易品種及交易單位相關內容。2002年發布的《全國銀行間債券市場債券交易規則》第六條規定，全國銀行間債券市場質押式回購期限"最短為1天，最長為1年"，故選A。
5、解析
本題考察證券經紀關系的建立中"客戶交易結算資金存管"相關內容。中國證監會明確要求證券公司在"2007年"全面實施客戶交易結算資金第三方存管，故選C。
6、解析
本題考察證券自營業務的特點相關內容。自營業務與經紀業務相比較，根本區別是"自營業務是證券公司為盈利而自己買賣證券"，故選A。
7、解析
本題考察融資融券業務權益處理中"證券發行人派發紅利的處理"相關內容。證券發行人派發現金紅利或利息時，證券登記結算公司按照證券公司"客戶信用交易擔保證券賬戶"的實際余額派發現金紅利或利息，故選A。
8、解析
本題考察證券公司提供中間介紹業務的業務規則相關內容。證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開的信息之一為"從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片"，故選D。
9、解析
本題考察禁止操縱市場相關內容。《證券法》明確列示的操縱證券市場的手段包括：(1)單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量;(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;(4)以其他手段操縱證券市場。由此可知，A選項正確。
10、解析
本題考察客戶資產托管相關內容。資產托管機構發現證券公司的投資指令違反法律、行政法規和其他有關規定，或者違反資產管理合同約定的，應當予以制止，并及時報告"客戶"和"證券公司住所所在地中國證監會派出機構"，故選A。
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