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2017證券從業(yè)資格考試證券交易歷年試題
一、單項選擇題
1、全國銀行間債券市場買斷式回購的到期交易凈價與首期交易凈價的關系是( )。
A.到期交易凈價加債券在回購期間的新增應計利息應大于首期交易凈價
B.到期交易凈價應等于首期交易凈價
C.到期交易凈價應大于首期交易凈價
D.到期交易凈價加債券在回購期間的新增應計利息應等于首期交易凈價
2、證券公司設立集合資產管理計劃在取得核準并啟動推廣工作，應在( )個工作日內完成設立工作并開始投資運作。
A.90
B.15
C.60
D.30
3、根據現(xiàn)行有關規(guī)定，關于送股登記，下列說法正確的是( )。
A.證券登記結算公司根據證券公司的送股申請，于權益登記日登記送股
B.證券公司根據證券發(fā)行人的送股申請，于權益登記日登記送股
C.證券交易所根據證券公司的送股申請，于權益登記日登記送股
D.證券登記結算公司根據證券發(fā)行人的送股申請，于權益登記日登記送股
4、證券公司和基金管理公司等特殊法人機構開立證券賬戶，由( )直接受理。
A.商業(yè)銀行
B.證券交易所
C.證券公司
D.中國結算公司上海分公司、深圳分公司
5、自2008年6月1日起實施的《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司的證券自營賬戶應當自開戶之日起( )個交易日內報證券交易所備案。
A.2
B.3
C.1
D.5
6、所謂轉融通業(yè)務，是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理( )的經營活動。
A.資產管理業(yè)務
B.融資融券業(yè)務
C.證券經紀業(yè)務
D.證券自營業(yè)務
7、證券交易所會員代表應由( )擔任。
A.中國證監(jiān)會指定的人員
B.會員高級管理人員
C.證券交易所指定的人員
D.中國證券業(yè)協(xié)會指定的人員
8、采用( )方式，客戶和證券經紀商面對面辦理委托手續(xù)，加強了委托買賣雙方的了解和信任，比較穩(wěn)妥可靠。
A.柜臺委托
B.非柜臺委托
C.人工電話委托
D.自助委托
9、某股票進行配股，除權日前收盤價為10元，配股方案是10配6，配股價為6元，其除權報價是( )。
A.7.5元
B.9元
C.8元
D.8.5元
10、( )為全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務參與者的報價、交易提供中介及信息服務。
A.中央結算公司
B.中國人民銀行
C.全國銀行間同業(yè)拆借中心
D.交易所
參考答案
1、解析
本題考察全國銀行間債券市場買斷式回購的有關規(guī)則相關內容。買斷式回購的首期交易凈價、到期交易凈價和回購債券數(shù)量由交易雙方確定，但到期交易凈價加債券在回購期間的新增應計利息應“大于”首期交易凈價，故選A。
2、解析
本題考察證券公司辦理資產管理業(yè)務的一般規(guī)定相關內容。其中第七項規(guī)定：證券公司設立集合資產管理計劃的，應當自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者作出批準決定之日6個月內啟動推廣工作，并在“60個工作日內”完成設立工作并開始投資運作，故選C。
3、解析
本題考察初始登記的類別中“送股及公積金轉增股本登記”相關內容。“中國結算公司對證券發(fā)行人”的申請材料審核通過后，根據其申請派發(fā)相應股份，于“權益登記日”登記送股(轉增股)，故選D。
4、解析
本題考察證券賬戶開立流程和規(guī)定相關內容。證券公司和基金管理公司等特殊法人機構開立證券賬戶，由“中國結算公司上海分公司和深圳分公司”直接受理，故選D。
5、解析
本題考察證券自營業(yè)務的監(jiān)管措施中“專設賬戶、單獨管理”相關內容。自2008年6月1日起實施的《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司的證券自營賬戶應當自開戶之日起“3個交易日內”報證券交易所備案，故選B。
6、解析
本題考察轉融通業(yè)務的含義。轉融通業(yè)務，是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦“融資融券業(yè)務”的經營活動，故選B。
7、解析
本題考察會員制度中“日常管理”相關內容。證券交易所會員代表由“會員高級管理人員”擔任，故選B。
8、解析
本題考察柜臺委托相關內容。采用“柜臺委托”方式，客戶和證券經紀商面對面辦理委托手續(xù)，加強了委托買賣雙方的了解和信任，比較穩(wěn)妥可靠，故選A。BCD選項，均不是客戶和證券經紀商面對面辦理委托手續(xù)，故錯誤。
9、解析
本題考察除權與除息中“除權(息)參考價”的計算。根據公式：除權(息)參考價=[(前收盤價-現(xiàn)金紅利)+配股價格×股份變動比例]÷(1+股份變動比例)，計算如下：
(1)前收盤價：題目已知為“10”元;
(2)現(xiàn)金紅利：題目未告知，即為“0”;
(3)配股價格：題目已知為“6”元;
(4)股份變動比例：題目已知配股方案為10配6，即[(10+6)-10]/10=0.6
將上述信息代入公式：除權(息)參考價=[(10-0)+6×0.6]÷(1+0.6)=13.6/1.6=8.5,元，故選D。
10、解析
本題考察全國銀行間債券市場債券回購的清算與交收相關內容。“全國銀行間同業(yè)拆借中心”為參與者的報價、交易提供中介及信息服務，故選C。
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