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證券從業考試證券市場臨考模擬試題

時間:2024-06-07 02:34:41 建筑工程類 我要投稿
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2016證券從業考試證券市場臨考模擬試題

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2016證券從業考試證券市場臨考模擬試題

  1、 任何人違反規定,操縱證券交易價格,或者制造證券交易的虛假價格、虛假交易量,獲取不正當利益或者轉嫁風險的,應沒收違法所得,并處以違法所得(  )的罰款。

  A.1倍以上3倍以下

  B.1倍以上5倍以下

  C.3倍以上5倍以下

  D.5倍以上10倍以下

  2、 在違規披露、不披露重要信息的責任中,信息披露義務人的控股股東、實際控制人是法人的,其負責人應當認定為(  )。

  A.直接行為人

  B.直接負責的主管人員

  C.企業

  D.個人

  3、 (  )對證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告行為實行自律管理,并依據有關法律,行政法規、規定,制定相應的執業規范和行為準則。

  A.中國證券監督管理委員會

  B.中國證監會派出機構

  C.中國證券業協會

  D.證券交易所

  4、 基金銷售機構在銷售基金和相關產品的過程中,應當堅持(  )。

  A.投資人利益優先原則

  B.全面性原則

  C.客觀性原則

  D.及時性原則

  5、 上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額(  )的,應當由股東大會作出決議,并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

  A.25%

  B.30%

  C.35%

  D.40%

  6、 股份有限公司的股份發行應當遵循的原則不包括(  )。

  A.公平

  B.公正

  C.公開

  D.同股同價

  7、 申請證券上市交易,應當向(  )提出申請,由其依法審核同意,并由雙方簽訂上市協議。

  A.國務院證券監督管理機構

  B.證券交易所

  C.中國證券業協會

  D.省級人民政府

  8、 根據股票直接投資相關規則,投資決策委員會的成員中,直投子公司及其下屬機構的人員數量不得低于(  )。

  A.1/3

  B.1/2

  C.2/3

  D.3/4

  9、 下列關于申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構應當具備的條件的說法中,錯誤的是(  )。

  A.有500萬元人民幣以上的注冊資本

  B.有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施

  C.有健全的內部管理制度

  D.具備中國證券監督管理委員會要求的其他條件

  10、 下列(  )不屬于證券經紀業務營業部管理方面的法律法規。

  A.《證券業從業人員資格管理辦法》

  B.《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》

  C.《證券從業人員行為守則(試行)》

  D.《證券公司融資融券業務試點管理辦法》

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