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2016證券從業考試證券市場臨考模擬試題
2016證券從業考試就在今天了，yjbys小編最后給大家帶來一套證券市場部分的臨考模擬試題，希望能對大家有幫助，更多內容請關注應屆畢業生網!
1、 任何人違反規定，操縱證券交易價格，或者制造證券交易的虛假價格、虛假交易量，獲取不正當利益或者轉嫁風險的，應沒收違法所得，并處以違法所得( )的罰款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.5倍以上10倍以下
2、 在違規披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責人應當認定為( )。
A.直接行為人
B.直接負責的主管人員
C.企業
D.個人
3、 ( )對證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告行為實行自律管理，并依據有關法律，行政法規、規定，制定相應的執業規范和行為準則。
A.中國證券監督管理委員會
B.中國證監會派出機構
C.中國證券業協會
D.證券交易所
4、 基金銷售機構在銷售基金和相關產品的過程中，應當堅持( )。
A.投資人利益優先原則
B.全面性原則
C.客觀性原則
D.及時性原則
5、 上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額( )的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
A.25%
B.30%
C.35%
D.40%
6、 股份有限公司的股份發行應當遵循的原則不包括( )。
A.公平
B.公正
C.公開
D.同股同價
7、 申請證券上市交易，應當向( )提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協議。
A.國務院證券監督管理機構
B.證券交易所
C.中國證券業協會
D.省級人民政府
8、 根據股票直接投資相關規則，投資決策委員會的成員中，直投子公司及其下屬機構的人員數量不得低于( )。
A.1/3
B.1/2
C.2/3
D.3/4
9、 下列關于申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構應當具備的條件的說法中，錯誤的是( )。
A.有500萬元人民幣以上的注冊資本
B.有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施
C.有健全的內部管理制度
D.具備中國證券監督管理委員會要求的其他條件
10、 下列( )不屬于證券經紀業務營業部管理方面的法律法規。
A.《證券業從業人員資格管理辦法》
B.《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》
C.《證券從業人員行為守則(試行)》
D.《證券公司融資融券業務試點管理辦法》
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