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2014下半年自考國際金融考試大綱(國際證券市場)
國際證券市場，是指國際金融活 動中，金融機(jī)構(gòu)在投資人和籌資人之間承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)的另一類金融活動形式。本章與上一章共同構(gòu)成了狹義國際金融市場的內(nèi)容。通過本章的學(xué)習(xí)，應(yīng)考者應(yīng)了解國 際信貸向國際證券市場變化的原因、歐洲大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的產(chǎn)生背景、國際債券與國際債券市場的含義及類型、國際股票與國內(nèi)股票的相關(guān)性等，深刻理解國際 證券流通市場的一般結(jié)構(gòu)，尤其是歐洲歐洲債券與股票市場的流通結(jié)構(gòu);掌握歐洲票據(jù)融資安排的基本流程、外國債券的發(fā)行基本條件、發(fā)行程序及歐洲債券的發(fā)行 程序與外國債券的不同之處;熟練掌握國際股票市場上的主板市場和二板市場、企業(yè)境外股票發(fā)行的途徑選擇等。
一、課程內(nèi)容
第一節(jié) 國際證券市場概述
(一)國際金融市場上國際證券(直接金融)與國際信貸(間接金融)的變化趨勢
(二)證券、國際證券的含義及與國際證券(直接金融)市場的關(guān)系
(三)國際證券市場的層次
(四)國際證券的發(fā)行方式
(五)國際證券流通市場的一般結(jié)構(gòu)
1.場內(nèi)交易
2.場外交易
3.場外交易與場內(nèi)交易的主要區(qū)別
(六)國際證券市場迅速發(fā)展的原因及意義
第二節(jié) 國際票據(jù)市場——歐洲大額可轉(zhuǎn)讓定期存單與歐洲票據(jù)市場
(一)歐洲大額可轉(zhuǎn)讓定期存單
(二)歐洲票據(jù)市場
1.歐洲票據(jù)市場概述
2.歐洲票據(jù)融資安排的主要當(dāng)事人及基本流程
第三節(jié) 國際債券的發(fā)行與流通
(一)國際債券市場概述
1.國際債券與國際債券市場的含義
2.國際債券的分類
(二)國際債券的發(fā)行
1.國際債券發(fā)行的基本條件
2.外國債券的發(fā)行程序及主要當(dāng)事人
(三)歐洲債券的發(fā)行程序及其主要當(dāng)事人與外國債券的不同
(四)國際債券流通的實(shí)現(xiàn)途徑
第四節(jié) 國際股票的發(fā)行與流通
(一)國際股票市場概述
1.國際股票和國際股票市場的含義
2.國際股票市場的類型
3.國際股票市場上的主板市場和二板市場
4.國際股票市場的形成與發(fā)展
(二)企業(yè)境外股票發(fā)行的途徑選擇
1.境外主板上市發(fā)行與境外二板上市發(fā)行
2.初次上市發(fā)行與交叉上市發(fā)行
3.通過全球股票存托憑證實(shí)現(xiàn)境外股票發(fā)行
4.境外借殼上市或境外買殼上市
(三)國際股票流通的實(shí)現(xiàn)途徑
1.股票流通的場內(nèi)交易
2.股票流通的場外交易
二、考核知識點(diǎn)
(一)國際證券市場概述
(二)國際票據(jù)市場一一歐洲大額可轉(zhuǎn)讓定期存單與歐洲票據(jù)
(三)國際債券的發(fā)行與流通
(四)國際股票的發(fā)行與流通
三、考核要求
(一)國際證券市場概述
1.識記：(1)國際證券的含義;(2)國際證券市場的含義;(3)國際證券的發(fā)行市場和流通市場的含義;(4)國際證券場內(nèi)交易市場和場外交易市場的含義。
2.領(lǐng)會：(1)國際證券的發(fā)行方式;(2)場內(nèi)交易市場和場外交易市場的區(qū)別;(3)國際證券市場迅速發(fā)展的原因及意義。
(二)國際票據(jù)市場——歐洲大額可轉(zhuǎn)讓定期存單與歐洲票據(jù)市場
1.識記：(1)歐洲定期存單的含義;(2)歐洲大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的含義;(3)歐洲票據(jù)市場的含義。
2.領(lǐng)會：(1)歐洲大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的發(fā)行條件;(2)歐洲票據(jù)的發(fā)行、流通和償付機(jī)制。
(三)國際債券的發(fā)行與流通
1.識記：(1)國際債券與國際債券市場的含義;(2)外國債券的含義;(3)歐洲債券的含義;(4)國際債券發(fā)行的基本條件的含義;(5)固 定利率債券的含義;(6)浮動利率債券的含義;(7)債券發(fā)行價(jià)格的含義;(8)到期償還的含義;(9)可選擇性償還的含義;(10)附息債券的含義; (11)零息債券的含義;(12)可轉(zhuǎn)換債券的含義;(13)附認(rèn)股權(quán)證的債券的含義;(14)雙重貨幣債券的含義;(15)抵押擔(dān)保債券的含義。
2.領(lǐng)會：(1)國際債券發(fā)行的基本條件;(2)國際債券發(fā)行價(jià)格的計(jì)算;(3)外國債券的發(fā)行程序及主要當(dāng)事人;(4)歐洲債券與國際債券的不同之處;(5)國際債券流通的實(shí)現(xiàn)途徑。
3.應(yīng)用：(1)計(jì)算國際債券的發(fā)行價(jià)格;
(2)從資金需要者的角度，理解發(fā)行國際債券與借入國際商業(yè)銀行貸款的區(qū)別;
(3)從金融機(jī)構(gòu)的角度，理解國際債券與國際商業(yè)銀行貸款兩種金融工具之間的聯(lián)系及發(fā)展趨勢。
(四)國際股票的發(fā)行與流通
1.識記：(1)國際股票的含義;(2)國際股票市場的含義;(3)外國股票市場的含義;(4)歐洲股票市場的含義;(5)國際股票的主板市場和二板市場的含義;(6)初次上市發(fā)行與交叉上市發(fā)行的含義;(7)美國股票存托憑證;(8)國際股票流通的場內(nèi)和場外交易。
2.領(lǐng)會：國際股票市場的形成與發(fā)展。
3.應(yīng)用：運(yùn)用有關(guān)交叉上市的原理，分析我國企業(yè)國內(nèi)外交叉上市的優(yōu)勢與劣勢。
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