中級職稱考試《經濟法》股票上市練習題

　　導語：股票上市是指已經發行的股票經證券交易所批準后，在交易所公開掛牌交易的法律行為，股票上市，是連接股票發行和股票交易的"橋梁"。是中級會計考試的重要知識點，小編整理了其練習題，一起來測試下吧：

　　【多項選擇題】

　　根據證券法律制度的規定，股份有限公司申請股票上市的規定有(　　)。

　　A.股票經國務院證券監督管理機構核準已公開發行

　　B.公司股本總額不少于人民幣5000萬元

　　C.公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上

　　D.公司最近2年無重大違法行為

　　正確答案:A,C

　　答案解析 :

　　(1)選項B：公司股本總額不少于人民幣3000萬元。(2)選項D：公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假陳述。

　　【多項選擇題】

　　甲公司擬以面向合格投資者方式公開發行公司債券。根據證券法律制度的規定，在投資者均具備相應的風險識別和承擔能力，知悉并自行承擔公司債券的投資風險的情況下，下列選項所述投資者中，符合規定的有(　　)。

　　A.經相應金融監管部門批準設立的A商業銀行

　　B.合格境外機構投資者

　　C.名下金融資產為人民幣350萬元的個人投資者王某

　　D.凈資產為人民幣500萬元的B合伙企業

　　正確答案:A,B,C

　　答案解析 :

　　所謂合格投資者，應當具備相應的風險識別和承擔能力，知悉并自行承擔公司債券的投資風險，并符合下列資質條件：(1)經有關金融監管部門批準設立的金融機構，包括證券公司、基金管理公司及其子公司、期貨公司、商業銀行、保險公司和信托公司等，以及經中國證券投資基金業協會登記的私募基金管理人(選項A正確);(2)上述金融機構面向投資者發行的理財產品，包括但不限于證券公司資產管理產品、基金及基金子公司產品、期貨公司資產管理產品、銀行理財產品、保險產品、信托產品以及經中國證券投資基金業協會備案的私募基金;(3)凈資產不低于人民幣1000萬元的企事業單位法人、合伙企業(選項D錯誤);(4)合格境外機構投資者(QFII)、人民幣合格境外機構投資者(RQFII)(選項B正確);(5)社會保障基金、企業年金等養老基金，慈善基金等社會公益基金;(6)名下金融資產不低于人民幣300萬元的個人投資者(選項C正確);(7)經中國證監會認可的其他合格投資者。

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