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2016年基金從業(yè)資格考試沖刺題
1.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行的手續(xù)費(fèi)由上交所、深交所按實(shí)際認(rèn)購(gòu)基金成交金額的( )提取。
A.1%
B.2%
C.3%
D.3.5%
[答] D
2.我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定上，封閉式基金的存續(xù)期不得少于( )年，最低募集數(shù)額不得少于( )億元。
A.15 2
B.5 3
C.15 3
D.5 2
[答] D
3.開(kāi)放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說(shuō)明書(shū)中規(guī)定的期限內(nèi)只接受申購(gòu)，不辦理贖回，但該期限最長(zhǎng)不得超過(guò)( )個(gè)月。
A.1
B.2
C.3
D.4
[答] C
4.基金清算賬冊(cè)及有關(guān)資料由基金托管人保存( )。
A.15年
B.60天
C.1年
D.15天
[答] D
5.自基金終止之日起( )個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組。
A.3
B.5
C.7
D.15
[答] A
6.基金終止并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后( )個(gè)工作日內(nèi)由清算小組公告。
A.3
B.5
C.7
D.15
[答] B
基金托管人更換
7.新任基金托管人由( )提名。
A：基金主要發(fā)起人
B：基金管理人
C：基金管理人或基金主要發(fā)起人
D：基金持有人大會(huì)
[答] B
8基金托管人更換后，一般由基金管理人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)后( )個(gè)工作日內(nèi)公告。
A：7
B：15
C：5
D：3
[答] C
9代表基金份額( )以上的基金持有人出席時(shí)，基金持有人大會(huì)方可召開(kāi)。
A：15%
B：50%
C：51%
D：30%
[答] D
基金主要發(fā)起人要求
10通知召開(kāi)基金拓有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前( )個(gè)工作日公告基金持有人大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、表決內(nèi)容和方式等事項(xiàng)。
A：30
B：15
C：60
D：7
[答] A
11.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行的手續(xù)費(fèi)由上交所、深交所按實(shí)際認(rèn)購(gòu)基金成交金額的( )提取。
A.1%
B.2%
C.3%
D.3.5%
[答] D
12.我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定上，封閉式基金的存續(xù)期不得少于( )年，最低募集數(shù)額不得少于( )億元。
A.15 2
B.5 3
C.15 3
D.5 2
[答] D
13.開(kāi)放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說(shuō)明書(shū)中規(guī)定的期限內(nèi)只接受申購(gòu)，不辦理贖回，但該期限最長(zhǎng)不得超過(guò)( )個(gè)月。
A.1
B.2
C.3
D.4
[答] C
14.基金清算賬冊(cè)及有關(guān)資料由基金托管人保存( )。
A.15年
B.60天
C.1年
D.15天
[答] D
15.自基金終止之日起( )個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組。
A.3
B.5
C.7
D.15
[答] A
16.基金終止并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后( )個(gè)工作日內(nèi)由清算小組公告。
A.3
B.5
C.7
D.15
[答] B
基金托管人更換
17.新任基金托管人由( )提名。
A：基金主要發(fā)起人
B：基金管理人
C：基金管理人或基金主要發(fā)起人
D：基金持有人大會(huì)
[答] B
18基金托管人更換后，一般由基金管理人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)后( )個(gè)工作日內(nèi)公告。
A：7
B：15
C：5
D：3
[答] C
19代表基金份額( )以上的基金持有人出席時(shí)，基金持有人大會(huì)方可召開(kāi)。
A：15%
B：50%
C：51%
D：30%
[答] D
基金主要發(fā)起人要求
20通知召開(kāi)基金拓有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前( )個(gè)工作日公告基金持有人大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、表決內(nèi)容和方式等事項(xiàng)。
A：30
B：15
C：60
D：7
[答] A
21.以書(shū)面方式召集基金持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)由召集人提前( )天公布提案。
A：5
B：7
C：0
D：30
[答] C
22.基金主要發(fā)起人要求有( )年以上的從事證券投資的經(jīng)驗(yàn)和連續(xù)盈利的記錄。
A：1
B：2
B：3
D：4
[答] C
開(kāi)放式基金銷售方式
23下列不是清算小組成員的是( )。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金持有人
D.基金發(fā)起人
[答] C
24.基金清算賬冊(cè)由( )保管。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金持有人
D.基金發(fā)起人
[答] B
封閉式基金的發(fā)行
25.我國(guó)規(guī)定，封閉式基金的發(fā)行可以采用( )的形式。
A.公募
B.公募和私募
C.私募
D.基他方式
[答] A
26.發(fā)行期內(nèi)，認(rèn)購(gòu)基金的資金可能會(huì)大幅超過(guò)基金的發(fā)行規(guī)模，我國(guó)目前一般通過(guò)( )方式來(lái)適當(dāng)分配基金份額。
A.發(fā)行認(rèn)購(gòu)證
B.配號(hào)搖簽
C.平均分配
D.以上方式均可
[答] B
27.基金管理公司或信托投資機(jī)構(gòu)等在基金發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)之后，將基金證券或受益憑證向投資者銷售的行為叫( )。
A.基金的銷售
B.基金的發(fā)行
C.基金的成立
D.以上均可
28.( )指以公開(kāi)的方式向廣大的社會(huì)公眾發(fā)行基金的方式。
A.公募發(fā)行
B.私募發(fā)行
C.自行發(fā)行
D.代理發(fā)行
[答] A
29.( )指基金發(fā)起人向少數(shù)人特定的投資者發(fā)行基金的方式，由于對(duì)象特定，發(fā)行的費(fèi)用較低。
A.公募發(fā)行
B.私募發(fā)行
C.自行發(fā)行
D.代理發(fā)行
[答] B
30.( )指基金發(fā)起人不通過(guò)承銷商而由自己直接向投資才銷信基金，私募基金多采用自行發(fā)行方式。
A.公募發(fā)行
B.私募發(fā)行
C.自行發(fā)行
D.代理發(fā)行
[答] C
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