2015年期貨從業資格《法律法規》試題及答案（一）

　　判斷是非題(正確的用A表示，錯誤的用B表示)

　　1.期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監督管理機構應當責令其限期改正，并沒收其所持期貨公司的股權。

　　2.期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發出交易指令。(　　)

　　3.期貨交易必須在國務院期貨監督管理機構批準的其他交易場所進行。(　　)

　　4.國務院期貨監督管理機構可以要求非期貨公司結算會員、交割倉庫，以及期貨公司股東、實際控制人或者其他關聯人報送相關資料。

　　5.期貨交易所只對非結算會員結算，收取和追收保證金，以結算擔保金、風險準備金、自有資金代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施。(　　)

　　6.無論采取何種組織形式，期貨交易所的注冊資本都應當劃分為均等份額。(　　)

　　7.期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當經中國證監會備案。(　　)

　　8.期貨交易所總經理連選連任不得超過兩屆。(　　)

　　9.期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》規定的，中國期貨業協會可以采取責令改正、監管談話、出具警示函等監管措施。(　　)

　　10.首席風險官發現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規行為或者可能發生風險的，應當立即向中國證監會派出機構和公司董事會報告。(　　)

　　11.期貨交易的相關虧損、費用、貨款和稅金等款項，可以用有價證券充抵的金額支付。(　　)

　　12.期貨公司應當遵守法律、行政法規和中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)的規定，審慎經營，履行對客戶的誠信義務。

　　13.期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，控股股東凈資產不低于人民幣5000萬元。(　　)

　　14.期貨公司因遭遇不可抗力等正當事由申請停業的，應當妥善處理客戶的保證金和其他資產，清退或轉移客戶。(　　)

　　15.期貨公司不得與他人合資、合作經營管理營業部，不得將營業部承包、租賃或者委托給他人經營管理。(　　)

　　16.客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在期貨經紀合同約定的時間內向期貨公司提出口頭異議。(　　)

　　17.期貨公司和客戶應當通過備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結算賬戶轉賬存取保證金。(　　)

　　18.證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，.證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監會派出機構批準，并按照中國證監會的規定履行信息披露義務。(　　)

　　19.當期貨從業人員自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時，期貨從業人員應當及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優先的原則。(　　)

　　20.期貨從業人員從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被所在機構調查處理的，機構應當自知悉該期貨從業人員違法違規被調查處理事項之日起10日內向中國證監會報告。(　　)

　　參考答案

　　1.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第六十一條規定，期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監督管理機構應當責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權。

　　2.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第二十七條規定，期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發出交易指令。

　　3.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第四條規定，期貨交易應當在依法設立的期貨交易所或者國務院期貨監督管理機構批準的其他交易場所進行。

　　4.【答案】A

　　【解析】參見《期貨交易管理條例》第五十二條的規定

　　5.【答案】B

　　【解析】期貨交易所只對結算會員結算，收取和追收保證金，以結算擔保金、風險準備金、自有資金代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施。

　　6.【答案】A

　　【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第四條第三、四款的規定，無論期貨交易所采取會員制還是公司制，其注冊資本都要分為均等份額。

　　7.【答案】B

　　【解析】期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當經中國證監會批準。

　　8.【答案】A

　　【解析】期貨交易所設總經理1人，總經理是期貨交易所的法定代表人，總經理每屆任期3年，連任不得超過兩屆。

　　9.【答案】B

　　【解析】期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》規定的，中國期貨業協會只能對其進行紀律懲戒，采取責令改正、監管談話、出具警示函等監管措施是中國證監會的職權。

　　10.【答案】A

　　【解析】參見《期貨公司管理辦法》第四十三條的規定。

　　11.【答案】B

　　【解析】期貨交易的相關虧損、費用、貨款和稅金等款項，應當以貨幣資金支付，不得以有價證券充抵的金額支付。

　　12.【答案】A

　　【解析】參見《期貨公司管理辦法》第三條的規定。

　　13.【答案】B

　　【解析】控股股東凈資產不低于人民幣3000萬元。

　　14.【答案】A.

　　【解析】參見《期貨公司管理辦法》第二十八條的規定。

　　15.【答案】A

　　【解析】參見《期貨公司管理辦法》第四十七條的規定。

　　16.【答案】B

　　【解析】客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在期貨經紀合同約定的時間內向期貨公司提出書面異議;客戶對交易結算報告的內容無異議的，應當按照期貨經紀合同約定的方式確認。

　　17.【答案】A

　　【解析】參見《期貨公司管理辦法》第七十二條的規定。

　　18.【答案】B

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第二十條規定，證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監會派出機構備案，并按照中國證監會的規定履行信息披露義務。

　　19.【答案】A

　　【解析】參見《期貨從業人員管理辦法》第十四條第(四)項的規定。

　　20.【答案】B

　　【解析】期貨從業人員從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被所在機構調查處理的，機構應當自知悉該期貨從業人員違法違規被調查處理事項之日起10日內向期貨業協會報告。

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