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2015年期貨從業(yè)資格《期貨法規(guī)》試題及答案精編
綜合題
(一)
客戶甲2007年4月在一家期貨經(jīng)紀(jì)公司開(kāi)戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬(wàn)元。經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實(shí)際可動(dòng)用資金變?yōu)?萬(wàn)元。甲繼續(xù)進(jìn)行交易，9月份，其持倉(cāng)的浮動(dòng)虧損超過(guò)規(guī)定幅度，按合同的約定，期貨公司應(yīng)要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達(dá)客戶甲手中。后來(lái)行情發(fā)生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達(dá)6萬(wàn)元�，F(xiàn)客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務(wù)為由，對(duì)期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬(wàn)元。
1.甲應(yīng)當(dāng)向下列( )法院提起訴訟。
A.期貨公司所在地中級(jí)人民法院
B.期貨公司所在地基層人民法院
C.甲住所地中級(jí)人民法院
D.甲住所地基層人民法院
2.你認(rèn)為誰(shuí)應(yīng)該承擔(dān)客戶甲的交易虧損?( )
A.期貨公司
B.客戶甲
C.期貨經(jīng)紀(jì)公司和客戶共同承擔(dān)
D.期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任，客戶承擔(dān)連帶責(zé)任
3.期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)該賠償客戶甲( )。
A.10萬(wàn)元
B.8萬(wàn)元
C.6萬(wàn)元
D.5萬(wàn)元
4.在審理過(guò)程中，關(guān)于期貨公司是否履行了通知義務(wù)的舉證責(zé)任由( )承擔(dān)。
A.期貨公司
B.甲客戶
C.雙方各自舉證自己的主張
D.由人民法院根據(jù)過(guò)錯(cuò)大小決定舉證責(zé)任的承擔(dān)
5.由于保證金不足，期貨公司將客戶甲頭寸強(qiáng)行平倉(cāng)的數(shù)額為( )。
A.全部保證金數(shù)額
B.不得低于客戶需追加的保證金數(shù)額
C.與客戶需追加的保證金數(shù)額相當(dāng)
D.不得高于客戶需追加的保證金數(shù)額
(二)
甲是某國(guó)有期貨公司的會(huì)計(jì)，在職期間，多次利用職務(wù)之便竊取公司財(cái)務(wù)達(dá)二十余萬(wàn)元;后來(lái)甲又故意透漏內(nèi)幕消息給其朋友乙，指示乙多次進(jìn)行期貨交易，獲利達(dá)十余萬(wàn)元，為了感謝甲為其提供信息，乙給予甲三萬(wàn)元"信息費(fèi)"。后甲又利用自己的地位優(yōu)勢(shì)與妻子合謀，集中資金連續(xù)買(mǎi)賣(mài)期貨，致使期貨價(jià)格受到很大影響，二人從中獲取五十余萬(wàn)元盈利。根據(jù)該案例，回答以下問(wèn)題：
6.甲竊取公司公款的行為構(gòu)成了( )。
A.盜竊罪
B.貪腐罪
C.職務(wù)侵占罪
D.挪用公款罪
7.甲指示乙進(jìn)行期貨交易并收取乙的"信息費(fèi)"的行為構(gòu)成( )。
A.泄露內(nèi)幕信息罪
B.納賄罪
C.貪腐罪
D.不構(gòu)成犯罪
8.甲與妻子合謀買(mǎi)賣(mài)期貨的行為屬于( )。
A.合法行為
B.構(gòu)成操縱期貨交易價(jià)格罪
C.甲構(gòu)成操縱期貨交易價(jià)格罪，其妻不構(gòu)成犯罪
D.甲構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪，其妻構(gòu)成操縱期貨交易價(jià)格罪
9.若甲不是國(guó)家工作人員，則甲構(gòu)成( )。
A.泄露內(nèi)幕信息罪
B.貪腐罪
C.操縱期貨交易價(jià)格罪
D.職務(wù)侵占罪
10.本題中甲的朋友乙構(gòu)成( )。
A.操縱期貨交易價(jià)格罪
B.賄賂罪
C.泄露內(nèi)幕信息罪
D.對(duì)單位賄賂罪
參考答案：
1.【答案】A
【解析】本案中甲提起的是違約責(zé)任糾紛訴訟，根據(jù)《民事訴訟法》第二十四條的規(guī)定，合同糾紛由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。本題中被告住所地和合同履行地都是期貨公司所在地。此外，《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第七條規(guī)定，期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄。高級(jí)人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。
2.【答案】C
【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十二條規(guī)定，客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之八十。
3.【答案】C
【解析】本案中的客戶甲在開(kāi)戶后的一段時(shí)間內(nèi)，由于對(duì)市場(chǎng)行情的判斷失誤，造成了實(shí)際交易虧損，這部分交易虧損完全基于客戶甲個(gè)人的原因，與期貨公司沒(méi)有任何因果聯(lián)系。本案中的期貨公司未履行其通知義務(wù)，確實(shí)是一種違約行為，但其應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任僅限于對(duì)客戶甲強(qiáng)行平倉(cāng)的這部分交易損失;客戶甲自開(kāi)戶至9月份的交易損失與期貨公司無(wú)任何關(guān)系，應(yīng)由其個(gè)人承擔(dān)。即期貨公司只應(yīng)賠償客戶甲交易損失6萬(wàn)元，而不應(yīng)該返還其保證金10萬(wàn)元。
4.【答案】A
【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五十七條規(guī)定，期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的，由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任。期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認(rèn)收到上述通知的，由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任。據(jù)此規(guī)定，應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任。
5.【答案】C
【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十九條規(guī)定，期貨交易所或者期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)。因超量平倉(cāng)引起的損失，由強(qiáng)行平倉(cāng)者承擔(dān)。
(二)
6.【答案】B
【解析】甲竊取公司公款的行為不構(gòu)成盜竊罪，因?yàn)榧资抢寐殑?wù)上的便利獲得公款的;由于甲是國(guó)家工作人員，故不會(huì)構(gòu)成職務(wù)侵占罪。挪用公款罪與貪腐罪一個(gè)重要區(qū)別就在于是否據(jù)為己有，挪用公款罪只是暫時(shí)"借取"公款使用，并沒(méi)有自己占有的意思，本題中甲明顯具有自己占有的意愿，故不構(gòu)成挪用公款罪。
7.【答案】AB7
【解析】甲是國(guó)家工作人員，利用自己職務(wù)上的便利為乙非法謀取利益，并收受乙的"信息費(fèi)"，屬于納賄行為;此外，甲作為會(huì)計(jì)人員，屬于期貨公司的知情人士，他將內(nèi)幕信息告訴乙并指示乙買(mǎi)賣(mài)期貨，構(gòu)成了泄露內(nèi)幕信息罪。
8.【答案】B
【解析】根據(jù)《刑法修正案》第六條的規(guī)定，甲與妻子之間已經(jīng)構(gòu)成了操縱期貨交易價(jià)格罪，屬于共同犯罪。
9.【答案】ACD
【解析】若甲不是國(guó)家工作人員，根據(jù)以上幾題的分析，可以得出甲構(gòu)成了ACD三項(xiàng)罪名。
10.【答案】B
【解析】很明顯，乙構(gòu)成賄賂罪。對(duì)單位賄賂罪的對(duì)象是單位，而本題中對(duì)象是甲，不構(gòu)成對(duì)單位賄賂罪;乙的行為只是利用甲告訴他的內(nèi)幕信息獲得利益，并沒(méi)有操縱期貨交易價(jià)格的行為，也不構(gòu)成操縱期貨交易價(jià)格罪。
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