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證券從業金融市場基礎知識第二章考題

時間:2025-04-15 15:23:21 證券從業 我要投稿
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2017證券從業金融市場基礎知識第二章考題

  導語:我國證券市場監管的原則是什么?下面我們一起來看看2017證券從業金融市場基礎知識第二章核心考點試題吧。

2017證券從業金融市場基礎知識第二章考題

  1、證券、期貨投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發表投資咨詢文章、報告或者意見時,必須做到(  )

  I 注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱

  II 對投資收益作充分估計

  III 個人真實姓名

  IV 對投資風險作充分說明

  A.I、II、III

  B.I、III、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

  參考答案:B

  參考解析: 證券、期貨投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發表投資咨詢文章、報告或者意見時,必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名,并對投資風險作充分說明。而不能對投資收益作充分估計益。故B不正確。 考點:證券、期貨投資咨詢機構的管理

  2、我國《關于會計師事務所從事證券、期貨相關業務有關問題的通知》中所稱“證券、期貨相關機構”包括(  )

  I 證券及期貨交易所

  II 上市公司

  III 首次公開發行的證券公司

  III 證券登記結算機構

  A.I、II

  B.I、II、III

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

  參考答案:D

  參考解析: 我國《關于會計師事務所從事證券、期貨相關業務有關問題的通知》中所稱“證券、期貨相關機構”,是指上市公司、首次公開發行的證券公司、證券及期貨經營機構、證券及期貨交易所、證券投資基金及其管理公司、證券登記結算機構等。考點:注冊會計師從事證券、期貨相關業務的管理。

  3、下列選項中,不屬于中國證券業協會的自律管理職責的是(  )。

  A.組織證券從業人員水平考試

  B.推動行業開展投資者教育,組織制作投資者教育產品,普及證券知識

  C.推動行業誠信建設,開展行業誠信評價

  D.負責證券業從業人員資格考試、執業注冊

  參考答案:D

  參考解析: 根據2011年6月24日中國證券業協會第五次會員大會審議通過的《中國證券業協會章程》,協會依據行業規范發展的需要,行使下列自律管理職責:(1)推動行業誠信建設,開展行業誠信評價,實施誠信引導與激勵,開展行業誠信教育,督促和檢查會員依法履行公告義務。(2)組織證券從業人員水平考試。(3)推動行業開展投資者教育,組織制作投資者教育產品,普及證券知識。(4)推動會員信息化建設和信息安全保障能力的提高,經政府有關部門批準,開展行業科學技術 獎勵,組織制訂行業技術標準和指引。(5)組織開展證券業國際交流與合作,代表中國證券業加入相關國際組織,推動相關資質互認。(6)其他涉及自律、服務、傳導的職責。 考點:證券業協會的職責和自律管理職能。

  第五節 監管機構

  1、(  ),中國證監會發布實施了《證券公司合規管理試行規定》。

  A.2008年1月

  B.2008年7月

  C.2009年1月

  D.2009年7月

  參考答案:B

  參考解析: 2008年7月,中國證監會發布實施了《證券公司合規管理試行規定》。考點:我國證券公司的監管制度及具體要求。

  2、證券市場監管原則中,(  )要求證券市場具有充分的透明度,要實現市場信息的公開化。

  A.公正原則

  B.公平原則

  C.公開原則

  D.誠信原則

  參考答案:C

  參考解析:證券市場監管的“三公”原則具體包括公開原則、公平原則、公正原則。其中,公開原則就是要求證券市場具有充分的透明度,要實現市場信息的公開化。

  3、我國證券市場監管的原則是(  )

  I 依法監管原則

  II 保護投資者利益原則

  III “三公”原則

  IV 監管與自律相結合原則

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

  參考答案:D

  參考解析: 證券市場監管的4大原則。我國證券市場監管的原則是(1)依法監管原則 (2)保護投資者利益原則(3)“三公”原則 (4)監管與自律相結合原則。

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