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2017證券從業金融市場基礎知識第二章考題
導語：我國證券市場監管的原則是什么?下面我們一起來看看2017證券從業金融市場基礎知識第二章核心考點試題吧。
1、證券、期貨投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須做到( )
I 注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱
II 對投資收益作充分估計
III 個人真實姓名
IV 對投資風險作充分說明
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
參考答案：B
參考解析： 證券、期貨投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名，并對投資風險作充分說明。而不能對投資收益作充分估計益。故B不正確。 考點：證券、期貨投資咨詢機構的管理
2、我國《關于會計師事務所從事證券、期貨相關業務有關問題的通知》中所稱“證券、期貨相關機構”包括( )
I 證券及期貨交易所
II 上市公司
III 首次公開發行的證券公司
III 證券登記結算機構
A.I、II
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
參考答案：D
參考解析： 我國《關于會計師事務所從事證券、期貨相關業務有關問題的通知》中所稱“證券、期貨相關機構”，是指上市公司、首次公開發行的證券公司、證券及期貨經營機構、證券及期貨交易所、證券投資基金及其管理公司、證券登記結算機構等。考點：注冊會計師從事證券、期貨相關業務的管理。
3、下列選項中，不屬于中國證券業協會的自律管理職責的是( )。
A.組織證券從業人員水平考試
B.推動行業開展投資者教育，組織制作投資者教育產品，普及證券知識
C.推動行業誠信建設，開展行業誠信評價
D.負責證券業從業人員資格考試、執業注冊
參考答案：D
參考解析： 根據2011年6月24日中國證券業協會第五次會員大會審議通過的《中國證券業協會章程》，協會依據行業規范發展的需要，行使下列自律管理職責：(1)推動行業誠信建設，開展行業誠信評價，實施誠信引導與激勵，開展行業誠信教育，督促和檢查會員依法履行公告義務。(2)組織證券從業人員水平考試。(3)推動行業開展投資者教育，組織制作投資者教育產品，普及證券知識。(4)推動會員信息化建設和信息安全保障能力的提高，經政府有關部門批準，開展行業科學技術 獎勵，組織制訂行業技術標準和指引。(5)組織開展證券業國際交流與合作，代表中國證券業加入相關國際組織，推動相關資質互認。(6)其他涉及自律、服務、傳導的職責。 考點：證券業協會的職責和自律管理職能。
第五節 監管機構
1、( )，中國證監會發布實施了《證券公司合規管理試行規定》。
A.2008年1月
B.2008年7月
C.2009年1月
D.2009年7月
參考答案：B
參考解析： 2008年7月，中國證監會發布實施了《證券公司合規管理試行規定》。考點：我國證券公司的監管制度及具體要求。
2、證券市場監管原則中，( )要求證券市場具有充分的透明度，要實現市場信息的公開化。
A.公正原則
B.公平原則
C.公開原則
D.誠信原則
參考答案：C
參考解析：證券市場監管的“三公”原則具體包括公開原則、公平原則、公正原則。其中，公開原則就是要求證券市場具有充分的透明度，要實現市場信息的公開化。
3、我國證券市場監管的原則是( )
I 依法監管原則
II 保護投資者利益原則
III “三公”原則
IV 監管與自律相結合原則
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
參考答案：D
參考解析： 證券市場監管的4大原則。我國證券市場監管的原則是(1)依法監管原則 (2)保護投資者利益原則(3)“三公”原則 (4)監管與自律相結合原則。
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