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2017年證券從業金融市場基礎選擇練習
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1、證券業協會的自律管理職責包括( )。
Ⅰ 組織證券從業人員水平考試
Ⅱ 組織制作投資者教育產品
Ⅲ 負責對首次公開發行股票詢價對象及其管理的股票配售對象進行登記備案工作
Ⅳ 組織開展證券業國際交流與合作
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
2、流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它具有( )的特點。
Ⅰ 自由轉讓
Ⅱ 主要吸納儲蓄資金
Ⅲ 短期性
Ⅳ 自由認購
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析： 流通國債的特點是投資者可以自由認購、自由轉讓，通常不記名，轉讓價格取決于對該國債的供給與需求。
3、參與證券投資的金融機構包括( )。
Ⅰ證券經營機構
Ⅱ 銀行業金融機構
Ⅲ 保險經營機構
Ⅳ 企業集團財務公司
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：C
4、債權融資相對于股權融資面對的風險較簡單，主要有( )。
Ⅰ 擔保風險
Ⅱ 信用風險
Ⅲ 財務風險
Ⅳ 市場風險
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析： 債權融資，相對股權融資面對的風險較簡單，主要有擔保風險和財務風險。
5、按照選擇權的性質劃分，金融期權可以分為( )。
Ⅰ看漲期權
Ⅱ 歐式期權
Ⅲ 美式期權
Ⅳ 認沽權
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析： 按照選擇權的性質劃分，金融期權可以分為看漲期權(認購權)和看跌期權(認沽權)。
6、下列屬于間接融資的有( )。
Ⅰ消費信用
Ⅱ 商業信用
Ⅲ 銀行信用
Ⅳ 國家信用
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：A
參考解析： 間接融資的種類有：消費信用和銀行信用。
7、從財務管理角度，將金融市場劃分為( )。
Ⅰ 證券市場
Ⅱ 資本市場
Ⅲ 債務證券市場
Ⅳ 衍生證券市場
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析： 從財務管理的角度，可以將金融市場劃分為債務證券市場、權益證券市場和衍生證券市場。
8、政府債券的特征有( )。
Ⅰ 安全性高
Ⅱ 流通性強
Ⅲ 收益不穩定
Ⅳ 免稅待遇
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析： 政府債券的特征包括安全性高、流通性強、收益穩定和免稅待遇。
9、債券的發行人包括( )。
Ⅰ 中央政府
Ⅱ 地方政府
Ⅲ 金融機構
Ⅳ 個人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析： 債券的發行人有中央政府、地方政府、中央政府機構、金融機構、公司和企業。
10、金融風險的特征有( )。
Ⅰ 可避免性
Ⅱ 可測定性
Ⅲ 可控性
Ⅳ 可擴張性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：金融風險除具有基本特征外，還具有可避免性、可測定性、可控性和可擴張性。
11、有限責任公司出資證明書應當載明的事項包括( )。
Ⅰ.公司名稱
Ⅱ.公司成立日期
Ⅲ.公司注冊資本
Ⅳ.公司地址
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：《公司法》第三十一條規定，有限責任公司成立后，應當向股東簽發出資證明書。出資證明書應當載明下列事項：①公司名稱;②公司成立日期;③公司注冊資本;④股東的姓名或者名稱、繳納的出資額和出資日期;⑤出資證明書的編號和核發日期。
12、基金份額持有人大會的職權包括( )。
Ⅰ.編制中期和年度基金報告
Ⅱ.決定基金擴募或者延長基金合同期限
Ⅲ.決定修改基金合同的重要內容
Ⅳ.決定調整基金管理人、基金托管人的報酬標準
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：《基金法》第四十八條規定，基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成，行使下列職權：①決定基金擴募或者延長基金合同期限;②決定修改基金合同的重要內容或者提前終止基金合同;③決定更換基金管理人、基金托管人;④決定調整基金管理人、基金托管人的報酬標準;⑤基金合同約定的其他職權。
13、證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格，必須具備的條件包括( )。
Ⅰ.具有中華人民共和國國籍
Ⅱ.具有完全民事行為能力
Ⅲ.通過中國證券業協會統一組織的證券、期貨從業人員資格考試
Ⅳ.品行良好、正直誠實，具有良好的職業道德
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：Ⅲ項說法錯誤，證券從業人員資格考試是由中國證券業協會負責組織的全國統一考試,期貨從業人員資格考試由期貨業協會組織。
14、證券公司、資產托管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立( )。
Ⅰ.證券賬戶
Ⅱ.擔保賬戶
Ⅲ.資金賬戶
Ⅳ.保證金賬戶
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第四十四條規定，證券公司、資產托管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶。
15、證券公司可以依法從事的客戶資產管理業務有( )。
Ⅰ.為單一客戶辦理定向資產管理業務
Ⅱ.為多個客戶辦理定向資產管理業務
Ⅲ.為多個客戶辦理集合資產管理業務
Ⅳ.為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第十一條規定，證券公司可以依法從事下列客戶資產管理業務：①為單一客戶辦理定向資產管理業務;②為多個客戶辦理集合資產管理業務;③為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務。
16、標的證券為交易所交易型開放式指數基金的，應當符合的條件有( )。
Ⅰ.上市交易超過3個月
Ⅱ.近3個月內的日平均資產規模不低于20億元
Ⅲ.基金持有戶數不少于2 000戶
Ⅳ.基金持有戶數不少于4 000戶
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：《上海證券交易所融資融券交易實施細則(2015年修訂)》第二十五條規定，標的證券為交易所交易型開放式指數基金的，應當符合下列條件：①上市交易超過三個月;②近三個月內的日平均資產規模不低于二十億元;③基金持有戶數不少于四千戶。
17、下列人員中，屬于應取得中國證券業執業證書的有( )。
Ⅰ.證券公司總部從事基金銷售業務管理的人員
Ⅱ.商業銀行總行從事基金銷售業務管理的人員
Ⅲ.商業銀行各級分行從事基金銷售業務管理的人員
Ⅳ.證券投資咨詢營業網點從事基金銷售業務管理的人員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：《證券從業人員資格管理辦法》第三條規定，證券公司總部及營業網點、商業銀行總行及其一級分行、專業基金銷售機構和證券投資咨詢總部及營業網點從事基金銷售業務管理的人員應取得中國證券業執業證書。
18、公開募集基金的基金管理人應當履行的職責包括( )。
Ⅰ.辦理基金備案手續
Ⅱ.安全保管基金財產
Ⅲ.進行基金會計核算并編制基金財務會計報告
Ⅳ.按照規定召集基金份額持有人大會
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：Ⅱ項，安全保管基金財產是基金托管人的責任。
19、約定購回式證券交易的標的證券有( )。
Ⅰ.上交所上市交易的股票
Ⅱ.上交所上市交易的基金
Ⅲ.深交所上市交易的股票
Ⅳ.深交所上市交易的基金
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：D
參考解析：《約定購回式證券交易及登記結算業務辦法》第十九條規定，約定購回式證券交易的標的證券為上交所上市交易的股票、基金和債券。
20、基金份額登記機構的主要職責有( )。
Ⅰ.建立并管理投資人基金份額賬戶
Ⅱ.負責基金份額的登記
Ⅲ.基金交易確認
Ⅳ.代理發放紅利
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
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