證券從業資格考試模擬演練題及答案2017

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　　一、單選題

　　1.中國債券市場首次引入的發行人民幣債券的外資機構發行主體是(　　)。

　　A.世界銀行和亞洲開發銀行

　　B.國際金融公司和亞洲開發銀行

　　C.國際貨幣基金組織和世界銀行

　　D.國際金融公司和世界銀行

　　2.證券公司申請保薦機構資格的，其從業人員不得少于(　　)人。

　　A.10

　　B.35

　　C.50

　　D.100

　　3.申請憑證式國債承銷團成員資格的申請人除具備基本條件外，其營業網點還不得少于(　　)個。

　　A.5

　　B.10

　　C.30

　　D.40

　　4.證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發行的、約定在一定期限內還本付息的金融債券指(　　)。

　　A.證券公司發行的可轉換債券

　　B.證券公司短期融資券

　　C.證券公司發行的次級債券

　　D.證券公司資產支持證券

　　5.中國證監會對證券公司的證券承銷業務的現場檢查是指對(　　)。

　　A.機構、體制與人員的檢查

　　B.財務處理辦法的檢查

　　C.規章制度的檢查

　　D.機構、制度、人員的檢查和業務的檢查

　　6.以募集方式設立股份有限公司的，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的(　　)。

　　A.30%

　　B.35%

　　C.40%

　　D.50%

　　7.公司收購本公司股份后，屬于減少公司注冊資本情形的，應當自收購之日起__________內注銷;屬于與持有本公司股份的其他公司合并情形的，應當在__________內轉讓或者注銷。(　　)

　　A.10日，6個月

　　B.10日，60日

　　C.5日，6個月

　　D.5日，60日

　　8.個人股東親自出席年度股東大會的，應當出示(　　)。

　　A.本人身份證

　　B.持股憑證

　　C.本人身份證和持股憑證

　　D.書面委托書

　　9.中國證監會在(　　)個工作日內對上市公司獨立董事的任職資格和獨立性進行審核。

　　A.10

　　B.15

　　C.30

　　D.45

　　10.《中華人民共和國公司法》規定，公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的(　　)列入公司法定公積金。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.30%

　　11.關于股份有限公司的分立，下列說法中正確的是(　　)。

　　A.分立是指一個股份有限公司分開設立為兩個或兩個以上子公司

　　B.股份有限公司的分立可以分為新設分立和派生分立

　　C.新設分立的，原公司的法人地位延續

　　D.派生分立的，原公司的法人地位消失

　　12.企業改組為擬上市股份有限公司應擬訂總體改組方案，下列(　　)不屬于總體改組方案的內容。

　　A.發起人企業的經營范圍

　　B.資產重組的目的和原則

　　C.選聘中介機構

　　D.擬上市公司的籌資計劃

　　13.企業改組為擬上市股份有限公司的程序不包括(　　)。

　　A.開展改組工作

　　B.召開股東大會

　　C.辦理工商注冊登記手續

　　D.發起人出資

　　14.對有收益企業的整體評估及無形資產評估時一般采用(　　)。

　　A.重置成本法

　　B.現行市價法

　　C.清算價格法

　　D.收益現值法

　　15.(　　)負責組織企業的清產核資工作。

　　A.國有資產監督管理機構

　　B.企業清產核資機構

　　C.社會中介機構

　　D.資產評估機構

　　16.保薦機構應當對上海證券交易所上市公司募集資金管理事項進行持續督導，上市公司應當在募集資金到賬后(　　)內與保薦機構、存放募集資金的商業銀行簽訂募集資金專戶存儲三方監管協議。

　　A.1周

　　B.2周

　　C.3周

　　D.4周

　　17.保薦機構與發行人簽訂保薦協議后應當在(　　)內報發行人所在地的中國證監會派出機構備案。

　　A.5個工作日

　　B.10個工作日

　　C.15個工作日

　　D.20個工作日

　　18.被重組方重組前1個會計年度末的資產總額或前1個會計年度的營業收入或利潤總額達到或超過重組前發行人相應項目(　　)的，申報財務報表至少須包含重組完成后的最近1期資產負債表。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.100%

　　19.關于在創業板上市公司首次公開發行股票的核準程序，下列說法中不正確的是(　　)。

　　A.保薦機構應當對發行人的成長性進行盡職調查和審慎判斷并出具專項意見

　　B.發行人應當自中國證監會核準之日起6個月內發行股票

　　C.中國證監會收到申請文件后，在5個工作日內作出是否受理的決定

　　D.股票發行申請未獲核準的，發行人可自中國證監會作出不予核準決定之日起3個月后再次提出股票發行申請

　　20.2009年4月29日，某股份有限公司上網定價發行3000萬股，公司注冊股本為6000萬股，2009年盈利預測中的利潤總額為9000萬元人民幣，凈利潤為6000萬元人民幣，那么，加權平均法下的每股凈利潤為(　　)。

　　A.0.65元人民幣

　　B.0.72元人民幣

　　C.0.75元人民幣

　　D.0.83元人民幣

　　二、多選題

　　1.狹義的投資銀行業務的范圍包括(　　)。

　　A.并購業務

　　B.公司融資

　　C.融資業務

　　D.承銷業務

　　2.關于資產支持證券，下列說法中正確的有(　　)。

　　A.由銀行業金融機構作為發起機構

　　B.資產支持證券是指將信貸資產信托給受托機構，由受托機構發行的、以該財產所產生的現金支付其收益的受益證券

　　C.受托機構以信托財產為限向投資機構承擔支付資產支持證券收益的義務

　　D.我國目前還沒有資產證券化產品

　　3.證券公司的保薦業務部門在申請保薦機構資格時要求其(　　)。

　　A.具有健全的業務規程

　　B.內部機構設置合理

　　C.具備相應的研究能力

　　D.從事保薦業務10年以上

　　4.保薦期間分為(　　)兩個階段。

　　A.盡職推薦階段

　　B.持續督導階段

　　C.前端督導階段

　　D.后臺督導階段

　　5.發行人繳納股款后，在(　　)情形下可以抽回資本。

　　A.未按期募足股份

　　B.發起人未按期召開創立大會

　　C.公司章程未經創立大會通過

　　D.創立大會決議不設立公司

　　6.股份有限公司增加資本的方式有(　　)。

　　A.向中小股東回購股份

　　B.向現有股東配售股份

　　C.向現有股東派送紅股

　　D.以公積金轉增股本

　　7.股份有限公司的董事的職權有(　　)。

　　A.出席董事會

　　B.行使表決權

　　C.報酬請求權

　　D.簽名權

　　8.股份有限公司在將稅后利潤向股東按持有比例分配之前，應先提取(　　)。

　　A.工會經費

　　B.職工福利費

　　C.法定公積金

　　D.任意公積金

　　9.在企業的股份制改組的過程中，發起人以非貨幣性資產出資，應將開展業務所必需的(　　)完整投入擬發行上市公司。

　　A.固定資產

　　B.在建工程

　　C.無形資產

　　D.其他資產

　　10.股份制改組的會計報表審計過程包括(　　)。

　　A.計劃階段

　　B.實施審計階段

　　C.審計完成階段

　　D.評估階段

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