2016證券從業(yè)《金融市場基礎知識》提分訓練
下面是百分網(wǎng)小編收集的2016證券從業(yè)《金融市場基礎知識》提分訓練題，希望可以為您的考試帶來幫助!
一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下各選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
1、按照《證券法》，我國證券公司的業(yè)務范圍不包括( )。
A.證券自營
B.發(fā)行股票
C.證券經(jīng)紀
D.證券投資咨詢
2、我國《公司法》、《證券法》和中國證監(jiān)會于( )公布的《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》就公司首次公開發(fā)行股票規(guī)定了相應的條件。
A.1999年9月16日
B.2001年3月7 13
C.2006年5月17日
D.2009年3月31日
3、證券業(yè)協(xié)會會員大會須有_______以上會員出席，其決議須經(jīng)到會會員_______以上表決通過。( )
A.1/2;2/3
B.2/3;2/3
C.1/2;1/3
D.2/3;1/2
4、證券業(yè)協(xié)會制定和修改章程以及決定協(xié)會的合并、分立、終止，其決議須經(jīng)( )以上會員表決通過。
A.1/2
B.1/3
C.2/3
D.3/4
5、關(guān)于金融期貨的特征，下列說法錯誤的是( )。
A.金融期貨合約是由期貨交易所設計的一種對指定金融工具的種類、規(guī)格、數(shù)量、交收月份、交收地點都作出統(tǒng)一規(guī)定的標準化協(xié)議
B.風險厭惡者可以利用金融期貨進行套期保值、規(guī)避風險，風險喜好者則利用它承擔更大的風險
C.金融期貨的交易價格也是在交易過程中形成的，但這一交易價格是對金融現(xiàn)貨未來價格的預期
D.期貨交易交易者需要在成交時擁有或借人全部資金或基礎金融工具
6、證券公司參與股指期貨、國債期貨交易的交易編碼須在申請后( )個工作日內(nèi)向公司住所地證監(jiān)局備案。
A.3
B.5
C.8
D.10
7、關(guān)于基金資產(chǎn)估值，下列說法錯誤的是( )。
A.基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值
B.一般情況下，基金份額價格與份額凈值不一致
C.基金資產(chǎn)估值的目的是客觀、準確地反映基金資產(chǎn)的價值
D.估值對象為基金依法擁有的各類資產(chǎn)，如股票、債券、權(quán)證等
8、在首次公開發(fā)行股票的程序中，自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，發(fā)行人應當在( )個月內(nèi)發(fā)行股票;超過時限未發(fā)行的，核準文件失效，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準后方可發(fā)行。
A.9
B.12
C.24
D.36
9、我國《證券投資基金法》規(guī)定，非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過( )人。
A.50
B.100
C.150
D.200
10、在我國，由于金融體制和傳導機制的不同特點，貨幣政策的外部時滯較短，大約為( )個月。
A.1～3
B.2～3
C.3～8
D.5～10
二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中，只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。
【第1題】修改影響債券期限的主要因素有( )。
Ⅰ 市場利率的變化 Ⅱ 籌集資金數(shù)額
Ⅲ 債券變現(xiàn)能力 Ⅳ 資金使用方向
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：影響債券期限的主要因素有：①資金使用方向。債務人借入資金可能是為了彌補臨時性資金周轉(zhuǎn)之短缺，也可能是為了滿足對長期資金的需求。②市場利率變化。債券償還期限的確定應根據(jù)對市場利率的預期。相應選擇有助于減少發(fā)行者籌資成本的期限。③債券的變現(xiàn)能力。債券的變現(xiàn)能力與債券流通市場發(fā)育程度有關(guān)。
【第2題】修改下列關(guān)于信用衍生工具的說法中，正確的有( )。
Ⅰ 主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)、政治期貨等
Ⅱ 用于轉(zhuǎn)移或防范信用風險
Ⅲ 信用衍生工具是以利率或利率的載體為基礎工具的金融衍生工具
Ⅳ 信用衍生工具是20世紀90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析： 信用衍生工具是指以基礎產(chǎn)品所蘊含的信用風險或違約風險為基礎變量的金融衍生工具，用于轉(zhuǎn)移或防范信用風險，是20世紀90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品，主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等。
【第3題】修改中國資本市場體系的主板市場有( )。
Ⅰ 香港聯(lián)合交易所主板 Ⅱ 深圳證券交易所主板
Ⅲ 上海證券交易所主板 Ⅳ 臺灣證券交易所主板
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析： 一般而言，各國主要的證券交易所代表著其國內(nèi)的主板主場。上海證券交易所和深圳證券交易所主板、中小板塊是我國證券市場的主板市場。
【第4題】修改下列屬于系統(tǒng)風險的有( )。
Ⅰ 市場風險 Ⅱ 利率風險
Ⅲ 信用風險 Ⅳ 流動性風險
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析： 系統(tǒng)風險包括宏觀經(jīng)濟風險、購買力風險、利率風險、匯率風險、市場風險。Ⅲ、Ⅳ項屬于非系統(tǒng)風險。
【第5題】修改根據(jù)委托定單的數(shù)量，委托可分為( )。
Ⅰ 市價委托 Ⅱ 限價委托
Ⅲ 整數(shù)委托 Ⅳ 零數(shù)委托
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析： 根據(jù)委托定單的數(shù)量，委托可以分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。
【第6題】修改根據(jù)《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》規(guī)定，律師事務所從事證券法律業(yè)務的條件有( )。
Ⅰ 已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責任保險
Ⅱ 最近1年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰
Ⅲ 有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中10名以上曾從事過證券法律業(yè)務
Ⅳ 內(nèi)部管理規(guī)范，風險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準高，社會信譽良好
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析： 《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》規(guī)定，鼓勵具備下列條件的律師事務所從事證券法律業(yè)務：①內(nèi)部管理規(guī)范，風險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準高，社會信譽良好;②有加名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務;③已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責任保險;④最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。
【第7題】修改下列屬于非柜臺委托的有( )。
Ⅰ 人工電話委托 Ⅱ 傳真委托
Ⅲ 自助和電話自動委托 Ⅳ 網(wǎng)上委托
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析： 非柜臺委托包括人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動委托、網(wǎng)上委托等方式。
【第8題】修改合格境外機構(gòu)投資者可以投資于( )。
Ⅰ 在證券交易所掛牌交易的股票 Ⅱ 在證券交易所掛牌交易的債券
Ⅲ 在證券交易所掛牌交易的權(quán)證 Ⅳ 證券投資基金
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析： 合格境外機構(gòu)投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具.具體包括在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權(quán)證以及中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。
【第9題】修改財務風險的內(nèi)部影響因素有( )。
Ⅰ 資本結(jié)構(gòu)不合理 Ⅱ 宏觀環(huán)境
Ⅲ 當前國際經(jīng)濟政策 Ⅳ 財務人員風險意識淡薄
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析： 財務風險的內(nèi)部影響因素有：資本結(jié)構(gòu)不合理、投資決策不合理、財務管理制度不完善、財務人員風險意識淡薄、收益分配政策不科學。
【第10題】修改存款準備金的類別一般分為( )。
Ⅰ 活期存款準備金 Ⅱ 定期存款準備金
Ⅲ 超額準備金 Ⅳ 儲蓄存款準備金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析： 存款準備金的類別一般分為活期存款準備金、儲蓄和定期存款準備金、超額準備金。
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