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證券從業考試《證券交易》單選專項訓練習題
從小學、初中、高中到大學乃至工作，我們都可能會接觸到練習題，做習題有助于提高我們分析問題和解決問題的能力。你知道什么樣的習題才是好習題嗎？以下是小編整理的證券從業考試《證券交易》單選專項訓練習題，希望對大家有所幫助。
證券從業考試《證券交易》單選專項訓練習題 1
1.報價券商應通過專用通道，按接受投資者報價委托的()順序向報價系統申報。
A.規模大小
B.價格高低
C.時間先后
D.數量多少
2.關于定向資產管理業務的內部控制，下列表述不正確的是()。
A.證券公司應根據自身的管理能力及風險控制水平，合理控制定向資產管理業務規模
B.證券公司發現定向資產管理業務出現重大問題的，應當及時向證券交易所報告
C.證券公司定向資產管理業務可以從事場外交易、網下申購等特殊交易
D.證券公司應當由專門的部門負責資產管理業務
3.下列關于證券自營業務的說法中，正確的是()。
A.買賣對象為上市證券
B.主要收入為傭金收入
C.證券公司都有自營資格
D.證券專營機構進行自營業務應符合一定條件
4.中國結算公司滬、深分公司接收數據時，應當核對所接收數據的()。
A.及時性
B.完整性
C.真實性
D.準確性
5.根據中國證監會證監EA998]D號《上市公司股東大會規范意見》規定，利潤分配方案、公積金轉增股本方案經公司股東大會批準后，公司董事會應當在股東大會召開后()內完成股利(或股份)的派發(或轉增)事項。
A.1個月
B.25天
C.2個月
D.90天
6.填寫委托單的第一要點是填寫()。
A.證券賬號
B.交割日期
C.數量
D.品種
7.下列證券品種中，不在證券登記結算公司辦理過戶的.是()。
A.股票
B.基金
C.無紙化國債
D.憑證式國債
8.()依法對證券公司及其分支機構的融資融券業務活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔保物的收取和管理、補交擔保物的通知，以及處分擔保物等事項進行非現場檢查和現場檢查。
A.證券交易所
B.負責客戶信用資金存管的商業銀行
C.證監會派出機構
D.證券登記結算機構
9.關于證券登記，下列說法錯誤的是()。
A.是保障投資者合法權益的重要環節
B.是規范證券發行和證券過戶的關鍵所在
C.是確定具體證券持有人及其權利的法律行為
D.是指證券公司接受證券發行人的委托，將其證券持有人的證券進行注冊登記
10.根據《上海證券交易所交易型開放式指數基金業務實施細則》的規定，()。
A.當日申購的基金份額，同日不可以賣出
B.當日申購的基金份額，同日可以贖回
C.當日買入的基金份額，同日可以賣出
D.當日買入的基金份額，同日可以贖回
11.證券公司定向資產管理業務的研究工作，應當符合的要求中不包括( )。
A.建立嚴密的研究工作業務流程
B.建立和完善投資對象備選庫制度
C.建立研究與交易之間的交流制度
D.保持獨立、客觀
12.下列不屬于上海證券交易所債券質押式回購交易品種的是( )。
A.3天回購
B.7天回購
C.14天回購
D.63天回購
13.融資買入或融券賣出的系統性風險一般包括( )。
A.利率風險、購買力風險(通貨膨脹風險)、政治風險
B.企業風險、違約風險
C.經營風險、信用風險
D.基本風險、經營管理風險
14.股票買賣印花稅最后由( )統一向征稅機關繳納。
A.中國結算公司
B.證券交易所
C.中國證監會
D. 證券公司
15.一筆回購交易涉及兩個交易主體、( )次交易契約行為。
A.1
B.3
C.4
D.2
16.( )國債上市日起在大宗交易系統將此期國債用于買斷式回購交易。
A.2004年記賬式(十期)
B.2005年記賬式(二期)
C.2005年記賬式(十期)
D.2004年記賬式(二期)
17.證券市場的穩定性可以用( )來衡量。
A.市場指數的收益率
B.市場指數的風險度
C.市場指數的透明度
D.市場指數的覆蓋率
18.開放式基金份額的申購價格和贖回價格是在( )的基礎上再加一定的手續費而確定的。
A.基金資產總值
B.基金資產凈值
C.基金份額市值
D.雙方協商
19.B股最先在( )證券交易所上市。
A.上海
B.深圳
C.香港
D.紐約
20.關于送配股的股權登記方式，以下說法正確的是()。
A.送配股的股權登記記錄不在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映
B.上海證券交易所對于未托管的實物股票派生的權證由承銷商認購
C.深圳證券交易所對未被認購且承銷商未予包銷的不予登記，在可配股份總數中扣除
D.深圳證券交易所對已托管但未進入清算系統的股份，配股權證由股權登記機構直接記入股東的證券賬戶下
證券從業考試《證券交易》單選專項訓練習題 2
一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請選出正確的選項)
1.為防范證券結算風險，我國設立了證券結算風險基金，從證券登記結算機構業務收入、收益中按一定比例提取，由( )按證券交易業務量的一定比例繳納。
A.證券公司
B.投資者
C.證券交易所
D.證券登記結算機構
2.權證的具體交易方式與股票類似，從內容上看，權證具有( )的性質。
A.期權
B.期貨
C.遠期交易
D.可轉換債券
3.可轉換債券具有( )的雙重特征。
A.債權和股權
B.債權和期權
C.債券和股票
D.期權和股權
4.從運作方式看，回購交易結合了( )的特點，通常在債券交易中運用。
A.現貨交易和遠期交易
B.現貨交易和期貨交易
C.現貨交易和權證交易
D.現貨交易和期權交易
5.一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的( )。
A.可轉換債券
B.B股
C.A股
D.封閉式基金
6.設立證券公司的主要股東需具有持續盈利能力，信譽良好，最近( )年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣( )元。
A.22億
B.21億
C.35000萬
D.32億
7.經國務院證券監督管理機構批準，證券公司經營證券經紀、證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務的，注冊資本最低限額為人民幣( )元。
A.2000萬
B.5000萬
C.1億
D.5億
8.證券交易所的設立和解散，由( )決定。
A.國務院
B.中國證監會
C.證券交易所理事會
D.證券交易所會員大會
9.我國上海證券交易所和深圳證券交易所的決策機構是( )。
A.股東大會
B.董事會
C.理事會
D.總經理
10.深圳證券交易所會員取得席位后，可根據業務需要向交易所申請設立( )交易單元。
A.1個或1個以上
B.3個或3個以上
C.5個或5個以上
D.若干個二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項)
1.下列屬于證券交易所職能的有( )。
A.組織、監督證券交易
B.設立證券登記結算機構
C.對上市公司進行監管
D.管理和公布市場信息
2.在我國，證券交易所會員可享有( )權利。
A.對證券交易所事務和其他會員的活動進行監督
B.有選舉權和被選舉權
C.對證券交易所事務的提議權、表決權和決策權
D.參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務
3.合格境外機構投資者可在經批準的投資額度內投資的證券有( )。
A.B股
B.可轉換債券
C.企業債券
D.封閉式基金
4.在實踐中，金融期貨主要有( )類型。
A.外匯期貨
B.利率期貨
C.股權類期貨
D.債券類期貨
5.金融期權的基本類型是( )。
A.貨幣期權
B.互換期權
C.買入期權
D.賣出期權
6.根據交易合約的簽訂與實際交割之間的關系，證券交易的方式有( )。
A.權證交易
B.期貨交易
C.期權交易
D.遠期交易
7.關于遠期交易和期貨交易的表述，下列說法正確的有( )。
A.遠期交易和期貨交易都是現在定約成交，將來交割
B.遠期交易是非標準化的，在場外市場進行
C.期貨交易是標準化的，有規定格式的合約，多數在場內市場進行
D.遠期交易與期貨交易都以獲取標的物為目的
8.證券交易所的組織形式有( )
A.會員制
B.股份制
C.公司制
D.特許制
9.證券交易所不得直接或者間接從事的事項有( )。
A.發布對證券價格進行預測的文字和資料
B.新聞出版業
C.接受上市申請、安排證券上市
D.為他人提供擔保
10.下列屬于政府債券的有( )
A.國債
B.地方債
C.央行票據
D.銀行債券三、判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的填A，錯誤的填B)
1.從現階段規范發展的角度看，投資者交易結算資金在經紀商處開立。( )
2.自然人和一般機構投資者開立證券賬戶的，由證券登記結算公司受理。( )
3.證券成交速度越快，表示證券市場的流動性越好。( )
4.證券交易所的會員在受到暫停或者限制交易、取消交易權限、取消會員資格紀律處分的，應當自收到處分通知之日起5個工作日內在其營業場所予以公告。( )
5.證券交易所的交易席位不得退回，不得轉讓。( )
6.證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員，在任期或法定期限內，不得直接或者以化名持有、買賣股票，但可以接受他人贈送的股票。( )
7.合格境外機構投資者應當委托境內商業銀行作為托管人托管財產，委托境內證券公司辦理在境內的證券交易活動。( )
8.在證券交易市場發展的早期，店頭市場是場外交易市場的主要形式。( )
9.中國證券登記結算有限公司是我國的證券登記結算機構，在上海和深圳兩地各設一個分公司。( )
10.我國過去是禁止信用交易的，2005年后信用交易在我國合法開展。( )
參考答案及解析
一、單項選擇題
1.A[解析]為防范證券結算風險，我國設立了證券結算風險基金，用于因違約交收、技術故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結算機構的損失。證券結算風險基金從證券登記結算機構業務收入、收益中按一定比例提取，由證券公司按證券交易業務量的一定比例繳納。故A選項正確。
2.A[解析]權證是基礎證券的發行人或其以外的第三人發行的，約定持有人在規定期間或特定到期日，有權按約定價格向發行人購買或出售標的證券，或以現金結算方式收取結算差價的有價證券。
從內容上看，權證具有期權的性質。在證券交易市場上，因為權證具有一定的權利，故也有交易的價值。權證的交易既可以在證券交易所內進行，也可以在場外交易市場上進行，具體交易方式與股票交易類似。
3.B[解析]可轉換債券是指其持有者可以在一定時期內按一定比例或價格將之轉換成一定數量的'另一種證券的證券。一方面，可轉換債券在發行時是一種債券，債券持有者擁有債權;另一方面，可轉換債券持有者也可以在規定的轉換期間內選擇有利時機，要求發行公司按規定的價格和比例，將可轉換債券轉換為股票。因此，可轉換債券具有債權和期權的雙重性質。
4.A[解析]回購交易更多地具有短期融資的屬性。從運作方式看，它結合了現貨交易與遠期交易的特點，通常在債券交易中運用。故A選項正確。
5.B[解析]我國證券市場對境外投資者的投資范圍有一定的限制。一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的外資股即B股。故B選項正確。合格境外投資者可以在經批準的投資額度內投資在交易所上市的除B股以外的股票、國債、可轉換債券、企業債券、權證、封閉式基金、經中國證監會批準設立的開放式基金，還可以參與股票增發、配股、新股發行和可轉換債券發行的申購。
6.D[解析]我國《證券法》規定，設立證券公司的主要股東需具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣2億元。故D選項正確。
7.B[解析]經國務院證券監督管理機構批準，證券公司經營證券經紀、證券投資咨詢與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。故B選項正確。證券公司從事證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元，經營上述業務中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。
8.A[解析]根據《證券法》第102條規定，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監督證券交易，實行自律管理的法人。證券交易所的設立和解散，由國務院決定。故答案為A選項。
9.C[解析]我國的上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制，設會員大會、理事會和專門委員會。理事會是證券交易所的決策機構，證券交易所設總經理，負責日常事務。故C選項正確。
10.A[解析]根據《證券交易所席位與交易單元管理細則》的規定，深圳證券交易所會員取得席位后，可根據業務需要向交易所申請設立1個或1個以上的交易單元。故A選項正確。
證券從業考試《證券交易》單選專項訓練習題 3
一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請選出正確的選項)
1.證券營業部接受投資者委托后應按( )的原則進行競申報價。
A.時間優先價格優先
B.時間優先客戶優先
C.價格優先客戶優先
D.價格優先數量優先
2.( )是一種競價市場，也稱為“訂單驅動市場”。
A.指令驅動系統
B.報價驅動系統
C.定期交易系統
D.連續交易系統
3.下列關于過戶費的收取說法錯誤的是( )。
A.過戶費屬于登記結算公司的收入，由證券公司在同投資者清算交收時代為扣收
B.在深圳證券交易所，免收A股的過戶費
C.基金交易目前不收過戶費
D.在上海證券交易所，A股過戶費為成交面額的0.5%o。，起點為1元
4.同一證券公司在同時接受兩個以上委托人就相同種類、相同數量的證券按相同價格分別做委托買入和委托賣出時，應該( )完成交易。
A.分別進場申報競價成交
B.自行對沖成交
C.證券交易所批準后可對沖成交
D.與買方、買方委托人協商后對沖成交
5.在申報價格最小變動單位方面，不符合《上海證券交易所交易規則》規定的為( )。
A.A股、債券交易和債券買斷式回購交易的.申報價格最小變動單位為0.01元人民幣
B.基金、權證交易為0.001元人民幣
C.B股交易為0.01港元
D.債券質押式回購交易為0.005元人民幣
6.根據現行制度規定，無論買入或賣出，股票(含A、B股)、基金類證券在1個交易日內的交易價格相對上一個交易日收市價格的漲跌幅度不得超過( )。
A.15%
B.10%
C.5%
D.3%
7.某投資者在上海證券交易所以每股13元的價格買入××股票(A股)10000股，那么，該投資者最低需( )元全部賣出該股票才能保本(傭金按2‰計收，印花稅、過戶費按規定計收，不收委托手續費)。
A.13.0802
B.13.0922
C.13.0822
D.13.0902
8.證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的( )，也不得低于代收的證券交易監管費和證券交易所手續費等。
A.0.5‰
B.1‰
C.2‰
D.3‰
9.傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費用，是證券公司為客戶提供證券代理買賣服務收取的費用，此項費用不包括( )。
A.證券交易所手續費
B.印花稅
C.證券公司經紀傭金
D.證券交易監管費
10.在訂單匹配原則方面，我國采用( )原則。
A.價格優先和時間優先
B.價格優先
C.做市商優先和經紀商優先
D.數量優先和客戶優先
參考答案
1.B[解析]證券營業部接受投資者委托后應按“時間優先、客戶優先”的原則進行競申報價。故B選項正確。證券交易所的證券交易按“價格優先、時間優先”的原則競價成交。
2.A[解析]證券交易機制種類從交易價格的決定特點劃分，有指令驅動系統和報價驅動系統。其中，指令驅動系統是一種競價市場，也稱為“訂單驅動市場”。在競價市場中，證券交易價格是由市場上的買方訂單和賣方訂單共同驅動。故A選項正確。
3.D[解析]在上海證券交易所，A股過戶費為成交面額的1‰，起點為1元。對于B股的結算費(過戶費)，在上海證券交易所與深圳證券交易所均為0.5‰。故D選項說法錯誤。
4.A[解析]根據我國現行的法規規定，證券經紀商不接受客戶的全權委托。當同一證券公司在同時接受兩個以上委托人就相同種類、相同數量的證券按相同價格分別做委托買入和委托賣出時，不得自行對沖成交，必須分別進場申報競價成交。
5.C[解析]在申報價格最小變動單位方面，《上海證券交易所交易規則》規定：A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣，基金、權證交易為0.001元人民幣，B股交易為0.01美元，債券質押式回購交易為0.005元人民幣。故C選項符合題意。B股交易為0.01港元是《深圳證券交易所規則》的規定。
6.B[解析]競價申報時還涉及證券價格的有效申報范圍。根據現行制度規定，無論買入或賣出，股票(含A、B股)、基金類證券在1個交易日內的交易價格相對上一個交易日收市價格的漲跌幅度不得超過10%，其中ST股票和*ST股票價格漲跌幅度不得超過5%。故B選項正確。
7.A[解析]設賣出價格為每股P元。
則：賣出收入=10000P-10000P(0.002+0.001)-10000×0.001=9970P-10(元)
買入支出=10000×13+10000×13(0.002+0.001)+10000×0.001=130400(元)
保本即為：賣出收入-買入支出≥O
那么：9970P-10-130400≥0
則：P≥13.0802
即：該投資者要最低以每股13.0802元的價格全部賣出該股票才能保本。故A選項正確。
8.D[解析]傭金的收費標準因交易品種、交易場所的不同而有所差異。自2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。證券公司向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監管和證券交易手續費等)不得高于證券交易金額的3‰，也不得低于代收的證券交易監管費和證券交易所手續費等。故D選項正確。
9.B[解析]傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費用，是證券公司為客戶提供證券代理買賣服務收取的費用，此項費用包括證券公司經紀傭金、證券交易所手續費、證券交易監管費等。印花稅是根據國家稅法規定，在A股和B股成交后對買賣雙方投資者按照規定的稅率分別征收的稅金，不包含在證券公司收取的傭金內。本題正確答案為B。
10.A[解析]在訂單匹配原則方面，根據各國(S4區)證券市場的實踐，優先原則主要有：價格優先原則、時間優先原則、按比例分配原則、數量優先原則、客戶優先原則、做市商優先原則和經紀商優先原則等。其中，各證券交易所普遍使用價格優先原則作為第一優先原則。我國采用價格優先和時間優先原則。故A選項正確。
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