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證券從業(yè)

9月證券從業(yè)資格考試真題考生回憶版

時間:2024-08-14 14:52:16 證券從業(yè) 我要投稿
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2016年9月證券從業(yè)資格考試真題(考生回憶版)

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2016年9月證券從業(yè)資格考試真題(考生回憶版)

  第1題:世界銀行于1944年成立,是全球最大的()機構(gòu)。

  A.商業(yè)貸款

  B.金融定價

  C.貨幣發(fā)行

  D.發(fā)展援助

  第2題:證券投資咨詢機構(gòu)在()的情況下應(yīng)當選擇執(zhí)業(yè)回避。

  Ⅰ、證券公司的自營部門的專業(yè)人員在離開崗位厚的六個月內(nèi)

  Ⅱ、證券公司的受托投資管理部門的專業(yè)人員在離開崗位后的六個月內(nèi)

  Ⅲ、證券公司的財務(wù)顧問部門的專業(yè)人員在離開崗位后的六個月內(nèi)

  Ⅳ、證券公司的投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開崗位后的六個月內(nèi)

  A. Ⅲ、Ⅳ

  B. Ⅰ、Ⅱ

  C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  第3題:在上海市首次公開發(fā)行股票時,設(shè)初步詢價日為6月30日(周四),下列()投資者可以參與網(wǎng)下發(fā)行業(yè)務(wù)。

  Ⅰ、6月30日以前20個交易日,所持有上海非限售A股市值的日均值為5000萬元

  Ⅱ、6月28日以前20個交易日,所持有上海非限售A股市值的日均值為1000萬元

  Ⅲ、6月30日以前20個交易日,所持有上海A股市值的日均值為2000萬元,其中非限售A股市值的日均值為1000萬元

  Ⅳ、6月28日以前20個交易日,所持有上海A股市值的日均值為1000萬元,其中非限售A股市值的日均值為5000萬元

  A. Ⅱ、Ⅲ

  B. Ⅰ、Ⅳ

  C. Ⅰ、Ⅲ

  D.Ⅱ、Ⅲ

  第4題:對于證券公司提交()的申請,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起20個工作日內(nèi)做出批準或者不予批準的書面決定。

  Ⅰ、要求審查董事任職資格

  Ⅱ、要求審查監(jiān)事任職資格

  Ⅲ、破產(chǎn)申請

  Ⅳ、變更公司章程

  A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B. Ⅰ、Ⅱ

  C. Ⅲ、Ⅳ

  D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  第5題:申請境內(nèi)機構(gòu)投資者資格,應(yīng)當具備的條件包括()

  Ⅰ、基金管理公司凈資產(chǎn)不少于2億人民幣;經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)達2年以上;在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

  Ⅱ、證券公司各項風險控制指標符合規(guī)定標準;凈資產(chǎn)不低于5億元人民幣;凈資產(chǎn)與凈資產(chǎn)比例不低于70%;經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)達2年以上;在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

  Ⅲ、具有5年以上境外證券市場投資管理經(jīng)驗和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級以上管理人員不少于1名

  Ⅳ、具有3年以上境外證券市場投資管理經(jīng)驗和相關(guān)專業(yè)經(jīng)驗的人員不少于3名

  A. Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  第6題:關(guān)于金融市場,以下說法正確的是()。

  Ⅰ、現(xiàn)代金融市場的一個重要趨勢是機構(gòu)投資者的比重逐漸提高

  Ⅱ、越是 發(fā)達的金融市場,越離不開金融中介機構(gòu)的參與

  Ⅲ、金融中介機構(gòu)越發(fā)達,金融市場功能越完善

  Ⅳ、金融市場上的參與各方是以信用為基礎(chǔ)的借貸關(guān)系和委托代理關(guān)系

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ

  第7題:普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)在法律方面的限制條件不包括()。

  A.公司在無力償債時不能支付紅利

  B.行使資產(chǎn)收益權(quán)一定要在公司解散清算之后

  C.股份公司只能用留存收益支付紅利

  D.紅利的支付不能減少其注冊資本

  第8題:國際開發(fā)機構(gòu)申請在中國境內(nèi)發(fā)行人民幣債券,所募集資金應(yīng)當優(yōu)先用于()。

  Ⅰ、向中國境內(nèi)的建設(shè)項目提供中長期固定資產(chǎn)貸款

  Ⅱ、向中國境內(nèi)的建設(shè)項目提供股本資金

  Ⅲ、為中國境內(nèi)企業(yè)提供流動借款

  Ⅳ、償還貸款

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ

  第9題:金融機構(gòu)向中央國債登記結(jié)算有限責任公司申請開立債券托管賬戶,應(yīng)提交的材料包括()。

  Ⅰ、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件

  Ⅱ、相關(guān)金融業(yè)務(wù)許可證副本復(fù)印件

  Ⅲ、《全國銀行間債券市場回購主協(xié)議》的簽署文件

  Ⅳ、商業(yè)銀行分行還應(yīng)提供其總行的債券交易授權(quán)書

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D. Ⅲ、Ⅳ

  第10題:債務(wù)融資工具持有人會議的決議公告包括但不限于以下()。

  Ⅰ、出席會議的本期債務(wù)融資工具持有人(代理人)所持表決權(quán)情況

  Ⅱ、會議有效性

  Ⅲ、各項議案的議題和表決結(jié)果

  Ⅳ、發(fā)行人的董事會決議

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  第11題:以上說法錯誤的是()。

  A.信用評級機構(gòu)應(yīng)監(jiān)理清晰合理的治理結(jié)構(gòu),完善評價技術(shù)和基礎(chǔ)數(shù)據(jù)體系,建立健全并切實執(zhí)行管理制度,為信用評級質(zhì)量提供保障

  B.受評企業(yè)、信用評級委托方、信用評級結(jié)果使用方及其他相關(guān)主體應(yīng)共同維護信用評級的獨立、客觀和公正

  C.為充分發(fā)揮信用評級風險揭示的作用,交易商協(xié)會強制推行雙評級制度,應(yīng)由在市場化評價中排名考前的或不同收費模式的信用評級機構(gòu)對同一受評對象同時進行評級

  D.信用評級機構(gòu)應(yīng)建立并不斷完善信用評級體系,加強評級技術(shù)的研究開發(fā),通過定期培訓(xùn)等多種方式加強從業(yè)人員職業(yè)道德修養(yǎng),提高執(zhí)業(yè)能力

  第12題:在()機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員,需要具備從事證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)驗。

  Ⅰ、投資咨詢

  Ⅱ、財務(wù)顧問

  Ⅲ、資信評級

  Ⅳ、資產(chǎn)評估

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  第13題:申請辦理股票非交易過戶登記時,如果申請人涉及(),還需要提供相關(guān)主管部門的批準文件。

  Ⅰ、外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資的

  Ⅱ、銀行業(yè)上市公司股東持股變動達到6%的

  Ⅲ、保險業(yè)上市公司股東持股變動達到8%的

  Ⅳ、信托業(yè)上市公司股東持股變動達到5%的

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ

  D.Ⅲ、Ⅳ

  相關(guān)閱讀:最迅捷地通過考試的步驟,如下四個步驟

  以一門課程為例,只需要花15天就可以了。

  第一步,前面7天,通讀教材,每天讀50頁,這個必須做到;

  第二步,8到10天,結(jié)合考試大綱閱讀講義,考前突擊基礎(chǔ)知識點精華,都是不錯的,這是教材的精華和濃縮,三天之內(nèi)看完一遍;

  第三步,11到14天,開啟瘋狂刷題模式,需要題庫可以點擊閱讀原文下載,每天做400道題目,注意,做對的題目就過去,做錯的對一下答案,了解一下即可,不必過多糾纏;

  第四步,考前一天和考試前分別看一下自己的錯題回顧,然后直接進入考場。

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