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2015年證劵從業(yè)考試《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》
判斷題(本大題共40小題。不選、錯(cuò)選均不得分。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò).正確的為A.錯(cuò)誤的為B。)
1、根據(jù)我國2007年3月9日發(fā)布的《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》，律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的不得再從事證券法律業(yè)務(wù)。( )
2、《關(guān)于會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》所稱證券、期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)，是指上市公司、首次公開發(fā)行證券公司、證券及期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券及期貨交易所、證券投資基金及其管理公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等。( )
3、推行證券發(fā)行核準(zhǔn)制的重要基礎(chǔ)是中介機(jī)構(gòu)盡職盡責(zé)。( )
4、證券投資的風(fēng)險(xiǎn)主要來源于未來收益的不確定性。( )
5、上市公司的盈利增加，股價(jià)上升;盈利減少，股價(jià)下降。股票價(jià)格的漲跌和公司盈利的變化總是同時(shí)發(fā)生。( )
6、證券公司不得為從事自營業(yè)務(wù)的子公司提供融資或擔(dān)保。( )
7、證券在我國屬于“舶來品”，最早的股票是外商股票。( )
8、可轉(zhuǎn)換債券的價(jià)格變動(dòng)與本公司普通股票的價(jià)格變動(dòng)密切相關(guān)。( )
9、采用絕對(duì)估值手段，同一行業(yè)的股票通常具有相似的水平;而采用相對(duì)估值手段時(shí)，同一行業(yè)股票的股價(jià)通常具有較大的差異。( )
10、目前公司債券條款中包含的贖回條款、返售條款、轉(zhuǎn)股條款、重設(shè)條款屬于嵌人式衍生工具。( )
11、股票的理論價(jià)值，指的是股票的內(nèi)在價(jià)值。( )
12、證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范的內(nèi)容包括正直誠信、勤勉盡責(zé)、廉潔保密、自律守法四個(gè)方面。( )
13、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或者股東大會(huì)就已披露的重大事件作出決議的，應(yīng)及時(shí)披露決議情況。( )
14、目前在我國，證券公司設(shè)立子公司的形式只能是全資子公司。( )
15、可轉(zhuǎn)換證券的投資價(jià)值相當(dāng)于將未來一系列債息或股息收入加上面值按一定市場利率折成的現(xiàn)值。( )
16、公募證券是指發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行的證券。( )
17、公司債券和股票對(duì)于其發(fā)行者來說都是籌資手段。( )
18、非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，但可以在其他證券交易市場交易。( )
19、在證券市場起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。( )
20、多數(shù)公司的實(shí)際清算價(jià)值總是高于賬面價(jià)值。( )
21、企業(yè)可以用自己的積累資金或暫時(shí)不用的閑置資金進(jìn)行證券投資。( )
22、一般來說，公司債券的發(fā)行主體是股份公司，所以非股份公司不可以發(fā)行企業(yè)債券。( )
23、金融期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格是走向一致并逐漸趨合的。( )
24、一般情況下，基金單位資產(chǎn)凈值增長，基金單位價(jià)格也隨之提高。( )
25、限倉制度在實(shí)施過程中，對(duì)不同的投資者或投機(jī)者一視同仁，以體現(xiàn)公平原則。( )
26、有價(jià)證券的交易在轉(zhuǎn)讓一定收益權(quán)的同時(shí)也轉(zhuǎn)讓了特有的風(fēng)險(xiǎn)。( )
27、基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值一基金負(fù)債總額。( )
28、歐洲債券市場上，雙貨幣債券是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。( )
29、場外交易是一個(gè)分散的無形市場。( )
30、我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票。( )31、機(jī)構(gòu)投資者是證券市場最廣泛的投資者。( )
32、凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的高流動(dòng)性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的資金數(shù)。( )
33、用于編制恒生指數(shù)的33種成分股中，金融業(yè)4種，公用事業(yè)6種，地產(chǎn)業(yè)9種，其他工商業(yè)14種。( )
34、公司稅后利潤最優(yōu)先考慮的分配項(xiàng)目是提取法定盈余公積金。( )
35、系統(tǒng)因素會(huì)對(duì)所有企業(yè)產(chǎn)生不同程度的影響，不能通過多樣化投資而分散，因此又稱為不可分散風(fēng)險(xiǎn)。( )
36、成長型基金主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價(jià)證券，以獲取當(dāng)期最大收入為目的。( )
37、無記名國債屬于一種具有實(shí)物券面的債券。( )
38、證券交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市。( )
39、國家債券是中央政府發(fā)行的債券。國債的發(fā)行量大、品種多，是債券市場上最主要的投資工具。( )
40、對(duì)于一般債券的償還，地方政府往往以項(xiàng)目建成后取得的收入作保證;而對(duì)于專項(xiàng)債券，地方政府通常以本地區(qū)的財(cái)政收入作擔(dān)保。( )
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