2015年證券從業(yè)資格考試《投資分析》模擬試題
一、單項選擇題
1.在具體實施投資決策之前，投資者需要明確每一種證券在風(fēng)險性、收益性、( )和時間性方面的特點。
A. 價格的多變性
B.價值的不確定性
C.個股籌碼的分配
D.流動性
2.( )提出和建立的現(xiàn)代證券投資組合理論，其核心思想是要解決長期困擾證券投資活 動的兩個根本性問題。
A.尤金•法瑪
B.奧斯本
C.馬柯威茨
D.威廉姆斯
3.僅從證券的市場行為來分析證券價格未來變化趨勢的分析方法稱為( )。
A.基本分析法
B. 技術(shù)分析法
C. 定性分析法
D.定量分析法
4.與基本分析法相比，技術(shù)分析法具有的特點是( )。
A.對市場的反映比較直觀，分析的結(jié)論時效性較強
B. 比較全面地把握證券的基本走勢
C.應(yīng)用起來比較簡單
D.適用于周期相對比較長的證券價格預(yù)測
5.投資策略類型中，( )投資者對風(fēng)險承受度最低，安全性是其最重要的考慮因素。
A.保守穩(wěn)健型
B. 積極成長型
C. 穩(wěn)健成長型
D.風(fēng)險規(guī)避型
二、多項選擇題
1.證券投資的兩大具體目標是( )。
A. 在風(fēng)險既定的條件下投資收益率最大化
B.在收益率既定的條件下風(fēng)險最小化
C.在流動性既定的條件下風(fēng)險最小化
D.在收益率既定的條件下流動性最小
2.證券組合分析的內(nèi)容主要包括( )。
A.馬柯威茨的均值方差模型
B.資本資產(chǎn)定價模型
C. 循環(huán)周期理論
D.套利定價模型
3.保守穩(wěn)健型投資者的投資策略通常是( )。
A.投資無風(fēng)險、低收益證券，如國債和國債回購
B. 投資高風(fēng)險、高收益證券，主要包括市場相關(guān)性較小的股票
C.投資中風(fēng)險、中收益證券，如穩(wěn)健型投資基金、指數(shù)型投資基金等
D.投資低風(fēng)險、低收益證券，如企業(yè)債券、金融債券和可轉(zhuǎn)換債券
4.國際金融市場比較常見且相對成熟的行為金融投資策略有( )。
A.小盤股策略
B. 反向投資策略
C.動量投資策略
D.時間分散化策略
5.中國人民銀行的主要職責包括( )。
A.從事有關(guān)的國際金融活動
B.持有、管理、經(jīng)營國家外匯儲備、黃金儲備
C.負責金融業(yè)的統(tǒng)計、調(diào)查、分析和預(yù)測
D.發(fā)行人民幣、管理人民幣流通
三、判斷題
1.證券投資分析是指人們通過各種專業(yè)性分析方法，對影響證券價值或價格的各種信息進 行綜合分析以判斷證券價值或價格及其變動的行為。 ( )
A.正確
B. 錯誤
2.投資者在決定投資某種證券前，首先應(yīng)該認真評估該證券的投資價值。 ( )
A.正確
B. 錯誤
3.在半強勢有效市場里，如果A公司公布了良好的業(yè)績預(yù)增信息，股民此時迅速買入則可 以獲利。 ( )
A.正確
B.錯誤
4.證券組合分析法以多元化投資來有效降低非系統(tǒng)性風(fēng)險為出發(fā)點，數(shù)量化分析是其最大 特點。 ( )
A.正確
B. 錯誤
5.行業(yè)分析主要分析行業(yè)所屬的不同市場類型、所處的不同生命周期以及行業(yè)業(yè)績對證券 價格的影響。 ( )
A.正確
B. 錯誤
參考答案：
一、單項選擇題
1.D
【解析】在具體實施投資決策之前，投資者需要明確每一種證券在風(fēng)險性、收益性、流動 性和時間性方面的特點。
2.C
【解析】馬柯威茨提出和建立的現(xiàn)代證券投資組合理論，其核心思想是要解決長期困擾證 券投資活動的兩個根本性問題。
3.B
【解析】僅從證券的市場行為來分析證券價格未來變化趨勢的分析方法稱為技術(shù)分析法。
4.A
【解析】與基本分析法相比，技術(shù)分析法對市場的反映比較直觀，分析的結(jié)論時效性 較強。
5.A
【解析】保守穩(wěn)健型投資者對風(fēng)險承受度最低，安全性是其最重要的考慮因素。
二、多項選擇題
1.AB
【解析】證券投資的兩大具體目標是在風(fēng)險既定的條件下投資收益率最大化、在收益率既 定的條件下風(fēng)險最小化。
2.ABD
【解析】證券組合分析的內(nèi)容主要包括馬柯威茨的均值方差模型、資本資產(chǎn)定價模型、套 利定價模型。
3.AD
【解析】本題考查保守穩(wěn)健型投資者的投資策略。B選項是積極成長型投資者的投資策 略，C選項是穩(wěn)健成長型投資者的投資策略。
4.ABCD
【解析】國際金融市場比較常見且相對成熟的行為金融投資策略有動量投資策略、反向投 資策略、小盤股策略和時間分散化策略等。
5.ABCD
【解析】本題考查中國人民銀行的主要職責。ABCD選項都正確。
三、判斷題
1.A
【解析】本題考查證券投資分析的概述。本題表述正確。
2.A
【解析】投資者在決定投資某種證券前，首先應(yīng)該認真評估該證券的投資價值。
3.B
【解析】在半強勢有效市場，基于公開資料的基礎(chǔ)分析毫無用處。所以本題是錯誤的
4.A
【解析】本題考查證券組合分析法的相關(guān)內(nèi)容。本題表述正確。
5.A
【解析】本題考查行業(yè)分析的內(nèi)容。本題表述正確。
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