2015年證券從業(yè)資格考試《證券交易》押題試卷
單項(xiàng)選擇題
1、 以下關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的描述中不正確的是( )。
A.禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金
B.自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行
C.自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自己名義通過專用自營席位進(jìn)行
D.自營業(yè)務(wù)須由自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理
2、 證券公司同時(shí)經(jīng)營證券自營與代理業(yè)務(wù)時(shí)。應(yīng)當(dāng)將經(jīng)營兩類業(yè)務(wù)的資金和賬戶分開，但是人員可以一起管理。( )
3、充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券初始約定值按相關(guān)折算率進(jìn)行折算。( )
4、 當(dāng)日申報(bào)轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日不可以賣出。( )
5、 關(guān)于清算與交收，說法錯(cuò)誤的是( )。
A.從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來看，清算是交收的后續(xù)與完成
B.清算和交收兩個(gè)過程統(tǒng)稱為“結(jié)算”
C.正確的清算結(jié)果能保證交收順利進(jìn)行
D.清算不發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移，交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移
6、 限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
多項(xiàng)選擇題
7、 下列屬于證券經(jīng)紀(jì)人及證券營銷人員的禁止性行為的有( )。
A.泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私
B.提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息
C.替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移等事宜
D.為客戶之間的融資提供擔(dān)保
8、下列關(guān)于結(jié)算備付金的說法中正確的是( )。
A.結(jié)算備付金指資金交收賬戶中存放的用于資金交收的資金
B.結(jié)算備付金指結(jié)算公司為資金交收賬戶設(shè)定的最低備付限額
C.結(jié)算備付金賬戶稱為資金交收賬戶
D.結(jié)算備付金賬戶稱為結(jié)算賬戶
9、 按照交易場所劃分，我國證券賬戶可劃分為( )。
A.上海證券賬戶
B.深圳證券賬戶
C.人民幣普通股票賬戶
D.人民幣特種股票賬戶
10、 下列關(guān)于證券市場參與者的說法中，不正確的有( )。
A.證券投資主體只包括自然人
B.證券公司只有有限責(zé)任公司一種形式
C.證券公司可以是場外證券交易的組織者，也可以是證券交易的直接參加者
D.證券交易所是不以營利為目的的公司制法人
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