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2017年司法考試商法考點(diǎn)：證券公司考察內(nèi)容
導(dǎo)語：證券公司是指什么?它的設(shè)立是不是必要要經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)依照法定的程序?qū)彶榕鷾?zhǔn)?下面是關(guān)于在司法考試中與商法有關(guān)的證券公司考察的相關(guān)內(nèi)容，我們大家一起來看看吧。
(一)證券公司組織形式
1.證券公司的設(shè)立必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)依照法定的程序?qū)彶榕鷾?zhǔn)。
2.組織形式為有限責(zé)任公司或者股份有限公司，證券公司必須在其名稱中標(biāo)明“證券有限責(zé)任公司”或者“證券股份有限公司”字樣。
3.證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。
(二)證券公司禁止和限制行為
【法條】
《證券法》第130條第2款 證券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保。
第132條 因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，不得招聘為證券公司的從業(yè)人員。
第133條 國家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員，不得在證券公司中兼任職務(wù)。
第142條 證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院的規(guī)定并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
【基礎(chǔ)知識(shí)】
1.證券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保。(第130條)
2.禁止混合操作。《證券法》第136條規(guī)定：“證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開辦理，不得混合操作。”
3.對(duì)自營業(yè)務(wù)的限制：
①以自己的名義進(jìn)行;
②使用自有資金和依法籌集的資金;
③不得將其自營賬戶借給他人使用。(第137條)
4.經(jīng)批準(zhǔn)可以為客戶提供融資融券服務(wù)。(第142條)
5.禁止接受全權(quán)委托、私下委托、對(duì)收益或賠償作出承諾。(第143-145條)
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