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一級建造師考試輔導(dǎo)：BOT項(xiàng)目實(shí)施的主要問題
利用BOT方式開發(fā)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目在發(fā)達(dá)國家已經(jīng)獲得了成功，并且在過去十年里受到了發(fā)展中國家越來越多的重視。一般來說，政府實(shí)施BOT項(xiàng)目和主要過程如下：
項(xiàng)目得出：由國營機(jī)構(gòu)或私營機(jī)構(gòu)根據(jù)需要提出用BOT方式建設(shè)某基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目。
招標(biāo)準(zhǔn)備：委托咨詢公司確定技術(shù)參數(shù)并編制招標(biāo)文件。
邀請投標(biāo)：邀請3—5名通過資格預(yù)審的投標(biāo)人準(zhǔn)備詳細(xì)的項(xiàng)目建議書。
開標(biāo)評標(biāo)：按招標(biāo)文件規(guī)定的準(zhǔn)則評標(biāo)，對評標(biāo)結(jié)果進(jìn)行排序。
合同談判：邀請第一標(biāo)進(jìn)行合同談判，若談判成功則簽約。否則轉(zhuǎn)第二標(biāo)直致談判成功，根據(jù)需要可以反復(fù)談判。
履約管理：承包商負(fù)責(zé)對項(xiàng)目進(jìn)行設(shè)計(jì)、融資、建設(shè)并運(yùn)營。政府對承包商履約情況進(jìn)行監(jiān)督，合同期滿后按合同約定接管項(xiàng)目。
在我國，協(xié)商方式選擇承包商的情況較多，確定技術(shù)參數(shù)后直接進(jìn)入合同談判。與招標(biāo)方式相比，協(xié)商方式成功率較低、成本較大，但有時(shí)速度較快。
雖然BOT在國已有十多年的歷史但BOT概念在廣泛傳播是最近兩年的事，由于我國很多領(lǐng)域未與國際接軌，各地在BOT項(xiàng)目運(yùn)作過程中遇到了一些問題。本文介紹BOT動(dòng)作過程中的一些做法和我國部分地區(qū)BOT項(xiàng)目運(yùn)作的基本情況，供有關(guān)方面借鑒和參考。
1.項(xiàng)目準(zhǔn)備
根據(jù)市場需求提出一個(gè)特定項(xiàng)目后，政府需委托咨詢公司進(jìn)行預(yù)可行性研究，確定項(xiàng)目技術(shù)參數(shù)和進(jìn)行實(shí)施方案比較。是否采用BOT方式，主要取決于項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益，尤其是產(chǎn)品價(jià)格，確定采用BOT方式后，政府需要全權(quán)委托一家國營公司代表政府運(yùn)作項(xiàng)目。國營公司的首要任務(wù)是項(xiàng)目的前期準(zhǔn)備，第一按基本建設(shè)程序完成立項(xiàng)和制定規(guī)劃條件;第二選擇承包商，如果采取招標(biāo)方式選擇，則應(yīng)委托國內(nèi)咨詢公司與一家國際知名咨詢公司聯(lián)合編制招標(biāo)文件。
2.承包商的選擇
承包商的選擇有兩種方式，即協(xié)商方式和招標(biāo)方式。我國現(xiàn)有BOT項(xiàng)目基本都是采用協(xié)商方式，國外應(yīng)用較多是招標(biāo)方式。由于BOT方式需要談判的條件很多，協(xié)商方式成功率很低，即使成功，由于缺乏競爭，項(xiàng)目成本往往較高。
采用招標(biāo)方式選擇承包商的主要過程是發(fā)表招標(biāo)廣告、進(jìn)行資格預(yù)審、發(fā)售招標(biāo)文件、投標(biāo)者準(zhǔn)備標(biāo)書、進(jìn)行資格預(yù)審、發(fā)售招標(biāo)文件、投標(biāo)者準(zhǔn)備標(biāo)書、開標(biāo)與評標(biāo)、合同談判與簽約。由于BOT項(xiàng)目前期費(fèi)用較高，一般初審后選定3—5家正式準(zhǔn)備投標(biāo)。BOT項(xiàng)目標(biāo)書準(zhǔn)備時(shí)間較長，一般要6個(gè)月以上，政府代理機(jī)構(gòu)要隨時(shí)解答投標(biāo)者提出的問題，開標(biāo)評標(biāo)后，要對評標(biāo)結(jié)果進(jìn)行排序，選擇2—3家進(jìn)行合同談判。首先與第一標(biāo)進(jìn)行談判，若成功則簽約，否則轉(zhuǎn)向第二標(biāo)進(jìn)行談判，有時(shí)需要進(jìn)行循環(huán)談判才能簽約。
3.特許合同談判
特許合同是BOT項(xiàng)目的核心，它明確了在特許期內(nèi)政府和承包商的權(quán)利與義務(wù)，反映了雙方的風(fēng)險(xiǎn)與回報(bào)。特許合同的內(nèi)容涉及項(xiàng)目和產(chǎn)品性能和質(zhì)量、建設(shè)投資與資產(chǎn)壽命、竣工日期及合作期限、產(chǎn)品價(jià)格及價(jià)格調(diào)整公式、資本結(jié)構(gòu)和資本回報(bào)、原料供應(yīng)與產(chǎn)品收購、外匯安排、不可抗力、維修計(jì)劃、移交條件、獎(jiǎng)懲以及仲裁等事項(xiàng)。合同談判往往集中在經(jīng)濟(jì)條款上，如產(chǎn)品價(jià)格、價(jià)格調(diào)整公式、資本結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品收購、資本回報(bào)、外匯安排等。
制定價(jià)格的基礎(chǔ)是回收投資、償還借款、支付運(yùn)行維護(hù)費(fèi)用和賺取利潤。當(dāng)回報(bào)率一定時(shí)，價(jià)格與項(xiàng)目利用率成反比，因此價(jià)格都與項(xiàng)目利用率有關(guān)，如電力項(xiàng)目在一定負(fù)荷以內(nèi)確定一個(gè)價(jià)格，超過該負(fù)荷電價(jià)要降低;交通項(xiàng)目超過最低通行量確定一個(gè)價(jià)格，若實(shí)際運(yùn)量低于最低通告量則要提價(jià)或延長特許期。項(xiàng)目的市場狀況且項(xiàng)目的主要風(fēng)險(xiǎn)之一，通常承包商和貸款方都要求對最低項(xiàng)目利用率擔(dān)保，這種擔(dān)保政府要承擔(dān)一定風(fēng)險(xiǎn)，但同時(shí)可以降低產(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)格。在壽命期內(nèi)，項(xiàng)目產(chǎn)品價(jià)格不可避免地要受通貨膨脹、匯率和利率因素影響，調(diào)整價(jià)格時(shí)，對于以本國貨幣支付的價(jià)款一般按本國消費(fèi)指數(shù)作相應(yīng)調(diào)整以外幣支付的要隨匯率變化進(jìn)行調(diào)整。
BOT方式的突出特點(diǎn)是負(fù)債比例高，一般為70—90%，因此，BOT方式也叫項(xiàng)目融資方式。BOT融資是有限追索的，償還債務(wù)只能靠項(xiàng)目的現(xiàn)金流量，貸方為降低風(fēng)險(xiǎn)，總希望股本比例高一些。一般來說，借債成本要低于股本回報(bào)10%左右，因此政府的愿望是股本比例低一些，不能超過30%。為了獲得理想的資本結(jié)構(gòu)，政府南需要承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn)，除為購買協(xié)議擔(dān)保外，在項(xiàng)目遇到困難時(shí)可向承包商提供甚至幾十家金融機(jī)構(gòu)組成的財(cái)團(tuán)，各機(jī)構(gòu)的借款成本是不同的，如出口信貸機(jī)構(gòu)成本較低，商業(yè)銀行則成本較高，各機(jī)構(gòu)的借款條件也不一樣，在可行條件下選擇成本較低的借款結(jié)構(gòu)是很重要的。
BOT項(xiàng)目回報(bào)分投資回報(bào)和股本回報(bào)，投資回報(bào)反映整個(gè)項(xiàng)目的成本，是政府應(yīng)該考察的指標(biāo)，股本回報(bào)與項(xiàng)目資本結(jié)構(gòu)有關(guān)。回報(bào)與效率有直接關(guān)系，與價(jià)格相比，回報(bào)率屬于次要指標(biāo)，因此過分限制回報(bào)率會(huì)影響投資積極性。采用協(xié)商方式選擇承包商通過對回報(bào)率作適當(dāng)限制以降低成本是可以理解的，采用招標(biāo)方式選擇承包商時(shí)回報(bào)率不作為評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，評標(biāo)考慮最多的是產(chǎn)品價(jià)格。一般政府不作最低回報(bào)率擔(dān)保，一般政府不作最低回報(bào)率擔(dān)保，但我國有的地區(qū)急于促成BOT項(xiàng)目也作了這方面擔(dān)保。
BOT項(xiàng)目的用戶都在當(dāng)?shù)兀惩馔顿Y者償還債務(wù)、回收成本和賺取利潤一般都要匯往國外，BOT項(xiàng)目的外匯安排十分重要，在實(shí)行外匯管制的國家，BOT項(xiàng)目的外匯兌換需要中央銀行或其分行作擔(dān)保，對于信用等級較低的國家，有時(shí)需要設(shè)立境外契約帳戶;項(xiàng)目收入首遷進(jìn)入契約帳號，該帳號上存款應(yīng)能保證六個(gè)月的還款需求。有的項(xiàng)目在購買協(xié)議中規(guī)定一定比例的產(chǎn)品用外匯支付，減少承包商外匯兌換困難。為減少外匯流出，政府可以為項(xiàng)目提供部分本國傾向貸款，尤其是外匯需求較少的公路項(xiàng)目等。
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