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2017中級(jí)經(jīng)濟(jì)師《中級(jí)金融》練習(xí)題
導(dǎo)讀:山不辭土，故能成其高;海不辭水，故能成其深!每一發(fā)奮努力的背后，必有加倍的賞賜。為了提高2017年考生的備考效率，下面是yjbys網(wǎng)小編提供給大家關(guān)于2017中級(jí)經(jīng)濟(jì)師《中級(jí)金融》練習(xí)題，希望對(duì)大家的備考有所幫助。
一、單項(xiàng)選擇題
1.為客戶提供各種票據(jù)、證券以及現(xiàn)金之間的互換機(jī)制，投資銀行所發(fā)揮的作用是( )。
A.期限中介
B.風(fēng)險(xiǎn)中介
C.信息中介
D.流動(dòng)性中介
2.證券發(fā)行完一段時(shí)間后，為了使該證券具備良好的流通性，投資銀行常以( )身份買賣證券，以維持其承銷的證券上市流通后的價(jià)格穩(wěn)定。
A.證券經(jīng)紀(jì)商
B.證券交易商
C.證券自營(yíng)商
D.證券做市商
3.投資銀行最本源、最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)是( )。
A.信用貸款
B.證券發(fā)行與承銷
C.資產(chǎn)證券化
D.并購(gòu)重組
4.( )即承銷商只作為發(fā)行公司的證券銷售代理人，按規(guī)定的發(fā)行條件盡力推銷證券，發(fā)行結(jié)束后未售出的證券退還給發(fā)行人，承銷商不承擔(dān)發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)。
A.余額包銷
B.混合推銷
C.盡力推銷
D.全額包銷
5.( )是指所有投資者申報(bào)價(jià)格和數(shù)量，主承銷商對(duì)所有有效申購(gòu)按價(jià)格從高到低進(jìn)行累計(jì)，累計(jì)申購(gòu)量達(dá)到新股發(fā)行量的價(jià)位就是有效價(jià)位。
A.固定價(jià)格方式
B.競(jìng)價(jià)方式
C.混合方式
D.簿記方式
6.首次公開發(fā)行股票采用詢價(jià)方式的.發(fā)行股票數(shù)量在4億股(含)以下的。有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量不少于( )家。
A.30
B.20
C.10
D.40
7.下列關(guān)于我國(guó)股票首次公開發(fā)行的新股定價(jià)和
配售主要規(guī)定的表述錯(cuò)誤的是( )。
A.發(fā)行后總股本超過4億股的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的70%
B.首次公開發(fā)行股票，網(wǎng)下投資者參與報(bào)價(jià)時(shí)，應(yīng)當(dāng)持有一定金額的非限售股份
C.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下發(fā)行和網(wǎng)上發(fā)行之間建立雙向回?fù)軝C(jī)制
D.首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者申購(gòu)數(shù)量低于網(wǎng)下初始發(fā)行量的，發(fā)行人和主承銷商可以將網(wǎng)下發(fā)行部分向網(wǎng)上回?fù)?/p>
8.網(wǎng)上投資者有效申購(gòu)倍數(shù)超過50倍、低于l00倍(含)的，應(yīng)當(dāng)從網(wǎng)下向網(wǎng)上回?fù)埽負(fù)鼙壤秊楸敬喂_發(fā)行股票數(shù)量的( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
二、多項(xiàng)選擇題
1.投資銀行是通過四個(gè)中介作用來發(fā)揮其媒介資金供求的功能的，這四個(gè)中介包括( )。
A.支付中介
B.期限中介
C.風(fēng)險(xiǎn)中介
D.信息中介
E.流動(dòng)性中介
2.從各國(guó)證券市場(chǎng)的實(shí)踐看，股票的發(fā)行監(jiān)管核準(zhǔn)制度主要有( )。
A.審批制
B.核準(zhǔn)制
C.注冊(cè)制
D.通道制
E.保薦制
3.下列屬于我國(guó)國(guó)債目前的發(fā)行方式的是( )。A.行政分配方式
B.余額包銷方式
C.詢價(jià)推銷方式
D.承購(gòu)包銷方式
E.公開招標(biāo)方式
4.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素包括( )。
A.證券交易場(chǎng)所
B.證券交易的標(biāo)的物
C.委托人
D.證券經(jīng)紀(jì)商
E.證券發(fā)行人
5.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有( )。
A.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性和價(jià)格波動(dòng)性
B.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
C.證券發(fā)行商的專業(yè)性
D.客戶資料舶保密性
E.客戶指令的權(quán)威性
6.按照開戶人的不同，證券賬戶可分為( )。
A.A字賬戶
B.B字賬戶
C.股票賬戶
D.債券賬戶
E.基金賬戶
7.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的流程包括( )。
A.開立證券賬戶
B.股票詢價(jià)
C.開立資金賬戶
D.進(jìn)行交易委托
E.股權(quán)登記、證券存管、清算交割交收
8.信用經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是投資銀行的融資功能與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相結(jié)合而產(chǎn)生的，是投資銀行傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的延伸。關(guān)于此項(xiàng)業(yè)務(wù)描述正確的是( )。
A.信用經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象必須是委托投資銀行代理證券交易的客戶
B.信用經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要有融資和融券兩種類型
C.投資銀行對(duì)其所提供的信用資金承擔(dān)交易風(fēng)險(xiǎn)
D.投資銀行通過信用經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可以增加傭金收入
E.投資者可以通過信用經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)杠桿作用擴(kuò)大收益
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