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輕松了解基金從業(yè)資格考試的問(wèn)答
基金從業(yè)重啟以來(lái)，已將近兩年。下面yjbys考試網(wǎng)小編就以小伙伴們最喜聞樂(lè)見(jiàn)的問(wèn)答方式，來(lái)全面解答這2年來(lái)關(guān)于從業(yè)資格考試的所有疑惑。
問(wèn)題一：現(xiàn)在究竟有哪些人需要考基金從業(yè)資格?
答：《證券投資基金法》自2012年修訂頒布以來(lái)就明確規(guī)定基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格，包括基金管理人、基金托管人的高管，同時(shí)，管理人和托管人設(shè)立都要求取得從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)。
另外，《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)等申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格，也需要有一定人數(shù)具備從業(yè)資格，且基金銷售業(yè)務(wù)的部門管理人員必須具備。
2016年2月5日公告，明確了私募基金管理人高管人員需要具備基金從業(yè)資格的相關(guān)要求。
(其實(shí)，簡(jiǎn)單點(diǎn)來(lái)說(shuō)，進(jìn)入基金行業(yè)，最好都要考從業(yè)資格，入門必備!)
問(wèn)題二：基金從業(yè)資格考試的總體情況如何?通過(guò)率怎么樣?
答：從2015年9月考試重新啟動(dòng)，至2016年9月底已舉辦覆蓋48個(gè)城市的全國(guó)統(tǒng)考4次，預(yù)約試考試6次，周考6次，累計(jì)報(bào)名人數(shù)達(dá)116萬(wàn)人，報(bào)考科次205余萬(wàn)，目前考試平均通過(guò)率約50%。
2016年4月的全國(guó)統(tǒng)考共有31.3萬(wàn)名考生參加考試，達(dá)到歷史峰值，其中私募基金行業(yè)人員報(bào)考近8萬(wàn)人。
另外，協(xié)會(huì)于今年9月增設(shè)了科目三《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》考試科目，首次報(bào)考人數(shù)達(dá)7萬(wàn)人，總體通過(guò)率53.09%。
(通過(guò)率基本符合預(yù)期，其實(shí)，只要好好復(fù)習(xí)，基本問(wèn)題都不大。)
問(wèn)題三：通過(guò)兩門考試的小伙伴，怎么樣才能算真正拿到了從業(yè)資格?
答：通過(guò)科目一和科目二考試，同時(shí)，需要通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)提交注冊(cè)方可取得基金從業(yè)資格。
問(wèn)題四：我這次考過(guò)了，成績(jī)有效期是幾年?過(guò)期還要再考嗎?
答：基金從業(yè)資格考試成績(jī)有效期是4年。你通過(guò)所在機(jī)構(gòu)注冊(cè)成為基金從業(yè)人員后，每年需要參加規(guī)定數(shù)量的面授培訓(xùn)或遠(yuǎn)程培訓(xùn)來(lái)維持資格。可以登錄協(xié)會(huì)的遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng)，進(jìn)行注冊(cè)學(xué)習(xí)，實(shí)時(shí)更新知識(shí)。
(其實(shí)，基金行業(yè)變化萬(wàn)千，學(xué)海無(wú)涯，學(xué)習(xí)不止。)
問(wèn)題五：現(xiàn)在網(wǎng)上各種基金從業(yè)資格考試的書、試題集、培訓(xùn)超級(jí)多，哪個(gè)才是可信的?
答：協(xié)會(huì)組織專家就編寫過(guò)兩本教材、一本知識(shí)匯編，《證券投資基金(上下冊(cè))》、《股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)與法律法規(guī)匯編》，前兩本是由高等教育出版社出版，已經(jīng)發(fā)售38.5萬(wàn)余套;股權(quán)的這本匯編是在2016年9月由中國(guó)金融出版社出版，1個(gè)月銷量4.5萬(wàn)余冊(cè)，股權(quán)的考試正式教材估計(jì)在明年考試中啟用。
(請(qǐng)認(rèn)準(zhǔn)正版，因?yàn)楸I版的內(nèi)容會(huì)有不同哦，網(wǎng)上幾大書商都有在賣哈。至于試題集、培訓(xùn)什么的，你懂的，一個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈出來(lái)，各種打著權(quán)威名義的東西都會(huì)出來(lái)。)
問(wèn)題六：我想備考基金從業(yè)資格，是該看書，還是做題、培訓(xùn)?有什么內(nèi)容復(fù)習(xí)起來(lái)比較靠譜?
答：考試側(cè)重考量考生的實(shí)際應(yīng)用能力，摒棄死記硬背的出題模式和內(nèi)容，應(yīng)知應(yīng)會(huì)。所以，先好好學(xué)習(xí)教材。
重點(diǎn)來(lái)了，考試大綱是考生復(fù)習(xí)備考的主要依據(jù)，協(xié)會(huì)對(duì)三個(gè)科目都制作了考試大綱，列明了知識(shí)點(diǎn)，清晰對(duì)應(yīng)教材的具體章節(jié)。注意，所有考試試題均出自大綱中所列的知識(shí)點(diǎn)!
問(wèn)題七：年底快到了，我怕今年過(guò)不了咋辦，現(xiàn)在到底有多少場(chǎng)考試?
答：一方面擴(kuò)大考試范圍，在按計(jì)劃舉辦全國(guó)48個(gè)城市的統(tǒng)考基礎(chǔ)上，自2016年4月起將預(yù)約式考點(diǎn)范圍從4個(gè)城市擴(kuò)大到18個(gè)城市;另一方面增加考試頻次，自2016年6月起推出針對(duì)高級(jí)管理人員舉辦的每周預(yù)約式考試。
(具體考試區(qū)域和時(shí)間，可以查詢協(xié)會(huì)網(wǎng)站，考過(guò)的機(jī)會(huì)還是很多的。)
問(wèn)題八：現(xiàn)在考試作弊的情況怎么樣?這種行為，嚴(yán)重影響考試的公平性，怎么處理?
答：截至2016年9月底，已懲處基金從業(yè)資格考試違紀(jì)人員累計(jì)達(dá)737人。處罰是取消當(dāng)場(chǎng)考試成績(jī)，并罰1至3年禁考;在協(xié)會(huì)網(wǎng)站發(fā)布違紀(jì)公告進(jìn)行通告批評(píng);將違紀(jì)行為通知所在單位;將違紀(jì)行為記入考生個(gè)人誠(chéng)信檔案等違紀(jì)處分。同時(shí)所有違紀(jì)考生的處罰信息與證券、期貨行業(yè)實(shí)現(xiàn)信息共享，禁考期內(nèi)將無(wú)法參加證券、期貨從業(yè)資格考試。
基金從業(yè)資格考試是屬于國(guó)家級(jí)考試，《刑法(修正案九)》將組織作弊、買賣作弊設(shè)備、買賣考題等作弊以及幫助作弊行為納入刑法范疇，在國(guó)家級(jí)考試過(guò)程中組織作弊情節(jié)嚴(yán)重的，將根據(jù)情形給予七年以下有期徒刑，并處罰金。
(這幾次作弊的都被通報(bào)了，在國(guó)家級(jí)考試中，這個(gè)問(wèn)題是很嚴(yán)肅的，作弊的后果很嚴(yán)重，所以還是好好復(fù)習(xí)，端正態(tài)度，發(fā)揮真實(shí)水平，也維護(hù)公平公正。)
問(wèn)題九：除了純考試，我還有什么方法來(lái)獲得基金從業(yè)資格證嗎?
答：對(duì)已在行業(yè)工作多年并具有資深經(jīng)歷的私募基金管理人高管人員進(jìn)行差異化管理，還可以選擇通過(guò)資格認(rèn)定和少考一門的方式獲得。
一是資格認(rèn)定，需要符合一定的條件，并且需要2位業(yè)內(nèi)知名人士推薦，具體可見(jiàn)(問(wèn)答九、問(wèn)答十一)，5月以來(lái)有92人通過(guò)這種方式取得資格。
二是符合最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)，且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬(wàn)元以上的，或已通過(guò)證券從業(yè)資格、期貨從業(yè)資格、銀行從業(yè)資格、特許金融分析師(CFA)等金融相關(guān)資格考試，或取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格、法律職業(yè)資格、資產(chǎn)評(píng)估師資格，或擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的可以免考一門，只需再通過(guò)科目一，《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試并提交相關(guān)認(rèn)定材料即可取得基金從業(yè)資格。
(此前小伙伴也問(wèn)過(guò)資格認(rèn)定的事情，實(shí)際上是很難的，要求資歷深，還要求名人推薦。還是鼓勵(lì)自己考。)
問(wèn)題十：要是拿到了從業(yè)資格，以后協(xié)會(huì)會(huì)怎么進(jìn)行管理?
答：協(xié)會(huì)對(duì)具備從業(yè)資格的人員進(jìn)行無(wú)紙化管理，沒(méi)有證書哈，小伙伴們注意啦。所有從業(yè)人員的資質(zhì)信息均通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站向社會(huì)公示。
現(xiàn)在納入從業(yè)人員系統(tǒng)的有私募、銀行機(jī)構(gòu)銷售、公募、托管和部分基金銷售機(jī)構(gòu)人員等。未來(lái)要加強(qiáng)從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理，對(duì)從業(yè)人員考試情況、執(zhí)業(yè)行為、違法失信情況以及投資業(yè)績(jī)進(jìn)行全面記錄。
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