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2017基金考試資格考試《基金基礎(chǔ)》備考題
導(dǎo)語(yǔ)：為進(jìn)一步規(guī)范基金銷(xiāo)售行為，提高基金銷(xiāo)售人員業(yè)務(wù)水平和執(zhí)業(yè)素質(zhì)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)定于2008年9月舉行基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試。下面是百分網(wǎng)小編整理的相關(guān)試題，需要考試的朋友們一起來(lái)看看吧。
(1)債券型基金的主要投資對(duì)象為( )。
A. 債券
B. 股票
C. 貨幣市場(chǎng)工具
D. 其他基金
(2)基金管理人、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)還應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開(kāi)戶(hù)資料和與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于( )年。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 25
(3)基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起不得超過(guò)( )
A. 一個(gè)月
B. 兩個(gè)月
C. 三個(gè)月
D. 四個(gè)月
(4)證券投資基金反映的是( )關(guān)系。
A. 債權(quán)債務(wù)
B. 所有權(quán)
C. 信托
D. 產(chǎn)權(quán)
(5)下面選項(xiàng)中哪個(gè)股票型基金分類(lèi)的說(shuō)法不是按照行業(yè)類(lèi)型分類(lèi)的：( )
A. 房地產(chǎn)基金
B. 科技股基金
C. 資源類(lèi)股票型基金
D. 成長(zhǎng)型基金
(6)依據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售適用性指導(dǎo)意見(jiàn)》中的有關(guān)規(guī)定，基金銷(xiāo)售適用性管理制度不包括下列哪一項(xiàng)?( )
A. 有效的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系
B. 對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法
C. 對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置、對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式或方法
D. 對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法
(7)與基金相比，銀行理財(cái)產(chǎn)品的主要特點(diǎn)不包括( )
A. 流動(dòng)性較差
B. 風(fēng)險(xiǎn)較低
C. 門(mén)檻通常較高
D. 信息披露程度一般不夠及時(shí)透明
(8)貨幣市場(chǎng)基金的主要投資目標(biāo)是( )。
A. 追求長(zhǎng)期資本增值
B. 追求穩(wěn)定收入
C. 對(duì)短期資金進(jìn)行流動(dòng)性管理
D. 抵御通貨膨脹
(9)QDII基金的中文名稱(chēng)是( )。
A. 合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外投資基金
B. 合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)投資基金
C. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)投資基金
D. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者境外投資基金
(10)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的制定主體是( )
A. 全國(guó)人大常委會(huì)
B. 國(guó)務(wù)院
C. 國(guó)務(wù)院組成部門(mén)
D. 證券業(yè)協(xié)會(huì)
(11)根據(jù)( )，可將基金分為封閉式基金與開(kāi)放式基金。
A. 法律形式不同
B. 基金份額是否固定
C. 投資目標(biāo)不同
D. 投資對(duì)象不同
(12)證券市場(chǎng)是( )發(fā)行和交易的場(chǎng)所。
A. 股票、債券、投資基金份額等有價(jià)證券
B. 股票、非上市證券等所有證券
C. QDII基金和QFII基金
D. 股票和國(guó)債
(13)下列機(jī)構(gòu)中，有權(quán)制定證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章的是( )
A. 證監(jiān)會(huì)
B. 證監(jiān)會(huì)及證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C. 證券交易所
D. 以上均錯(cuò)
(14)對(duì)基金資產(chǎn)中的股票進(jìn)行估值，應(yīng)遵循的原則錯(cuò)誤的是( )。
A. 配股和新發(fā)股，按成本估值
B. 存在活躍市場(chǎng)且估值日有市價(jià)的情況下，應(yīng)采用市價(jià)確定投資的公允價(jià)值
C. 不存在活躍市場(chǎng)的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定投資的公允價(jià)值
D. 基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反應(yīng)公允價(jià)值的價(jià)格估值
(15)目前，我國(guó)的基金托管人由取得基金托管資格的( )擔(dān)任。
A. 商業(yè)銀行
B. 投資銀行
C. 保險(xiǎn)公司
D. 信托公司
(16)某股票型基金半年內(nèi)股票交易金額為100億元，該階段內(nèi)披露的股票投資市值分別為100億元、80億元、60億元，那么該基金半年的周轉(zhuǎn)率為( )。
A. 80%
B. 62.5%
C. 50%
D. 37.5%
(17)基金的當(dāng)事人不包括( )。
A. 基金份額持有人
B. 基金管理人
C. 基金托管人
D. 證券公司
(18)基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A. 不必同時(shí)登載基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的表現(xiàn)
B. 應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)則計(jì)算基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)
C. 引用的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，并注明出處，不得引用未經(jīng)核實(shí)、尚未發(fā)生或者模擬的數(shù)據(jù)
D. 基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金托管人復(fù)核
(19)( )是基金一切活動(dòng)的中心，( )在整個(gè)基金的運(yùn)作中起著核心的作用。
A. 基金管理人;基金投資者
B. 基金投資者;基金管理人
C. 基金管理人;基金管理人
D. 基金投資者;基金投資人
(20)下面的風(fēng)險(xiǎn)哪個(gè)是QDII基金相比其他類(lèi)型基金所特有的：( )
A. 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
B. 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
C. 操作風(fēng)險(xiǎn)
D. 匯率風(fēng)險(xiǎn)
參考答案
(1) :A
(2) :B
(3) :C
(4) :C
(5) :D
(6) :A
(7) :B
(8) :C
(9) :A
(10) :A
(11) :B
(12) :A
(13) :A
(14) :A
(15) :A
(16) :B
(17) :D
(18) :A
(19) :B
(20) :D
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