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我國(guó)私募投資基金監(jiān)管體系的整體框架
導(dǎo)語(yǔ)：私募基金用來(lái)指稱對(duì)任何一種不能在股票市場(chǎng)自由交易的股權(quán)資產(chǎn)的投資。下面是關(guān)于我國(guó)目前私募基金的整體框架介紹。
我國(guó)目前私募基金的整體監(jiān)管框架如下：
一法
《證券投資基金法》 2013年6月1日 ——十一屆全國(guó)人大常委會(huì)第三十次會(huì)議表決通過(guò)修訂版
修訂法案首次將非公開(kāi)募集基金納入調(diào)整范圍，這意味著私募證券投資基金獲得合法地位。并且引入了基金行業(yè)協(xié)會(huì)的概念并賦予其相關(guān)監(jiān)管和對(duì)行業(yè)進(jìn)行自律的職權(quán)。
兩規(guī)：
▌《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》 2014年8月21日——證監(jiān)會(huì)
因新修訂的《證券投資基金法》首次把私募納入范圍，證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律授權(quán)制定此《辦法》，是私募基金監(jiān)管領(lǐng)域的主要法規(guī)之一，確立了符合私募基金行業(yè)運(yùn)作特點(diǎn)的適度監(jiān)管制度。
▌《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》 2016年7月15日——證監(jiān)會(huì)
2015年3月，基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布實(shí)施了《資管業(yè)務(wù)“八條底線”禁止行為細(xì)則》，此《規(guī)定》可以理解為新版“八條底線”
七辦法
▌《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》(試行) 2014年2月7日——基金業(yè)協(xié)會(huì)
《辦法》是對(duì)證監(jiān)會(huì)《暫行辦法》中關(guān)于私募投資基金管理人登記和私募基金備案制度的專門(mén)立法，并開(kāi)通了私募基金登記備案系統(tǒng)
▌《私募投資基金信息披露管理辦法》 2016年2月4日——基金業(yè)協(xié)會(huì)
《辦法》從信息披露的主體和對(duì)象、信息披露的內(nèi)容和方式、基金募集與運(yùn)作期間的信息披露等方面進(jìn)行規(guī)定，初步構(gòu)建起私募投資基金信息披露的自律監(jiān)管框架。
▌《私募投資基金募集行為管理辦法》2016年7月15日——基金業(yè)協(xié)會(huì)
《辦法》對(duì)私募基金募集環(huán)節(jié)的募集主體、募集程序、賬戶監(jiān)督、信息披露、合格投資者確認(rèn)、風(fēng)險(xiǎn)揭示、冷靜期、回訪確認(rèn)、募集機(jī)構(gòu)和人員法律責(zé)任做了法律規(guī)定。對(duì)私募基金募集活動(dòng)作出更為嚴(yán)格和細(xì)致的監(jiān)管。
▌ 《私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法(試行)(征求意見(jiàn)稿)》2016年11月15日——基金業(yè)協(xié)會(huì)
《辦法》合并了之前《外包指引》的主要條款，包括服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律地位、管理人在業(yè)務(wù)外包中的法定職責(zé)、募集結(jié)算資金的安全保障機(jī)制等，同時(shí)新增了各類服務(wù)業(yè)務(wù)的定義、業(yè)務(wù)邊界、權(quán)責(zé)劃分和退出機(jī)制等。
▌《私募投資基金管理人從事投資顧問(wèn)服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法》(制定完善中)
▌《私募投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》(制定完善中)
▌《基金從業(yè)資格管理辦法》(制定完善中)
二指引
▌《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》 2016年2月1日——基金業(yè)協(xié)會(huì)
主要從管理人內(nèi)部控制的目標(biāo)與原則、內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息與溝通及內(nèi)部監(jiān)督等方面的制度建設(shè)進(jìn)行自律管理，構(gòu)成了管理人內(nèi)部控制的自律監(jiān)管框架。
▌《私募投資基金合同指引》 2016年4月18日——基金業(yè)協(xié)會(huì)
《指引》一方面為私募證券投資基金、股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等私募類產(chǎn)品提供統(tǒng)一、標(biāo)準(zhǔn)的合同文本參照，同時(shí)也能為下一步大資管時(shí)代下私募類產(chǎn)品的統(tǒng)一監(jiān)管奠定基礎(chǔ)。
多公告
證監(jiān)會(huì)及基金業(yè)協(xié)會(huì)時(shí)常通過(guò)公告、通知、答記者問(wèn)、解答等形式發(fā)布其對(duì)私募投資基金行業(yè)的自律規(guī)則及業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)，最著名的當(dāng)屬基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《私募基金管理人登記公告》及其《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答(1-12)》，其詳細(xì)列明了證監(jiān)會(huì)及基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)某一具體問(wèn)題的最新監(jiān)管動(dòng)向及執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)。
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