基金從業資格外部人員是否可以進行證書投靠

　　導語：很多人會疑惑基金從業資格外部人員是否可以進行證書投靠，下面是小編給大家提供的問題解答，希望對你有所幫助。

　　根據近期媒體報道，個別私募機構為完成其登記備案尋找具備基金從業資格的外部人員進行“掛靠”，基金業協會做出如下評價：

　　私募基金行業的高級管理人員是私募基金行業的精英，也是重要的自律管理和行業服務對象。私募基金行業高級管理人員應充分珍視個人誠信記錄，誠實守信，自覺加強自身誠信約束和自律約束，防范道德風險。

　　個別私募機構為完成其登記備案尋找具備基金從業資格的外部人員進行“掛靠”，這種行為違反了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》，屬于“在私募基金管理人登記、基金備案及其他信息報送中提供虛假材料和信息”行為。

　　根據《中國證券投資基金業協會紀律處分實施辦法(試行)》，針對存在上述情況的個人，一經查實，協會將記入個人誠信檔案，視情節嚴重程度，采取行業內譴責、加入黑名單、取消其基金從業資格等紀律處分;

　　針對存在上述情況的私募基金管理人，一經查實，協會將公開譴責，并將虛假填報情況進行公示，情節嚴重的，將暫停受理其基金備案，撤銷其管理人登記。

　　此外，為私募基金管理人提供法律、會計、外包業務等的中介服務機構，不得誤導、誘導私募基金管理人采取“掛靠”等方式，規避協會對私募高級管理人員從業資格管理的有關規定。若出現上述違規情形，一經查實，協會將對此類中介服務機構公開譴責，情節嚴重的，將暫停受理其相關業務并加入黑名單。

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　　基金從業考試成績認可

　　1.《證券投資基金》考試成績認可：已經通過證券業協會組織的《證券投資基金》科目考試的，并在四年內通過中國證券投資基金業協會的`科目一，可以通過所在機構向中國證券投資基金業協會申請注冊基金從業資格。超過四年未通過中國證券投資基金業協會的科目一的，需重新參加中國證券投資基金業協會的科目一和科目二，考試合格后可以通過所在機構向中國證券投資基金業協會申請注冊基金從業資格。

　　2.《證券投資基金》和《證券市場基礎》考試成績認可：已經通過證券業協會《證券投資基金》和《證券市場基礎》兩個科目考試，應當在四年內通過所在機構向中國證券投資基金業協會申請注冊基金從業資格。超過四年未通過所在機構向中國證券投資基金業協會申請注冊基金從業資格的，需通過中國證券投資基金業協會的基金從業人員資格考試，或補齊最近兩年的規定后續培訓學時后，通過所在機構向中國證券投資基金業協會申請注冊基金從業資格。

　　3.《基金銷售基礎知識》考試成績認可：已經通過基金銷售從業資格考試科目《基金銷售基礎知識》，并已在相關機構任職的，認可其基金銷售資格。

　　基金從業考試成績與資格注冊

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