2017年注冊監理工程師《案例分析》沖刺試題
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案例一
某實施監理的工程項目，監理工程師對施工單位報送的施工組織設計審核時發現兩個問題：一是施工單位為方便施工，將設備管道豎井的位置作了移位處理;二是工程的有關試驗主要安排在施工單位試驗室進行。總監理工程師分析后認為，管道豎并移位方案不會影響工程使用功能和結構安全，因此，簽認了該施工組織設計報審表并送達建設單位;同時指示專業監理工程師對施工單位試驗室資質等級及其試驗范圍等進行考核。
項目監理過程中有如下事件：
事件1：在建設單位主持召開的第一次工地會議上，建設單位介紹工程開工準備工作基本完成，施工許可證正在辦理，要求會后就組織開工。總監理工程師認為施工許可證未辦理好之前，不宜開工。對此，建設單位代表很不滿意，會后建設單位起草了會議紀要，紀要中明確邊施工邊辦理施工許可證，并將此會議紀要送發監理單位、施工單位，要求遵照執行。
事件2：設備安裝施工，要求安裝人員有安裝資格證書。專業監理工程師檢查時發現施工單位安裝人員與資格報審名單中的人員不完全相符，其中五名安裝人員無安裝資格證書，他們已參加并完成了該工程的一項設備安裝工作。
事件3：設備調試時，總監理工程師發現施工單位未按技術規程要求進行調試，存在較大的質量和安全隱患，立即簽發了工程暫停令，并要求施工單位整改。施工單位用了2天時間整改后被指令復工。對此次停工，施工單位向總監理工程師提交了費用索賠和工程延期的申請，強調設備調試為關鍵工作，停工2天導致窩工，建設單位應給予工期順延和 費用補償，理由是雖然施工單位未按技術規程調試但并未出現質量和安全事故，停工2天是監理單位要求的。
問題：
1.總監理工程師應如何組織審批施工組織設計?總監理工程師對施工單位報送的施工組織設計內容的審批處理是否妥當?說明理由。
2.專業監理工程師對施工單位試驗室除考核資質等級及其試驗范圍外，還應考核哪些內容?
3.事件1中建設單位在第一次工地會議的作法有哪些不妥?寫出正確的作法。
4.監理單位應如何處理事件?
5.在事件3中，總監理工程師的作法是否妥當?施工單位的費用索賠和工程延期要求是否應該被批準?說明理由。
答案(共20分)
1.總監理工程師應在約定的時間內，組織專業監理工程師審查，提出意見后，由總監理工程師審核簽認。需要承包單位修改時，由總監理工程師簽發書面意見，退回承包單位修改后再報審，總監理工程師重新審查。
對于施工組織設計內容的審批上，第一個問題的處理是不正確的，因總監理工程師無權改變設計。第二個問題的處理妥當，屬于施工組織設計審查應處理的問題。
2.專業監理工程師還應從以下4個方面對承包單位的試驗室進行考核：
①法定計量部門對試驗設備出具的計量鑒定證明;
②試驗室的管理制度;
③試驗人員的資格證書;
④本工程的試驗項目及其要求。
3.建設單位要求邊施工邊辦施工許可證的做法不妥。正確的做法是建設單位應在自領取施工許可證起3個月內開工。
此外，建設單位起草會議紀要不妥，第一次工地會議紀要應由監理機構負責起草，并經與會各方代表會簽。
4.監理單位應要求施工單位將無安裝資格證書的人員清除出場，并請有資格的檢測單位對已完工的部分進行檢查。
5，監理工程師的做法是正確的。施工單位的費用索賠和工程延期要求不應該被批準，因為暫停施工的原因施工單位未按技術規程要求操作，屬施工單位的原因。
案例二
某施工企業通過投標獲得了某住宅樓的施工任務，此工程地上18層、地下3層，鋼筋混凝土剪力墻結構。業主與施工單位、監理單位分別簽訂了施工合同、監理合同。施工單位(總包單位)將土方開挖、外墻涂料與防水工程分別分包給專業性公司，并簽訂了分包合同。施工合同中說明：建筑面積23 420 m2，建設工期450 d，2011年8月1日開工，2012年11月25日竣工，工程造價3 165萬元。合同約定結算方法：合同價款調整范圍為業主認定的工程量增減、設計變更和洽商;外墻涂料、防水工程的材料費，調整依據為本地區工程造價管理部門公布的價格調整文件。合同履行過程中發生如下事件。
事件1：總包單位于7月24日進場，進行開工前的準備工作。原定8月1日開工，因業主辦理伐樹手續而延誤至5日才開工，總包單位要求工期順延4 d。
事件2：土方公司在基礎開挖中遇有地下文物，采取了必要的保護措施。為此，總包單位請他們向業主要求索賠。
事件3：在基礎回填過程中，總包單位已按規定取土樣，試驗合格。監理工程師對填土質量表示異議，責成總包單位再次取樣復驗，結果合格。總包單位要求監理單位支付試驗費。
事件4：總包單位對混凝土攪拌設備的加水計量器進行改進研究，在本公司試驗室內進行實驗，改進成功后用于本工程，總包單位要求此項試驗費由業主支付。
事件5：結構施工期間，總包單位經總監理工程師同意更換了原項目經理，組織管理一度失調，導致封頂時間延誤8 d。總包單位以總監理工程師同意為由，要求給予適當工期補償。
事件6：監理工程師檢查廁浴間防水工程，發現有漏水房間，逐一記錄并要求防水公司整改。防水公司整改后向監理工程師進行了口頭匯報，監理工程師即簽證認可。事后發現仍有部分房間漏水，需進行返工。
事件7：在做屋面防水時，經中間檢查發現施工不符合設計要求，防水公司也自認為難以達到合同規定的質量要求，就向監理工程師提出終止合同的書面申請。
事件8：在進行工程結算時，總包單位根據投標書，要求外墻涂料費用按發票價計取，業主認為應按合同條件中約定計取，為此發生爭議。
【問題】
1.事件1發生后，總包單位要求工期順延是否成立?說明理由。
2.事件2發生后，土方單位是否可以提出索賠要求，為什么?
3.事件3中，土方單位要求監理單位支付試驗費是否妥當，為什么?
4.事件4中，監理工程師是否應批準總包單位的要求，為什么?
5.事件5發生后，監理工程師是否應批準總包單位補償工期的要求，為什么?
6.事件6中，返修的經濟損失有誰承擔?指出監理工程師行為的不妥之處。
7.監理工程師應如何處理事件?
8.事件8中，監理工程師應支持哪種意見?為什么?
答案：
1.事件1發生后，總包單位要求工期順延成立。(1分)
理由：屬于業主責任(或業主未及時提供施工場地)。(1分)
2.事件2發生后，土方單位不可以提出索賠。(1分)
理由：土方公司為分包單位，與業主無合同關系。(1分)
3.事件3中，總包單位要求監理單位支付試驗費不妥。(1分)
理由：試驗費應由業主支付。(1分)
4.事件4中，監理工程師不應批準總包單位的要求。(1分)
理由：此項支出已包含在工程合同價中(或此項支出應由總包單位承擔)。(1分)
5.事件5發生后，監理工程師不應批準總包單位補償工期的要求。(1分)
理由：總監理工程師同意更換，不等同于免除總包單位應負的責任。(1分)
6.事件6中，返修的經濟損失由防水公司承擔。(1分)
監理工程師行為的不妥之處：
(1)憑口頭匯報簽證認可不妥，應到現場復驗;(1分)
(2)直接要求防水公司整改不妥，應要求總包整改;(1分)
(3)根據分包單位的要求進行簽證不妥，應根據總包單位的申請進行復驗、簽證。(1分)
7.監理工程師對事件7的處理：
(1)拒絕接受分包單位終止合同申請;(1分)
(2)要求總包單位與分包單位雙方協商，達成一致后解除合同;(1分)
(3)要求總包單位對不合格工程返工處理。(1分)
8.事件8中，監理工程師應支持業主意見。(1分)
理由：按規定，合同條件與投標書條件有矛盾時，解釋順序為合同條件在投標書之前(或按合同約定結算)。(2分)
案例三
某工業建設工程項目建設單位委托了一家監理單位協助組織工程招標并負責施工監理工作。總監理工程師在主持編制監理規劃時，安排了一位專業監理工程師負責該建設項目風險分析和相應監理規劃內容的編寫工作。經過風險識別、評價，按風險量的大小將該項目中的風險歸類為大、中、小3類。根據該建設項目的具體情況，監理工程師對建設單位的風險事件提出了風險對策，制定了相應的風險控制措施，見表2-1。
表2-1風險對策及控制措施
通過招標，建設單位與土建承包單位簽訂了施工合同。設備安裝時，監理工程師發現土建承包單位施工的某一設備基礎預埋的地腳螺栓位置與設備基座相應的尺寸不符，設備安裝單位無法將設備安裝到位，造成設備安裝單位工期延誤和費用損失。經查，土建承包單位是按設計單位的設備基礎圖施工的，而建設單位采購的是該設備的改型產品，基座尺寸與原設計圖紙不符。對此，建設單位決定做出設計變更，按進場設備的實際尺寸重新預埋地腳螺栓，并由原土建承包單位負責實施。
土建承包單位和設備安裝單位均依據合同條款的規定提出了索賠要求。
【問題】
1.針對監理工程師提出的風險轉移、風險回避和風險自留3種風險對策，指出各自的適用對象(指風險量大小)。分析監理工程師在表中提出的各項風險控制措施是否正確?說明理由。
2.針對建設單位提出的設計變更，說明實施設計變更過程的工作程序。
3.按《建設工程監理規范>>(GB/T 50319)的規定，分別寫出土建承包單位和設備安裝單位提出索賠要求和總監理工程師處理索賠程序應使用的相關表式。
參考答案：
1.風險轉移適用于風險量大或中等的風險事件。
風險回避適用于風險量大的風險事件。
風險自留適用于風險量小的風險事件。
風險對策及控制措施表中提出的措施(按序號)：
(1)固定總價合同對建設單位沒有風險。
(2)應選擇技術、管理水平高的承包單位。
(3)第三方擔保或承包單位提供履約保函可以轉移風險。
(4)從現金凈收人中支出屬于風險自留。對這類風險可采取投保保險的方式轉移風險。
(5)出現風險損失，從非基金儲備中支付，有應對措施。
2.實施設計變更過程的工作程序為：
(1)建設單位將變更要求通知設計單位，如果有變更的方案和建議，應一并報送設計單位。
(2)設計單位研究設計變更內容，并完成設計變更圖紙，以書面形式簽發給建設單位。
(3)總監理工程師審核設計變更圖紙，并簽發工程變更單。
(4)總監理工程師對變更的費用和工期作出評估，協助建設單位、施工單位進行協商，并達成一致。
(5)各方簽認設計變更單，承包單位按變更的決定組織施工。
(6)監督承包單位實施設計變更的內容。
3.土建承包單位和設備安裝單位提出索賠要求的表式：費用索賠申請表、工程臨時延期申請表。
總監理工程師處理索賠要求的表式：費用索賠審批表、工程臨時延期審批表、工程最終延期審批表。
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