審計部工作總結
總結是事后對某一階段的學習、工作或其完成情況加以回顧和分析的一種書面材料，它能使我們及時找出錯誤并改正，讓我們抽出時間寫寫總結吧。那么你知道總結如何寫嗎？以下是小編幫大家整理的審計部工作總結，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
審計部工作總結1
今年是公司審計部的開篇之年。在公司的領導下，在上級主管部門的指導幫助下，我們緊緊圍繞公司“效益年”管理主題和又好又快的管理目標，結合公司的新形勢，建立適應公司管理要求的審計工作機制，突出工作重點，抓好重點項目效益、財務內控制度、經濟責任、財務預算等關鍵環節的審計，全面完成了各項審計任務，充分發揮了內部審計“促進管理，提高效益”的職能作用。現將一年來開展的主要工作總結如下。
一、切實做好各項外審的迎審工作，維護企業信譽和利益
全局對外部審計的重要性、嚴峻性都有了進一步的認識。公司審計部在總結以往xx審計中發現的問題和好的經驗和方法的基礎上，對xx項目外部迎審工作進行了部署和安排。為了確保迎審工作順利開展，降低潛在風險，我們對項目的全部會計資料進行了詳細的審閱和梳理，針對日常工作中的薄弱環節和疏漏，尤其是涉及工程轉分包問題、資金流向問題、材料采購問題、成本列支問題等，逐一排查，提出具體要求。
二、完善整章建制工作，利用信息化加速審計規范進程
站在全新的起點上，完善整章建制工作成為審計部開展各項工作的基礎。為了更好地履行工作職責，規范公司審計工作流程，提高審計工作效率，我們學習借鑒了兄弟單位的審計工作經驗，結合公司實際起草擬定了一系列審計工作制度，作為審計工作開展的`指導方向。
信息是審計資料收集的一個重要渠道，我們在加強信息化建設的同時，注重將信息化與審計工作規范化結合在一起考慮，充分利用計算機技術實現了審計工作計劃與總結、審計業務文書、審計日記、審計工作底稿、審計檔案等電子化，充分發揮計算機輔助審計的作用，克服了人手少、時間緊、任務重的矛盾，大大提高了審計效率及審計質量。
三、抓好重點項目效益審計，落實“向項目要效益”的管理目標
根據內部審計項目安排的指導思想，重點工程是內部審計必抓“三個重點”之一。為進一步揭示項目管理中存在的問題，挖掘內部潛力，找出可以提高工程經濟效益的環節，我們綜合考慮項目產值、風險、效益三大因素，對公司近年來施工的重點項目進行了效益審計，共完成工程項目審計項。
四、以完工項目終結審計為依托，提高項目管理水平
對完工項目的終結審計是內部審計事后審計的一項重要內容。主要是對項目經理部解體前的資產負債情況進行審計核實，評價項目的經濟效益、管理的成敗與得失和項目經理部遵章守紀情況，從而分析竣工項目的創效點、效益流失點和存在的隱患，并進行評價與總結，推廣經驗、汲取教訓。
在對××項目終結審計過程中，發現該項目部以合同管理作為深化責任成本管理的突破口，通過合同管理來聯系和約束項目內外的經濟關系，合同履約的過程實際就是成本發生和責任成本控制的過程。通過合同管理實現了提高責任成本管理的質量，使責任成本的預控、預測落到實處，取得了較好的經濟效益。建議將此做法在今后的項目管理中大力推廣，提高項目經濟效益。
五、做好任期經濟責任審計，提升責任人綜合管理能力
根據關于項目領導人員任期經濟責任審計的要求，受人力資源部的委托，審計部共完成任期經濟責任審計項。在嚴格區分主觀因素和客觀因素、前任責任與現任責任、直接責任與主管責任的基礎上，審計組通過實施必要的審計程序對領導人員任職期間項目的生產經營情況、管理情況、經濟效益的實現程度、內控制度的建立和執行情況進行了全面的審計。
今年的審計工作實現了預期目標，但也存在一些困難和不足。一是審計力量與審計任務之間的矛盾比較突出，原有的審計計劃沒有完全執行；二是審計決定和審計意見的落實還存在一定的差距；三是審計挖潛深度不夠，審計工作主要還停留在會計賬目的表面；四是內部審計質量還有待進一步提高，審計方法和審計手段還需不斷創新。以上困難和問題，需要我們在今后的工作中加以克服和解決。
審計部工作總結2
各位領導：
一年來，在公司領導的親切關懷和指導下，我在審計部經理的崗位上，帶領審計部的全體同仁嚴格按照年初制定的審計計劃，緊緊圍繞公司提出的"加大核查、審核、監管力度，確保各項制度深入落實"這一工作目標，積極主動地在公司內部開展了審計工作。經過全體同志們的共同努力，取得了一定成績，主要表現在：1、從公司內審工作的開展上實現了由原來的淺層次、窄領域的簡單審計向多方位、寬領域的綜合審計的轉變，實現了從創建到各項工作得以健康發展的良性過渡。2、從個人的工作能力發面，實現了從最初的不了解、不熟悉，工作過分謹慎小心，甚至有些領域不敢介入，到現在能大膽的、全面的開展工作的轉變。可以說經過一年的努力，我現在已經全部融入到了這個充滿活力、朝氣的大家庭中，但這與領導對我的期望和要求還存有較大的差距。不過我相信有公司領導的信任，有在座的各位部門經理的大力支持，再加上我們全體審計人員的勤奮工作，公司的內審工作一定能一年會比一年有起色。同時也會能得到公司領導和同志們的認可及歡迎。下面我從三個方面匯報工作：
一、200x年的主要工作
1、嚴格審計的紀律和制度
審計部是一個新設部室，領導寄予我們厚望，同志們也關注著我們的發展，我深知責任重大。為了使內部審計工作在公司管理中得以順利開展，審計部在成立后的第一次全體會議上，就根據制定的年度工作計劃，并結合內部人員的具體業務能力，本著既要明確各自崗位職責，還要堅持分工不分家的原則，進行了內部分工。并從工作紀律、工作作風、工作態度、工作形象和工作結果等五個方面提出了具體的要求。這些基礎工作的進行，為我們全年工作的順利展開打下了扎實的基礎。
2、積極開展對駐外分公司財務管理的監督和評價
臨沂獅瑪公司是我公司至今唯一一家對外獨立開展經營業務的駐外分公司，年生產各種復合肥近40000噸，加上銷售總公司的肥料，XX年銷售收入已經突破了一億元，公司的資產總額也達到了1000多萬元。但是由于種種原因，該公司一直沒有建立起完整、嚴密的內部核算管理制度，從而使會計信息的反映帶有很大的不真實性，也給總公司的財務管理帶來了一定的風險性。根據公司領導的要求，我們在對其會計核算進行檢查審核的同時，先后分兩個階段對該公司的財務管理進行規范、核查。第一階段是參照總公司的相關制度，幫助該公司制定其內部的財務管理制度，建立健全倉庫管理的工作流程，健全會計核算的賬簿體系，規范會計核算程序，建立嚴格的、定期的會計報告制度。第二階段，對規范后的會計核算制度，實施正常的審計檢查，通過這一系列工作，規范了該公司核算制度的同時，也教育了會計人員，增強了他們做好工作的責任心，起到了很好的效果。
3、嚴格費用報銷規定，嚴格費用審核
今年是我公司各種費用報銷新規定出臺的第一年，舊的報銷程序和標準對審計工作影響很大，突出反映在人們的認識上。審計是執行各種規章制度的前沿，審計人員就是把這個關口的，將不符合規定的支出堵在這個關口之外，是我們審計人員的責任。我們從一開始的單純的業務費用審核逐步擴大到后勤的費用審核、生產車間工資的審核、裝卸費的審核、車間修理費的審核等，基本上包括了所有的支出。為了保證這一工作的質量，我們利用可利用的一切時間，組織學習公司出臺發布的新規定，新同志為了盡快提高自己的技能，主動請教老同志，并對要點及時做好筆記，所作的這一切都為做好這項工作打下了良好的基礎。一年以來，盡管我們對費用的審核量上不斷增大，但基本上沒有出現有問題的審核，從而有效的配合了公司的財務管理工作。
4、利用一切可利用的機會，為領導提供市場監管信息
根據公司領導的安排，今年，我先后到河南和省內的幾個市場。針對市場反映出的問題，進行了核查，并結合核查進行了市場調研，這也是審計部200x年工作計劃的一項基本內容。核查中，我們晝夜兼程，為了把問題核查清楚，把市場調研準確，每到一處都積極地與客戶溝通，多方收集市場信息資料，這一切都為我們后期報告的撰寫積累了豐富的第一手資料。先后兩次的市場走訪，形成了近萬字的報告，把問題找準了，建議提對了，得到了公司領導的肯定和客戶、業務人員的好評。
5、工業園區建設項目的結算工作已接近尾聲
根據工作計劃，并經公司領導批準后，組織了對工業園區建設項目施工單位報價的核對及園區設備計價等工作。園區項目建設跨度長、項目多、投資大、施工單位多、資料零散，我們通過努力一一克服了這些困難，截止到10月底這項工作已基本結束。此項工作的順利開展，既較好的.維護了我們金正大公司的對外形象，也為公司取得了可觀的經濟效益。
6、應收賬款的回收工作進展順利
按照工作計劃，組織了應收賬款的回收工作。為了 使這項工作做得扎實有效，在公司財務部的通力配合下，首先對截止到XX年12月31日之前的應收賬款進行了梳理，并根據內部的落實情況編制了賬齡分析表。本著先清沒有問題的客戶這一原則，組織實施了清查、清收工作。截止到今年10月底，共清收賬款176390元，較好的維護了公司的合法權益。
二、工作中存在的不足
1、審計工作還存在盲點，如對經濟合同的審查。
在企業經營活動中產生的各類經濟合同是企業經營管理的一項重要內容。實施有效的經濟合同審核也是內部審計的一項重要工作。早在審計部成立之初就制定出了要建立有效的的合同管理機制的工作計劃，提出了要全程參與施工合同、大型設備及物資采購合同的擬定、評審乃至簽訂的建議和目標，并要求與有關科室、部門共同配合對合同的主要條款和要素進行評審、會簽，以達到簽訂的所有合同都滿足可行性、合法性、效益性的要求，并對合同的執行情況進行全過程跟蹤監督。但是由于種種原因，特別是我自身的努力不夠，這項工作至今也沒有開展起來，形成了審計工作的一個盲點。
2、審計工作還不夠深入、細致
審計工作是一項政策性、專業性很強的工作。在內部審計工作當中，既要本部門積極主動，也需要其他科室部門的合作，更需要按公司計劃進行。但是一年來可能由于我對公司要求的理解方面還存在差距，導致了我們工作中經常表現出依賴性大、主動性差和開拓性不高的弱點。針對工作中反映出的三性，我又詳細的找出了工作中存在的二十個問題。
3、審計的職能有待加強
回顧一年來我們的審計工作，往往理順性、規范性的成分多，審計評價的成分少。之所以出現這種現象與我的思想認識有關，更與我開拓意識不強有關。我一直認為這只是剛開始，一切還不規范，審計工作頭緒比較亂，等理順好了以后的審計工作也就好開展了。正是這種思想的存在，使我們在工作中無形的淡化了審計的職能。
4、本部門的人員對公司開展的各項活動參與不夠積極
審計部成立之初，從對公司內開展內部審計工作項目存在不確定性及為公司節約人力資源的角度考慮，組架不大。可這樣一來，在保證正常的費用審核和工資審核的前提下，再應對其他活動時，人員就顯得緊張了。特別是下半年園區建設工程結算核對工作開展以來，審計部內每名成員的工作都無形中加重了，再參加公司舉行的活動時就顯得力不從心了，所以對公司下半年特別是進入三季度后組織的活動，我表現得不是很積極，或多或少的影響了整體的活動效果。
三、XX年的工作計劃
XX年審計部的總體工作目標是：在200x年審計工作在公司經營管理中取得了重大突破的基礎上，積極主動地開展企業的效益審計，加強對公司財務管理及會計資料的審計，評價其真實性、合規性及效益性。充分發揮審計的監督職能、評價職能和管理控制職能。在具體的工作中，進一步調整工作思路，重點是要把審計工作的重心前移，將事后審計同事前、事中審計并重，努力使審計的批判性、保護性和建設性的作用得到最大程度的發揮。為公司的二次創業目標的實現做出應有的貢獻。
具體的工作有以下六個方面：
1、繼續做好費用及工資的審核
這項工作做好了，就體現了審計是企業經濟衛士的作用。200x年由于我們非常注重與財務部的交流與溝通，這項工作開展得還是比較順利的。特別是對車間及裝卸隊工資的審核結果上墻制度，既體現了審計的公正、公開、公平，也從某種程度上對管理者起到了警示作用。
2、重點對公司基建項目進行審計
企業的基建工程既是一個投資大的地方，也是一個容易出問題給企業造成損失的地方。參照200x三季度以來我們進行的工業園區基建項目的工程驗收、施工單位報價核對的工作，雖然過程很順利，也維護了公司的合法權益，但是這只是淺層次、簡單的、事后的審核，并不能很好的體現內部審計對投資項目的管理監督的作用。XX年我們要保證不僅從形式上，還要在內容上對基建項目進行全方位的整體監督審計，積極爭取總公司及相關部室的配合，努力做到從項目立項、工程投標、施工隊伍選擇及具體施工合同的簽訂、施工過程中項目的變更簽證、建筑材料的選定和價格的確定，直至竣工決算的全過程參與，為審計工作能深入細致的開展打下基礎，絕不只做最后收方工作的隨從者。
3、積極開展對公司財務信息的核查與審計
200x年制定的《內部審計工作規定》中已經明確規定了要定期開展對公司財務活動的審核任務。但由于我沒有把主要精力放在這項工作上，所以很難對公司的財務管理作出正確的評價，也沒能為公司領導提供過有效的管理信息。XX年我們審計部將每季度對公司的財務收支憑證審計一次，重點監督檢查各項制度的執行情況和會計處理情況。全年分兩次對總公司的經濟效益進行全面的審計，評價其真實性、合理性及有效性，努力為公司決策層提供及
審計部工作總結3
一年來，在公司領導的親切關懷和指導下，我在審計部經理的崗位上，帶領審計部的全體同仁嚴格按照年初制定的審計計劃，緊緊圍繞公司提出的"加大核查、審核、監管力度，確保各項制度深入落實"這一工作目標，積極主動地在公司內部開展了審計工作。經過全體同志們的共同努力，取得了一定成績，主要表現在：
1、從公司內審工作的開展上實現了由原來的淺層次、窄領域的簡單審計向多方位、寬領域的綜合審計的轉變，實現了從創建到各項工作得以健康發展的良性過渡。
2、從個人的工作能力發面，實現了從最初的不了解、不熟悉，工作過分謹慎小心，甚至有些領域不敢介入，到現在能大膽的、全面的開展工作的轉變。可以說經過一年的努力，我現在已經全部融入到了這個充滿活力、朝氣的大家庭中，但這與領導對我的期望和要求還存有較大的差距。不過我相信有公司領導的信任，有在座的各位部門經理的大力支持，再加上我們全體審計人員的勤奮工作，公司的內審工作一定能一年會比一年有起色。同時也會能得到公司領導和同志們的認可及歡迎。下面我從三個方面匯報工作：
xx年的主要工作
1、嚴格審計的紀律和制度
審計部是一個新設部室，領導寄予我們厚望，同志們也關注著我們的發展，我深知責任重大。為了使內部審計工作在公司管理中得以順利開展，審計部在成立后的第一次全體會議上，就根據制定的年度工作計劃，并結合內部人員的具體業務能力，本著既要明確各自崗位職責，還要堅持分工不分家的原則，進行了內部分工。并從工作紀律、工作作風、工作態度、工作形象和工作結果等五個方面提出了具體的要求。這些基礎工作的進行，為我們全年工作的順利展開打下了扎實的基礎
2、積極開展對駐外分公司財務管理的監督和評價
臨沂獅瑪公司是我公司至今唯一一家對外獨立開展經營業務的駐外分公司，年生產各種復合肥近40000噸，加上銷售總公司的肥料，xx年銷售收入已經突破了一億元，公司的資產總額也達到了1000多萬元。但是由于種種原因，該公司一直沒有建立起完整、嚴密的內部核算管理制度，從而使會計信息的反映帶有很大的不真實性，也給總公司的財務管理帶來了一定的風險性。根據公司領導的要求，我們在對其會計核算進行檢查審核的同時，先后分兩個階段對該公司的財務管理進行規范、核查。第一階段是參照總公司的相關制度，幫助該公司制定其內部的財務管理制度，建立健全倉庫管理的工作流程，健全會計核算的賬簿體系，規范會計核算程序，建立嚴格的、定期的會計報告制度。第二階段，對規范后的會計核算制度，實施正常的`審計檢查，通過這一系列工作，規范了該公司核算制度的同時，也教育了會計人員，增強了他們做好工作的責任心，起到了很好的效果。
3、嚴格費用報銷規定，嚴格費用審核
今年是我公司各種費用報銷新規定出臺的第一年，舊的報銷程序和標準對審計工作影響很大，突出反映在人們的認識上。審計是執行各種規章制度的前沿，審計人員就是把這個關口的，將不符合規定的支出堵在這個關口之外，是我們審計人員的責任。我們從一開始的單純的業務費用審核逐步擴大到后勤的費用審核、生產車間工資的審核、裝卸費的審核、車間修理費的審核等，基本上包括了所有的支出。為了保證這一工作的質量，我們利用可利用的一切時間，組織學習公司出臺發布的新規定，新同志為了盡快提高自己的技能，主動請教老同志，并對要點及時做好筆記，所作的這一切都為做好這項工作打下了良好的基礎一年以來，盡管我們對費用的審核量上不斷增大，但基本上沒有出現有問題的審核，從而有效的配合了公司的財務管理工作。
4、利用一切可利用的機會，為領導提供市場監管信息
根據公司領導的安排，今年，我先后到河南和省內的幾個市常針對市場反映出的問題，進行了核查，并結合核查進行了市場調研，這也是審計部200x年工作計劃的一項基本內容。核查中，我們晝夜兼程，為了把問題核查清楚，把市場調研準確，每到一處都積極地與客戶溝通，多方收集市場信息資料，這一切都為我們后期報告的撰寫積累了豐富的第一手資料。先后兩次的市場走訪，形成了近萬字的報告，把問題找準了，建議提對了，得到了公司領導的肯定和客戶、業務人員的好評。
審計部工作總結4
忙碌中我們告別了20xx年，迎來了嶄新的20xx年，在這辭舊迎新之際，我代表財務部對過去一年來給予財務部工作理解、支持和配合的各位員工表示衷心的感謝!
回顧20xx年，財務部在公司領導的正確指導和各部門的通力合作下，以成本管理和資金管理為重點，以務實、高效的工作作風，有序地完成了各項財務工作，有力地推動了財務管理在企業管理中的核心作用。為使財務工作進一步得到提高，現將20xx年的工作做如下簡要回顧和總結。
一、認真做好常規性財務工作
1.公司財務部每月承擔著大量的資金支付、費用報銷、記賬、票據審核等工作。
同時還要配合公司的投標工作;做好大量的會計報表資料、銀行資料、社保資料等工作;每月還要辦理員工社保申報和增減工作。面對平常而繁瑣的工作，財務部能夠根據待辦事項的輕重緩急，妥善處理各項工作。及時為各項經濟活動提供有力的支持和配合，基本上滿足了各部門對我部的`財務要求。
2.對日常的財務工作流程熟練掌握，能夠做到有條不紊、條理清晰、賬實相符。
從原始發票的取得到填制憑證，從會計報表編制到憑證的裝訂和保存，從經濟合同的歸檔到各種基礎財務資料的收集，都達到了正規化、標準化。收集、整理、裝訂、歸檔，一律按照財務檔案管理制度執行，使得財務部成為公司的信息庫。
二、積極籌措資金，保證現金流的正常化
按照公司的統一布署，有計劃、合理的安排使用資金，做到合理調配資金，保證工程施工過程中對各項用款的支付;保證項目投標所需資金的使用等。對工程應收款及其他應收款做到心中有數，及時跟進，積極催要。
三、配合、協助其他部門的工作
去年在公司辦公室人員空缺的情況下，主動完成了20xx年公司營業執照等相關證照的年檢工作。按公司領導的統一部署，配合相關部門完成項目投標工作。
四、提高部門的綜合業務能力
為了提高本部門的綜合業務能力，我們在工作之余，安排學習企業會計制度，稅務制度，大家互相交流，取長補短。有效的提高了本部門的業務能力。
五、存在問題及應對方法
1.財務人員財務知識、稅務知識有待提高。
針對專業知識方面應加強培訓：包括稅務知識、銀行知識、會計業務以及如何與稅務官員交流的技巧并安排專門時間進行內部學習、討論。進行部門建設，將財務人員培養成不僅能夠做好資金收付工作，還能夠充分發揮財務管理職能，增強獨立解決問題的能力。
2.制度管理方面，加大監督力度，定期對現金進行盤點，做到防患于未然。人性管理方面：加強財務人員素質教育、職業道德教育。
20xx年財務部的工作在各位領導的支持和幫助下，在各部門的配合下，取得了較好的成績。20xx年度，財務部全體人員在繁忙的工作中都表現出非常的努力和敬業。
雖然我們做了很多工作，但是，20xx年的任務會更重，壓力會更大，還有很多事情等待著我們，我們將繼續努力，以務實、積極的態度去迎接新的挑戰，積極進取，開拓創新，充分發揮財務管理在企業管理中的核心作用，為公司的發展再創輝煌!
審計部工作總結5
個人工作感想
兩個多月的時間彈指一揮間就毫無聲息的流逝，就在此時需要回頭總結之際才猛然間意識到日子的匆匆。兩個多月的磨刀練陣，從陌生到熟悉，對公司和部門的情況也有了一些了解，對廣電系統有了初步的認識，也意識到了本部門工作的重要性。
進入審計部的兩個多月來，我先后參加了長安支公司經營目標責任審計組、西安分公司經營目標責任審計組、漢中分公司工程項目審計組等的審計工作，因為以前一直從事的都是財務會計工作，雖然部分時間也從事過審計工作，但是廣電系統的審計工作具有自身的特點，需要學習的東西還有很多，通過在審計組中的工作，個人感覺得到了很大的提高，也有了一些心得體會。
由于原來從事財務工作的時間比較長，對財務工作的認識就是從具體的憑證、帳冊、報表入手，財務工作的對象和性質都比較單一，只是負責具體的幾個會計科目及報稅等工作，而審計工作的對象和性質與財務會計不同，看問題的角度發生了變化，財務工作是具體的微觀的工作，而審計工作則是宏觀的'監督和總體的控制。審計工作相對財務工作而言是換了個角度看問題，是重在發現問題、解決問題的過程。
就審計工作的性質而言，出差在外的情況成了家常便飯，部門的同志工作都很敬業，有時一出差就是十幾天，為了審計項目的圓滿完成，大家都是加班加點，在對分支公司進行審計的過程中都犧牲了雙休日的時間，面對各種各樣的困難，大家知難而進，頂著困難干，頂著壓力干，排除外界干擾，達不到目標不罷休，齊心協力的把工作做到位；遇見問題也是及時與當地領導進行溝通，積極發現問題，將問題消滅在萌芽階段。同志們兢兢業業的工作態度和解決問題的細致耐心也感染著我，大家都對自己的工作高標準、嚴要求，在審計部形成了良好的工作作風。
內部審計部門是公司現代企業制度建設中不可或缺的職能部門，是內部控制機制的重要組成部分，同時又是監督評價內控的主要手段。建立健全內審機制是企業加快改革和發展的重要內容；是加強風險控制、促進科學管理的重要手段；是實現全面、協調與可持續發展的重要保證。在現代企業經營管理中，隨著內外部環境變化，各種風險增多，內部審計工作在改進風險管理和完善企業治理機構等方面將發揮更加積極的作用，同時，內部審計也被賦予了更多的職責和使命。
內部審計對于企業的經營管理具有非常重要的作用：
一、檢查與評價的作用
內部審計可以通過運用風險管理方法，對風險管理過程的充分性和有效性進行檢查、評價和報告，提出改進意見，為管理層提供幫助。其中包括確定風險領域，評價風險控制程序的有效性，檢查風險管理過程的效果。
二、管理與協調的作用
內部審計能夠客觀地從全局的角度管理風險，能從組織的利益和實際出發，清醒地識別和評價風險，提出防范風險的有效建議。內部審計可以憑著其對組織全面而深入的了解，對風險管理過程進行管理和協調，促進被審計部門經營和管理的改善，贏得他們的信任和尊重。
三、顧問與咨詢的作用
由于內部審計人員對本組織的情況最為熟悉，對其提供咨詢有獨特的優勢。內部審計可以通過發現評估并運用風險管理的方法，幫助組織解決風險問題，通過咨詢積極協助企業風險管理過程的建立或使風險管理過程的建立成為可能。內部審計可以在改善管理層的風險管理流程的效果和效率方面，協助管理層進行檢查、評價、報告和提出建議。管理層和董事會對于本組織的風險管理和控制流程負責。
四、報告與防范的作用
審計發現如何傳遞，審計成果如何利用，舞弊風險如何防范，所有這一切將直接關系到內部審計在風險管理監督體系中的價值和作用。內部審計在風險控制和改進組織機構的效果方面要發揮其領導作用。一方面，內部審計要與相關部門進行溝通，對風險管理過程的充分性和有效性進行檢查、評價并報告，對重大的審計發現要按清晰傳遞的線路進行報告，對監督檢查結果的落實情況要進行跟蹤并報告，使風險及時得到控制和防范；另一方面，內部審計可以通過評估相關控制的充分性和有效性來協助防止舞弊，可以利用其自身的優勢在倡導良好的道德文明建設方面發揮更大的作用。
內部審計在企業的內部控制中還需要做到：觀念到位，內部審計應做到分析、確認、揭示和防范關鍵性的經營風險；制度到位，建立起以健全的內部控制制度和嚴密的控制措施為核心，以嚴格的審計監督和客觀的評價體系為保障，以強大的信息系統和暢通的溝通交流渠道為支撐的內部控制體系；角色到位，被審計單位應積極配合內部審計工作的開展；資源到位，應確保內部審計機構的獨立性，確保內部審計機構和內部審計人員以一種公正的態度獨立的開展工作；監督到位，完善獨立的審計組織體系和規章制度，制定審計規劃、重點和方案，增強審計工作的針對性、有效性，保證內部審計的獨立性、專業性、權威性。
對公司來說，在目前這個競爭激烈的市場環境中，優勢也是非常明顯的：
首先，公司具有豐富的網絡資源：廣電網絡從1996年開始建設，目前已擁有光纜干、支線18100公里，數字微波電路2229公里。網絡上與國家廣電基礎干線網貫通，下覆蓋全省11個市（區）、106個縣（市、區）和920個鄉鎮，網內有陜南、陜北兩個自愈環路。
其次，公司具有巨大的市場潛力：900多萬城鄉家庭用戶日益增長的文化生活需求，黨政機關和企事業單位電子政務、電子商務的信息化需求，為陜西廣電網絡提供了廣闊的市場空間。目前，已發展有線電視用戶210萬戶，陜西電子政務網即將建成，公檢法專網，統計專網、水利專網等十家集團用戶網已開始運營，一批小區雙向分配網即將投入運行。
另外，公司還具有良好的企業文化，是一個團結向上的團隊，有一群為把廣電網絡事業做強做大而奮斗的專業工作人員，只要充分的利用好現有的資源，加大力度發掘資源，通過大家的共同努力，我相信在這么好的氛圍下，公司一定會有大的發展，個人也會有所成就，必定會鋪就一條雙贏之路。
審計部工作總結6
本人xx是審計部的一名業務主管。一年來在領導的悉心關懷下，在同事們的幫助下，我立足崗位，服從按排，勤奮學習，努力工作，較好地完成了全年工作任務。現將個人的工作思想等情況作簡要匯報如下：
一、工作方面：態度端正。認真做好本職工作，對待工作從不挑揀，領導交給的任務不論大小，都能踏踏實實地完成好
（1）、在審計工作中堅持公正、公開、公平的原則，認真履行審計監督職責。很好的起到管理監控作用，確保公司資產安全完整。認真做好20xx年度經濟責任審計前期工作，提前介入部分審計，結合財務工作專長，分析可能發生的問題，和同事們交流經驗，為正式審計工作打下基礎。在審計過程中本著高度的責任心仔細地核對每一個事項，每一個數字，得出正確的審計結論。并與被審計單位密切合作，聽取他們的意見和建議。20xx年獨立完成對其下屬x個二級核算單位的年度資產經營責任制情況審計，提出審計建議共x條；
（2）、檔案整理。做好前期的審計文件、檔案整理工作。根據中農發《內部審計制度》的規定“誰審計，誰立卷，審結卷成，定期歸檔”的要求，認真做好審計文件、檔案的整理、匯編工作。審計報告，文件屬于公司保密性資料，嚴格按公司要求進行審計檔案的保管、查閱，保密工作。
（3）、黨務工作。積極配合上級黨組織做好黨務方面的工作，認真履行黨員職責。
（4）、資產盤點。積極配合設備、財務等部門做好年終設備物資盤點工作，確保公司資產安全完整。
（5）認真完成領導交待的臨時性工作，不怠工不推脫。
二、思想方面：我政治堅定，嚴格遵守公司的各項規章制度
不斷加強政治學習，努力在提高自身綜合素質上下功夫。要看到自己的不足，學習別人的優點。盡可能地向周圍理論水平高、業務能力強的同志學習，努力豐富自己、充實自己、提高自己。我也積極參加單位組織的各種政治學習活動，通過實踐有效地提高了理論水平和思想政治素質。
三、學習方面：認識不足，不斷學習，努力提高自身素質
在過去的一年我在工作中取得了一定的成績，但還存在許多的問題和不足。一是工作當中主動向領導匯報請示的多，為領導出注意想辦法的'少。二是調研不夠，有些情況了解得不夠細，不夠實，不夠多，掌握材料不夠充分，使工作被動。三是處理一些工作關系時還不能得心應手。
今后要進一步增強責任感和使命感，努力提高自身素質，更好地適應工作需要。通過向身邊的領導、同事學習，及時改正一些自身的不足。
四、今后努力方向
在新的一年里我為自己制定了新的目標，作為一名公司內部審計人員，秉承“把工作當成學習，把學習當成工作”的信念，努力在日常工作中不斷學習。精益求精，不斷探索，使自己更加勝任本職工作，以適應公司的快速發展要求。同時，還必須要有強烈的時效觀念、意識，求真務實的工作作風。所以我盡力在自身的崗位上做好份內工作，我也會向其他同事學習，取長補短。爭取明年在各個方面更上一個臺階。
審計部工作總結7
一年來，審計室取得了可喜的成績但離教育內審和學院發展前進的步伐還有一定的差距：人員結構的合理性;對外交流和學習培訓的機會不多，工作的方法和手段浮于表面。
工作體會和建議
1.領導的重視與支持是搞好內審工作的關鍵。領導的重視程度越高，內審工作就越有依靠，發揮的作用也就越大。我們在今后做好工作的同時，還要更加注重同上級領導的交流，不定期匯報工作情況，以爭取領導的信任，取得了領導對內審工作的高度重視和大力支持。
2.健全的審計機構，合理的人員結構及知識結構是做好審計工作的基礎條件。審計工作是一項政策性強，涉及面廣、專業技術要求高、工作難度大的工作。目前學院審計室的.人員配置和人員結構與工作的要求仍然存在著一定的差距。希望能在新的一年有所改善。
3.內審要樹立服務意識。內審工作的性質決定了審計工作必須堅持監督與服務并重，寓監督與服務之中。內部審計歸根到底是一種內部管理行為，它的目標是為了加強內部管理，為管理者服務。結合學院實際，內審工作的監督、評價、控制職能都必須著眼于為學院經濟發展服務，把服務意識融于整個審計過程中，在做好監督的同時為領導提供可靠的決策依據，當好參謀，以適應學院的快速健康發展，為學院發展壯大保駕護航。
審計部工作總結8
20xx年，審計部認真貫徹集團公司20xx年審計工作會議精神，根據企業實際生產經營情況提出了年度工作思路，制定了年度審計工作計劃，全面履行了審計的監督服務職能，各方面工作都有了很大的發展，取得了突出的成果。
一、本年度審計指標完成情況
--財務審計方面，本年度實現了由傳統的財務收支審計向風險管理審計的轉變，全年審計項目14項，覆蓋了公司所有分廠、分公司及子公司及參股單位，審計資金總額160675.26萬元，審出不實利潤417.96萬元，提出審計建議70項，采納61項，審計建議采納率達到87.14%；全面完成物裝公司下達的年度審計計劃；
--基建工程審計，全年審計基建項目178項，審計金額2998.93萬元，審減額204.91萬元，審減率6.83%，比公司下達任務指標3%節約3.83個百分點；
--物資采購審計，全年審計合同3333份，審計金額141415.46萬元，審減額3645.92萬元，審減率2.58%，比公司下達任務指標1%節約1.58個百分點，全年參加設備采購、維修合同、驗收審計32項；
--人均取得直接經濟成果539.85萬元。
二、本年度審計工作開展情況
根據年初集團公司審計工作會議精神和我公司實際情況，審計部確立了“提高審計認識、強化審計監督、實現三個轉變、拓展審計領域”的主導思想，各項審計業務都以突出重點、深入深化為工作方針，以實現有效監督、服務生產經營為目的。依此為指導制訂了年度審計工作計劃，保證了審計的各項規范、有序的開展。
（一）開展年終效益審計，保證經營成果的真實性
20xx年1-2月份，我們審計了公司12個生產分廠和3個銷售公司，以各單位的在產和存貨為切入點，一家家現場清查，對成本進行實質性測試，對各分廠之間的結算按照產品跟蹤抽查檢驗，查看是否存在假結算現象。各單位年終向公司上報的經營成果報告，都必須經過審計部審核簽認，審計部不予認可的經營成果，不予兌現。經過審計，共審出上報不實利潤417.96萬元，對審計發現的發出商品核算不規范，各單位之間人為調節利潤，部分單位材料占用較多，銷售單位合同執行存在漏洞等12條問題提出了管理和整改建議，大部分問題在本年得到了整改。
（二）拓寬經濟責任審計范圍，強化經濟責任審計功能
20xx年審計部共開展經濟責任審計4項，其中人力資源部委托離任審計項目3項，領導干部屆中審計項目1項，審計處級干部4人，審計發現問題15個，主要是費用控制不嚴、內部投資管理、生產物資管理不規范、預付賬款往來科目存在長期掛賬、應付帳款--暫估材料款金額較大，而且存在多年無動態現象等現象，提出建議14條，采納14條。經過審計，為3名離任同志解除了在原單位的經濟責任，為接任者劃清了經濟界限；為1名在職同志的階段性經營成果的經濟責任進行了界定。
在經濟責任審計中，本年度審計主要堅持以下幾個原則，把經濟責任審計推向了更高的層次。
一是在審計質量上，規范了經濟責任審計內容、審計程序及操作標準，確保項目的高質量。二是審計的范圍涵蓋了經營者責任的所有方面，確保評價的中肯；如在對xx廠廠長屆中經濟責任審計中，由于我公司內部投資的計劃和財務核算等權力由公司控制，以前的離任審計基本沒有涉及，但在今年審計中，我們認為，單位負責人作為投資項目的具體負責人，在投資項目的管理、質量控制上存在不可推卸的責任，因此，我們在對xx廠廠長屆中審計中，全面審核了其三年期間具體負責的爐外精煉技術改造、2臺32/10T電動雙梁起重機、鑄鋼5T電爐循環水改造、砂溫處理設備、分廠辦公樓裝修與改造等40個投資項目，金額達352.64萬元，發現工程項目中存在沒有按照管理的要求明確區分基建修繕和設備維修，對分廠歷年來發生的內部投資無管理臺帳、部分項目立項-招標-合同-預算-竣工驗收-決算流程等環節缺少部分資料等問題。
三是在離任必審的基礎上，加強了任期屆中經濟責任審計，將審計關口前移，使經濟責任審計從事后的查錯糾弊向督促企業加強內部控制、防范經營風險、規范經營行為轉變。
（三）傳統審計向風險導向審計，提高審計業務層次
經過三年的整合，公司財務實現集中核算，基建工程和經濟合同管理逐步走上規范化，各項業務的常規性審計也日趨成熟，為有效利用審計資源，提高審計效果，審計業務全面向以風險管理為導向的'管理審計轉變，今年共組織以風險管理審計為主的審計項目5項，1個內部單位，1個三產單位，1個參股單位和1個關聯方，以上被審單位的多樣性也體現了我公司加強風險防范的意識，尤其是對與我公司有交易往來的關聯方的審計，防范外部風險，充分體現了審計延伸的理念，xx公司經營情況調查2項、xxxx醫院經營管理審計、某地代儲代銷庫存管理審計、XX實業公司經營審計；審計發現成本核算、業務管理、風險管理和公司治理層次的問題17個，提出審計建議11條，采納9條。
從開展的風險管理審計的效果看，審計部門取得的成績是十分可喜的。首先，擺脫了以往以財務、以帳本為主的審計方式，審計的視野更加開闊；其次，風險管理審計適應公司發展的需要，審計提供的管理信息為領導和有關部門的科學決策提供了依據；尤其是對xx公司的審計，為我公司制訂關聯方交易價格、建立戰略合作伙伴提供了非常有用的決策參考。再次，風險管理審計受到了被審計單位的歡迎，xx醫院、xx公司、某地代管庫等單位或部門都對認為審計建議具有針對性，或組織董事會專題研究，或組織管理層探討，都對報告給予了高度重視，改變了以往傳統審計中“消極對抗”的作風。
（四）開展專項審計調查，解決難點熱點問題
本年度，審計部圍繞企業經營管理中存在的熱點和難點問題及涉及職工切身利益問題，積極開展了專項審計。7月份，就上半年各單位和職工反映較多的單位經濟指標合理性、公司內部結算、獎金分配、新定額運行等熱點問題，我們實施了專項審計，提出了審計建議8條，向領導提交了審計報告，最后經公司專題會議圓滿解決。9月份，對新設立的xxxx合資公司的開辦費用、注冊資本到位等進行專項審計，審計發現外方投資額20美圓未按要求到帳，要求xxxx公司催辦，維護專項資金使用的嚴肅性。
（五）加大內控審計幅度，防范經營風險
審計部本年度和其它部門聯合開展了《自用資源使用和管理》專項內控審計1項，考慮審計資源和我公司實際情況，我適時的把內控審計與經濟責任審計、專項審計、審計調查等項目相結合，讓內控審計體現在所有審計項目中。本年度共發現內控問題14個，其中設計層面2個，執行層面12個，初步探索了審計模式，為逐步開展規范的內部控制專項審計打下了基礎。
（六）狠抓基建工程審計，節約基建投資成本
基建工程審計是嚴把資金審查關口，減少企業資金流失，加強投資控制的重要保障。20xx年，審計部對xx分廠裝修改造工程、xxx社區改造工程、xxx辦公樓改造裝修、xx辦公樓及屋面工程、xxxx擴建工程等178個基建工程項目進行了審計，為了提高審計質量，審計人員對大部分項目實施了全過程跟蹤審計，經常深入施工現場抽查，在審計中，審計人員嚴把合同和標的審計關、施工現場簽證關、工程結算審計關，重要項目都經過充分探討。通過審計，發現工程量不實、材料價格偏高、材料重復計算，簽證變更與實際不符、計算錯誤、高套定額，隱蔽工程高報等問題，審減額達到204.91萬元。
審計部工作總結9
為了適應新形勢下的發展，財務審計部建立健全和完善落實了各項財務規章制度。由于公司的性質發生改變，要求公司的財務規章制度要進行重新修訂和完善。根據市局（公司）的財務制度，結合我們集團公司的實際情況，組織匯編了**集團的財務制度。為了總結經驗教訓，更好的完成20xx年的各項工作任務，我部就財務、審計方面的工作作出總結如下：
一、審計方面的工作
1、根據市局財務審計工作會議精神，對財務審計部工作的提出要求
（2）全員樹立財務管理是企業管理的核心思想，增強危機感、緊迫感和責任感，加強學習，努力提高自身素質，適應新形勢下財務工作的要求。
2、全面迎接國家審計
為了迎接國家審計署的全面檢查，根據市局（公司）審計重點，我部門對12月31日的財務收支進行了復查，并結合內審工作實際，緊緊圍繞集團公司的熱點、重點、難點問題開展工作，充分發揮財務的監督和服務職能，及時為集團公司領導提供決策依據，并對審計將涉及財務方面的工作進行了具體的安排和布置。
3、財務的審計、監督崗位
我們為加強集團公司財務工作的審計和監督職能，今年面向社會招聘了四位從事財務工作多年，經驗豐富的財務人員，充實加強財務的審計、審核及財務管理工作崗位。明確了四位同志的工作職責和范疇，要求盡快修訂完善本部門各個財務崗位責任制及考核辦法，為提高財務工作的質量和效率打下堅實的基礎。
4、制定并學習了《財務審計部崗位責任制考核辦法》
為了更好地履行總經理賦予的職責，加強（集團）公司財務管理和稽核檢查力度，規范集團財經秩序和調動廣大財務人員的工作積極性和責任感，財務審計部特制定了《財務審計部崗位責任制考核辦法》，通過大家認真地學習和討論，積極思考，并贊同嚴格按照目標考核辦法認真履行自己的工作職責。
二、財務方面的工作
1、增強財務服務意識20xx年，我們一如既往地按“科學、嚴格、規范、透明、效益”的原則，加強財務管理，優化資源配置，提高資金使用效益，把為集團公司的各項工作服好務作為我部的一項重要工作。
2、切實加強財務管理根據集團公司規范財務管理、優化財務審核程序、提升財務服務質量和發揮職能部門更好地參與企業管理的要求，財務審計部將財務集權管理調整為財務人員試行委派制，并采用按“統一管理，分級負責”的原則進行管理。財務審計部主要具體負責集團公司各類資產的財務監督、財務分析及財務報告和各分、子公司的財務管理和財務內部會計憑證的稽核等業務，充分發揮財務審計部的職能作用。
3、預算管理得到穩步推進
4、強力整頓財經秩序根據市局（公司）財經秩序專項整頓工作的安排和財務收支自查工作方案，集團公司圍繞市局“規范行業經營行為，促進煙草行業的健康發展，為國家創造和積累的財富”的工作思路，以“摸清家底、揭示隱患、促進規范、推動發展”為指導思想，嚴格按照市局（公司）的自查要求，認真開展財務自查工作。財務審計部從嚴從細，自上而下對“帳外帳”、“小金庫”和虛列（亂列）成本費用、收入分配失真和會計核算失真等問題進行了自查，并實施強化經濟責任審計與加強財經秩序整頓相結合，按照“邊整邊改”的原則，將查出來的問題根據時間、性質等分門別類，從中查找經營和管理上的漏洞，并有針對性地指定整改措施，限期整改到位。通過此次的自查，切實加強了國有資產的監管力度。
5、加強資金管理的作用為了規范**集團經濟運行秩序，加強各分、子公司的資金管理，降低和杜絕資金的使用風險，提高資金使用效率，促進集團健康發展。集團公司從20xx年8月份起將集團公司資金管理中心納入市局（公司）結算中心統一管理。我們為了保證集團資金管理中心能順利、及時進入市局（公司）結算中心，按照市局（公司）結算中心要求，對各分、子公司的年度和月度資金收支預算、管理費用預算、經營費用及財務費用進行了認真嚴格的審核和匯編。
與此同時，為確保各項工作有條不紊的開展，強調各分、子公司要加大催收貨款力度，保證集團公司正常的經濟運行。為了更好的發揮財務職能，我們加強了對會計基礎工作的規范力度，提高會計信息質量，保證會計信息的真實、準確、完整；強化財務的.預測、分析及籌資功能，加強對重大投資資金的管理，為領導決策提供有效的、及時的數據與技術支持。
20xx年是**集團公司推進行業改革、拓展市場、持續發展的關鍵年，也是財務審計部創新思路，規范管理的一年。財務審計部堅持“以市場為導向，以效益為中心”的行業發展思路，緊緊圍繞集團公司整體工作部署和財務審計工作重點，團結奮進，真抓實干，完成了部門職責和公司領導交辦的任務，取得一定的成績。
我們公司能夠在金融危機的年度里賬目一直非常良好，這也與財務審計部工作的認真努力負責有很大的關系，公司沒有一筆壞賬、死賬，這些都歸功于財務審計部的工作，所以我們要給財務審計部全體員工記一等功！
請大家能夠認識到我們當前的形勢，認識到我們的公司形勢，在來年公司的大發展中做好充足的準備，我們公司的業績和市場決定我們要在來年中大干一場，我們一定要努力！
審計部工作總結10
一、基本情況
xxx市與公司董事會和高管層進行了必要的溝通，xxx市與公司簽訂了審計業務約定書。在業務約定書中規定了xx年度審計總費用為30。00萬元人民幣，收費標準是按照有關規定確定，不存在或有收費項目。審計委員會與xxx市協商，確定了公司xx年度財務報告審計工作的總體時間安排。審計小組于
xx年1月18日至xx年2月9日對公司年報進行了現場審計，出具審計報告、募集資金使用情況報告等。在審計小組現場審計期間，審計委員會與xxx市所進行了充分的溝通，并委托審計部督促其在約定時限內提交審計報告。根據的審計時間安排，審計小組在約定時限內完成了所有審計程序，取得了充分適當的審計證據，并向審計委員會提交了標準無保留意見的審計報告。
二、xxx市所執行年審的會計師遵守職業道德基本情況
xxx市執行年審的會計師未在公司任職，未獲取任何形式的經濟利益，xxx和公司之間不存在直接或者間接的相互投資情況，也不存在密切的經營關系，審計小組成員和公司決策層之間不存在關聯關系。在本次審計工作中xxx市及其審計成員始終保持了遵守職業道德基本原則中關于保持獨立性的要求。審計小組共由8人組成，其具有承辦本次審計業務所必需的專業知識和相關能力，能夠勝任本次審計工作，同時也能保持應有的關注和職業謹慎性。
三、審計范圍及出具的審計報告意見的情況
1、審計工作計劃評價
在本年度審計過程中，審計小組通過初步業務活動制定了具體的審計計劃，為完成審計任務和減少審計風險做了充分的準備。
2、具體審計程序執行評價
審計小組在根據公司的內部控制的完整性、設計的合理性和運用的有效性進行評價的基礎上，確定需實施的控制性測試程序和實質性測試程序，為發表審計意見獲取了必要的審計證據。
3、xxx市出具的審計報告意見的情況
審計小組在本年度審計中按照中國注冊會計師審計準則的要求執行了恰當的審計程序，為發表審計意見獲取了充分、恰當的審計證據。xxx市對財務報表發表的標準無保留審計意見是在獲取充分、恰當的審計證據的基礎上做出的。
四、會計師事務所對公司提出的改進意見的情況
在審計過程中，審計小組從實際出發，實事求是，對本公司提出了改進意見。公司對其提出的改進意見已經采納，并已經開始了實施改進。
一、制定內審工作程序，重新修改審計部崗位責任制
年初公司對審計部人員作了相應調整，根據現有人員及年度審計計劃的安排，審計部制定了部門內部審計工作程序，并重新修改了審計部崗位責任制，對現有人員作了具體分工，責任落實到人，從下達審計通知、現場審計、草擬審計報告到審計資料的整理歸檔都由專人負責，做到了責任明確、工作效率有所提高，審計部年度工作總結與年度工作計劃。
二、下屬企業經營業績審計和合同審查
1、年初對下屬企業XX年度的經營業績進行了審核，審核結果提交公司考核小組，為公司對下屬企業的考核提供了依據。
2、今年于4、7、10月分別對下屬企業一、二、三季度的經營業績進行了審核，我們針對一季度審核中發現的下屬企業存在的具體問題，以及公司經營預算與實際賬務處理口徑不一致等問題，分別向公司企管部和計財部提出建議報告，并提交給公司經理辦公會，據此公司對各下屬企業下發了整改通知，企管部和計財部也對經營預算與賬務處理口徑作了相應調整，計財部還及時出臺了《會計工作指導意見》，對下屬企業的會計核算和財務管理進行規范。
又于今年12月份對各下屬企業10—11月份的經營業績進行了預審，待各企業年終財務決算后再審核12月份經營業績，并匯總出具審核報告提交公司考核小組。
3、合同簽訂與履行情況審查
根據公司經理辦公會的要求，在對經營業績進行審核的同時還對下屬企業一至三季度的合同簽訂與履行情況進行了審查，特別對租售房收款合同及大額工程施工合同的收付款情況進行了重點審查，發現了各企業在合同簽訂與履行中存在的問題以及公司合同主管部門在合同管理上存在的問題，并分別向各下屬企業和公司合同主管部門提出了改進意見和建議共12條，公司據此下發了整改通知，各下屬企業已將整改措施及整改落實情況上報企管部，企管部也根據審計部的建議，草擬了《分公司合同管理辦法》，對分公司的合同管理進行規范。
三、下屬企業主要領導人離任經濟責任審計
XX年先后對津濱物業公司董事長楊鐘環，精采軟件公司董事長于景偉，總承包公司總經理劉寶銘，津濱投資公司董事長江連國、總經理朱賢方，新材料公司董事長房大海，磁電分公司總經理楊公，二分公司總經理朱賢方的離任進行了經濟責任審計，出具的8份審計報告中針對以上企業在會計核算和財務管理中存在的問題，提出建議27條，公司據此對相關企業下發了整改通知，審計部已對此進行了整改意見落實情況的后續審計。
四、工程竣工結算和財務決算審計
1、金融街一期竣工結算和財務決算審計
經過與外審長達8個月的配合工作，金融街一期的竣工結算和財務決算審計于XX年10月全部完成，并已經公司經理辦公會審議通過。經審計，金融街一期工程實際完成投資額36873萬元，其中建筑安裝工程費30595萬元，土地費3312萬元，資本化利息1695萬元，開發間接費1271萬元。在對建筑安裝工程費的審核中審減工程造價103萬元，為公司節約了工程成本。
2、高科技園二期工程結算補充審計和財務決算審計
XX年初，科技園二期工程結算審計完成，結算造價4570。66萬元，審減額68萬元。在對該工程進行財務決算審計時，一分公司發現尚有26萬元的工程直接費用未報外審，經過與分公司、外審的三方協作，于9月底完成此項工程的補充結算審計，至此，科技園二期工程的結算造價為4596。81萬元。10月份正式開始進行科技園二期的財務決算審計工作，目前決算審計報告的初稿已出具，準備征求一分公司意見后上報公司領導。
3、高科技園三期工程結算和財務決算審計工作
科技園三期工程的結算審計工作于XX年11月完成，結算總造價為8256。36萬元，審減額1。57萬元。該工程土地合同剛剛落實，一分公司正在進行財務決算，審計部對該工程的財務決算審核工作也同時進行。
4、軟件大廈工程結算審計工作
軟件大廈工程結算審核，一分公司除內裝修工程（美圖裝飾有限公司施工）結算外，其他資料均已報外審審核完畢。根據一分公司預算部提供的結算工作說明，該內裝修工程一分已經與美圖公司核對完結算，但美圖公司不認可最終結算價，因此一分公司至今未報外審該部分結算資料，并影響了整體工程結算報告的出具。
五、下屬企業改制審計
XX年共進行了5項改制審計，包括物業公司清算審計、精彩軟件公司轉股審計、總包公司轉股審計、投資公司改制審計以及數字電子公司改制前審計，核實了被審企業的資產及潛虧情況，為領導決策提供了準確的數據，并針對審計過程中發現被審企業存在的會計基礎及核算上的問題提出了相關建議10條。
六、調研審計
為進一步揭示企業經營活動和管理活動中存在的問題，挖掘內部潛力，找出可以提高企業經濟效益的環節，XX年對磁電分公司進行了產品成本核算的調研審計工作，目的是尋求降低產品成本的途徑和潛力，以提高企業的盈利水平，并為公司今后的戰略決策提供參考依據。在調研過程中發現了磁電分公司對在產品核算不真實的問題，及時上報公司領導，成立了財務整頓小組，對其實物資產進行清查核實，并針對其在會計核算和財務管理中存在的問題下發了整改通知。
七、負責對下屬企業財務總監的管理工作
遵照公司領導的安排，本年度1—10月我們負責對下屬企業財務總監的管理和業務指導工作。主要有：
1、支持財務總監開展工作，發表獨立意見;
2、提出帶有指導性的意見，建立一些可行的規定和辦法（財務總監例會制度、報告制度）;
3、按月審閱總監報告，對財務總監的報告在不改變觀點的前提下提出對內容和文字上的修正建議;
4、對財務總監的月度報告，摘錄要點匯總上報公司領導。
八、部門制度的修訂、補充、完善工作
根據公司要求，對我部門原有制度不符合公司現行制度和實際審計工作操作流程的部分進行了修改，并將修改后的制度上報公司總經辦以待上會通過;配合公司ISO質量認證年檢工作，于上半年修改了部門的工作手冊，對手冊中的崗位權限和工作程序進行了全面的修改，使之更符合審計部現行的.實際工作操作流程。
九、對公司下發文件責令整改的津濱造紙公司、磁電分公司進行了落實審計整改意見工作，幫助下屬企業搞好財務會計核算和管理，建立健全內控制度。
十、按照公司的嚴格要求，完成了審計檔案整理和歸檔工作。
十二、根據公司領導的指示，
對公司本部XX年貨幣資金管理和核算內部控制制度的制定與執行及職工社會保險、住房公積金計提和繳納情況進行了審計，并向公司計財部提出審計建議7條，審計報告已在公司經理辦公會通報。
十三、對公司有關職能部門及下屬企業提供服務支持
審計部在對公司本部及下屬企業進行監督的同時，還提供了關于會計核算和財務管理方面的咨詢和服務，對公司有關職能部門或下屬企業所擬定的制度和規定，以及下屬企業財務方面存在的問題進行認真的研究和討論，提出我們的意見和建議，多條意見和建議被采納。主要有：
1、參與計財部“會計工作指導意見1—3”的擬定和修改;
2、對計財部修改的“津濱公司財務制度和會計制度”的內容根據國家的財經法律、法規提出了修改意見;
3、對一分、二分、三分公司今年以來相對獨立后制定的各項制度，特別是財務會計方面的制度，我們都認真的審閱并提出修改意見和建議;
4、在對下屬企業經營業績的審核和合同審查中所發現的問題
向企管部通報情況及提出我們的建議;
5、對“二分公司”會計核算不規范的地方與公司計財部、二分公司財務總監和財務經理進行多次交流，針對房地產開發企業廣泛性問題，計財部出臺了“會計工作指導意見之3”;
6、針對下屬企業存在的問題，我們多次書面向計財部、企管部提出我們的建議。
綜上所述，審計部較好地完成了XX年全年的審計工作。XX年內審工作應以內部控制制度審計為基礎，經營業績審計為中心，嘗試經營決策審計，提高審計工作質量，加強審計意見的落實，體現審計價值。因此，要做好以下五個方面的工作：
一、以內控制度審計為基礎，促進公司內控制度健全和完善。
1、先是要完善公司內審制度，XX年已對現行的內審制度進行了修改，XX年為使審計工作有標準可依，根據現有審計業務的類型，準備建立《公司內部控制制度審計辦法》、《公司合同管理審計辦法》、《內部審計檔案管理辦法》、《委托社會審計管理辦法》四項內審制度。
2、內部控制制度是指公司為實現經營目標，保障資產完整，保證會計信息真實、促進經濟活動健康有序進行而制定的一種內部協調、組織、制約、檢查的控制系統，包括對與會計記錄、會計業務處理直接有關的會計控制系統和間接有關的管理控制系統。
XX年內審工作就應該建立在公司內部控制的基礎上，對其執行情況進行檢查和評價，主要是評價內控是否健全、有效，可依賴程度如何;評價在其內控制度健全、有效、可依賴的前提下，在運行中是否得到認真的貫徹和執行，是否有利于公司的經營活動、促進公司的發展等，以便及時發現管理中的薄弱環節，從而確定審計重點，提高審計工作效率，保證審計工作質量，有針對性的提出審計意見，促進下屬企業健全和完善內控制度，保證其經營活動正常運行。
二、以經營業績審計為中心，結合經濟責任審計，嘗試經營決策審計。
內審必須以公司經營業績審計為中心，主要是對下屬企業的每季度經營業績審計，通過經營業績審計不僅要查錯防弊，及時發現問題并予以糾正，逐步實現由發現型向預防型的轉變，更重要的是要找出影響業績提高的主要因素，分析原因，抓住關鍵，提出建議和意見，進而促進下屬企業加強經營管理，提高經濟效益。
在開展經營業績審計時，內部審計應注意的問題是：經營業績審計一定要與經濟責任審計以及其他專項審計相結合，經濟責任審計也就是對下屬企業經營者年度或任期內的經營目標、經營任務完成情況以及真實性進行審計。不僅要搞離任審計，還應搞任中審計，注重對下屬企業領導干部任中經營績效的評價，以此作為津濱公司選擇、任免下屬企業經營者及經營目標考核兌現的依據或參考。
在以上兩項審計的基礎上，內審還應嘗試經營決策審計。經營決策審計，即對決策程序是否完整并符合公司規定、決策方法是否科學、依據是否可靠、效果是否良好等實施審計。經營決策審計包括審計參與決策的過程和決策實施后的跟蹤。通過經營決策審計，提高下屬企業經營者的決策水平和決策質量，為津濱公司總體決策提供參考依據。
三、在審計部內部實行審計項目組長負責制，規范操作程序，狠抓審計基礎建設，不斷提高審計工作質量，精心組織好對公司本部及下屬企業的各類審計。
在今后的審計中，從審計項目開始實施到審計檔案的歸檔，都由專人負責，并且崗位定期輪換，這樣既做到了責任明確，又提高了審計人員的業務能力。為下屬企業提供好服務，又為公司領導當好參謀，應精心組織好對公司本部及下屬企業的各類審計。
1、對各下屬企業的經營業績審核
在對各下屬企業XX年1至11月份經營業績審核的基礎上，對12月份經營業績進行審核，并匯總出具審核報告，提交公司考核小組，作為對各下屬企業考核的依據。
2、對銀行存款大宗項的進出進行跟蹤審計。
銀行存款是反映公司經濟活動的第一手資料，容易在此發現一些違規問題線索，因此在審計中應作為重點進行審計。審計時要結合銀行對賬單進行核對，必要的話對原始憑證和原始票據進行核對或跟蹤審計。
> 3、對往來款項的跟蹤審計。
往來款項是公司本部及下屬企業財務核算的重要內容，也是最容易出現違規的地方，因此我們在審計中應對往來款項進行重點審計。對那些數額較大、賬齡較長的應收、應付款項應逐個進行跟蹤審計，特別是對已經核銷的應收款項，應延伸到對方單位進行跟蹤審計，以對其經濟活動和核銷手續的真實、合法進行審查，確保公司資產的安全和完整。
4、在各項成本費用支出中進行跟蹤審計。
津濱公司本部已經與各下屬企業簽訂了經營責任書，將各項成本費用納入了下屬企業績效的考核。因此，對下屬企業的各項成本費用支出進行審計，也是我們審計的重點內容。不僅要對各項成本費用支出的開支范圍和標準以及帳務處理進行審查，還要對各項成本費用支出的原始票據的合法性進行審查，并對大宗支出去向進行跟蹤審計，以確定下屬企業各項成本費用支出的真實、合法，為津濱公司制定整體考核責任目標提供詳細資料。
5、對合同簽訂及履行情況的審計
合同審查可采用事前、事后兩種方式進行，事前審計是依據津濱公司有關規定由各能各部門聯合審批的合同，審計部要嚴格審計監督，做好審計記錄;事后審計是審計部采取備案合同抽審辦法，即每季度對下屬企業簽訂的合同進行抽審，可采取結合其他審計項目和單獨
抽審的辦法進行。
6、做好工程項目的竣工結算和財務決算審計
工程竣工結算審計均聘請具有甲級工程造價資質的咨詢公司進行，工程財務決算審計原則上由審計部自行完成，特殊情況由公司領導批準聘請外部審計。XX年應完成的工程項目審計有以下五項。
（1）、津濱高科技園三期C區工程竣工結算和財務決算審計。
（2）、金融街二期工程竣工結算和財務決算審計。
（3）、津濱雅都天元居工程階段性結算審計。
（4）、公司領導交辦的其他工程審計。
7、做好下屬企業改制前的審計工作
對需要改制的下屬企業的資產、負債及潛虧情況進行審查 ，協助下屬企業摸清家底，加快企業改制進程。
四、依照“審而要究、審而要改、審而要用”的原則，建立審計結果落實反饋制度，加強對審計意見落實情況的跟蹤，并定期組織開展審計成果運用執行情況的檢查。
對下發整改通知責令限期整改的下屬企業，要及時進行回訪，監督審計意見的落實，使企業存在的問題逐漸減少，同樣的問題不重復出現，從而達到查違糾偏、防范未然、強化管理、規避風險的目的。同時，與津濱公司各職能部門尤其是財務總監室要進一步加強合作與工作溝通，將審計部掌握的相關信息及時通報，避免監督、考核脫節。
五、加大宣傳力度，改善內審環境，加強審計人員培訓，進一步提高審計工作質量。
我們要利用司刊宣傳內審，報道一些通過內審使被審計單位增加效益的事例，或定期與公司各職能部門及下屬企業老總、相關部門進行座談，讓所有員工知道內審在企業中的作用，特別是讓下屬企業領導從了解、重視到全力支持內審工作，為內審工作的進一步開展打下更好的基礎。另外要對現有的內審人員進行業務培訓，不斷豐富業務知識，提高審計人員自身素質，適應新形勢、新任務的需要。
審計部工作總結11
為了適應新形勢下的發展，財務審計部建立健全和完善落實了各項財務規章制度。為了總結經驗教訓，更好的完成xxxx年的各項工作任務，我部就財務、審計方面的工作作出總結如下：
一、審計方面的工作
1、根據市局財務審計工作會議精神，對財務審計部工作的提出要求。
(1)繼續鞏固推行財務管理模塊，加強財務人員的管理意識和責任心，充分發揮財務管理的職能作用。在全面實施信息化管理的同時，要求我們財務人員要利用的時間和精力參與企業管理，每周必須下各核算的銀行了解業務運行情況，發揮主觀能動性，多為經營者提供有參考價值的信息和建議，這一要求作為xxxx年目標考核的主要指標來考核。
(2)全員樹立財務管理是企業管理的核心思想，增強危機感、緊迫感和責任感，加強學習，努力提高自身素質，適應新形勢下財務工作的要求。
2、全面迎接國家審計。
為了迎接國家審計署的全面檢查，根據市局審計重點，我部門對x月x日的財務收支進行了復查，并結合內審工作實際，緊緊圍繞銀行的熱點、重點、難點問題開展工作，充分發揮財務的監督和服務職能，及時為銀行領導提供決策依據，并對審計將涉及財務方面的工作進行了具體的安排和布置。
3、財務的審計、監督崗位。
我們為加強銀行財務工作的審計和監督職能，今年面向社會招聘了四位從事財務工作多年，經驗豐富的財務人員，充實加強財務的審計、審核及財務管理工作崗位。明確了四位同志的工作職責和范疇，要求盡快修訂完善本部門各個財務崗位責任制及考核辦法，為提高財務工作的質量和效率打下堅實的基礎。
4、制定并學習了《財務審計部崗位責任制考核辦法》。
為了更好地履行領導賦予的職責，加強銀行財務管理和稽核檢查力度，規范集團財經秩序和調動廣大財務人員的工作積極性和責任感，財務審計部特制定了《財務審計部崗位責任制考核辦法》，通過大家認真地學習和討論，積極思考，并贊同嚴格按照目標考核辦法認真履行自己的工作職責。
二、財務方面的.工作
1、增強財務服務意識，xxxx年，我們一如既往地按“科學、嚴格、規范、透明、效益”的原則，加強財務管理，優化資源配置，提高資金使用效益，把為銀行的各項工作服好務作為我部的一項重要工作。
2、切實加強財務管理。
根據銀行規范財務管理、優化財務審核程序、提升財務服務質量和發揮職能部門更好地參與企業管理的要求，財務審計部將財務集權管理調整為財務人員試行委派制，并采用按“統一管理，分級負責”的原則進行管理。財務審計部主要具體負責銀行各類資產的財務監督、財務分析及財務報告和各分銀行的財務管理和財務內部會計憑證的稽核等業務，充分發揮財務審計部的職能作用。
3、預算管理得到穩步推進。
一是細化預算內容。根據各分銀行明細賬詳細分析了收入、成本與期間費用的執行情況，按科目進行了分類統計，為各分銀行的xxxx年全面預算奠定基礎;二是提高預算透明度。預算方案根據各分銀行反饋回來的意見適當調整后，經總經理審議通過后形成正式文件下發至各分銀行，使各單位對本銀行的預算有一個全面的了解，增強了預算的透明度;三是增加預算的剛性。我們注重了預算執行中存在的問題和有關情況，不定期的向預算委員會反饋情況，對于超預算等問題嚴格審批程序，對申請調整的事項，需經過專門的論證分析后，按規定的程序批準后執行。一年以來，預算的總體執行情況良好，各分銀行的預算觀念也較以前有大大的提高和增強，為做好xxxx年全面預算工作積累了經驗。
4、強力整頓財經秩序。
根據市局財經秩序專項整頓工作的安排和財務收支自查工作方案，銀行圍繞市局“規范行業經營行為，促進煙草行業的健康發展，為國家創造和積累的財富”的工作思路，以“摸清家底、揭示隱患、促進規范、推動發展”為指導思想，嚴格按照市局的自查要求，認真開展財務自查工作。財務審計部從嚴從細，自上而下對“帳外帳”、“小金庫”和虛列成本費用、收入分配失真和會計核算失真等問題進行了自查，并實施強化經濟責責任審計與加強財經秩序整頓相結合，按照“邊整邊改”的原則，將查出來的問題根據時間、性質等分門門別類，從中查找經營和管理上的漏洞，并有針對性地指定整改措施，限期整改到位。通過此次的自查，切實加強了國有資產的監管力度。
5、加強資金管理的作用。
為了規范銀行經濟運行秩序，加強各分銀行的資金管理，降低和杜絕資金的使用風險，提高資金使用效率，促進集團健康發展。我們按照市局結算中心要求，對各分銀行的年度和月度資金收支預算、管理費用預算、經營費用及財務費用進行了認真嚴格的審核和匯編。與此同時，為確保各項工作有條不紊的開展，強調各分銀行要加大催收貨款力度，保證銀行正常的經濟運行。
為了更好的發揮財務職能，我們加強了對會計基礎工作的規范力度，提高會計信息質量，保證會計信息的真實、準確、完整;強化財務的預測、分析及籌資功能，加強對重大投資資金的管理，為領導決策提供有效的、及時的數據與技術支持。
請大家能夠認識到我們當前的形勢，認識到我們的銀行形勢，在來年的大發展中做好充足的準備，我們銀行的業績和市場決定我們要在來年中大干一場，我們一定要努力!
審計部工作總結12
稽核審計部負責人，堅持原則、以大局為重、維護公司利益，服從公司領導的安排，愛崗敬業、努力鉆研業務知識、不斷提高工作技能，嚴格遵守公司的各項規章制度。
德：為人正直、尊重員工、團結同事；作為民主黨派黨員，始終堅持共產黨的領導，自覺接受共產黨的領導，深入學習紀念中共發布“五一口號”60周年專題講座和十一屆三中全會會議精神。在政治上不斷要求進步，受黨派派遣，參加了省社院民主黨派干部培訓學習，更加堅定了共產黨的領導。
能：本年度，本人順利通過了高級會計師評審，取得了高級會計師資格；參加了證券公司合規管理人員勝任能力考試，但遺憾的是未能通過考試。
勤：自覺遵守公司勞動紀律，從不無故曠工、遲到和早退，嚴格履行公司的請、休假制度。
績：本年度在本部門員工共同努力下，圓滿地完成了如下工作：
一、 常規性工作
（一） 合同協議審核。本年度，審核公司總部各有關部門和營業部合同（協議）80余份，提出修改意見和建議10余條.如：犍為營業部異地租營業場地建議公司不執行；中新營業部震后房屋維修方案應報請產權人同意后執行；五通營業部租賃房屋建議審查出租方的合法手續以及公司總部購買財產保險進行風險提示等等。絕大部分建議被采納。
（二） 公司規章制度的修訂和完善。
1、 根據賬戶規范有關文件要求，建議修改和完善了《客戶檔案管理辦法》；
2、 為了進一步規范客戶大額取款行為，加強風險防范和控制，根據監管部門合規管理要求，建議修訂了《客戶證券轉銀行資金上限規程》；
3、 為完善經紀人傭金返還操作流程，確保經紀人傭金返還程序合規、計算準確，建議經紀業務部對公司《營業部客戶經理管理暫行辦法》部分條款進行了修改；
4、 審查了《川財證券派駐銀行網點經理管理辦法》，建議營銷團隊由營業部組建而非市場發展部；
1、 建議對現有客戶計、結息規則改按銀發[]129號文相關規定執行。
（二） 報表審核及報送。
1、 公司總部綜合監管報表。每月按時填報公司總部綜合監管報表基礎信息，并審查各部門的報表；按時打印、及時報送至中國證監會四川監管局。
2、 營業部綜合監管報表。自本年度7月始，每月督促營業部按時填報營業部綜合監管報表，并對各營業部的報表進行審核，及時指出報表中的錯誤及監督修改。同時指導各營業部按時補報報表和1-6月月報。
3、 自律報表。每月按時報送中國證券業協會要求報送的自律報表。
4、 按照《證券公司風險控制指標管理辦法》的相關要求，根據公司部門職責調整，我部從12月開始承擔了對凈資本等風險控制指標實施動態的實時監控，對凈資本計算表、風險資本準備計算表和風險控制指標監管報表的真實性、準確性、完整性進行不定期稽核審計，并負責提交有關風險控制指標水平的報告。
（三） 稽核審計。
1、 定期通過公司內控平臺審查“系統設置審計→費用設置檢查”，確保公司所有客戶費用設置無重大錯誤。在本次檢查中只查出一個客戶的傭金設置標準低于客戶要求的水平，已提交有關部門進行修改，未對營業部造成損失。
2、 針對9月份政府出臺調低印花稅、10月減免利息稅政策，及時檢查了印花稅收取標準和利息稅代扣比率。確保公司稅收行為符合稅收政策。
3、 12月由于銀行活期利率的改變，及時檢查了柜臺系統利率設置標準。同時與公司有關部門議定修改公司現有計息和結息規則，確保公司行為無違反行業規定。
4、 檢查三方存管后柜臺系統“銀行參數”設置情況。年初因有客戶反映大額資金無法正常轉入公司，我部經多方查找原因，確認為三方存管系統“銀行參數”設置不當并非銀行系統所致。建議有關部門對銀行參數進行了修改，同時建議取消對客戶存取不恰當的限制，減少了潛在的糾紛。
一、 專項工作
（一） 離任審計。先后完成了射洪營業部總經理謝平、南充營業部總經理黃經緯、武侯營業部總經理唐海、犍為營業部總經理王志和五通橋營業部總經理朱剛等五位同志的離任審計。按照中國證監會《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》、《公司人力資源管理制度》和《公司稽核審計制度》有關規定，對上述離任的總經理均采用現場審計方式，按離任審計相關程序，在營業部內部進行了民主評議、審計意見的溝通和交流、撰寫離任審計報告等全部程序，并已按規定將上述同志的離任審計報告報送至中國證監會四川證監局。
此外，對公司總部存管中心總經理萬均同志的離任審計，由于不屬于監管規定必須審計的范疇，僅作為公司對該部門的業務審計以增加稽核審計的覆蓋面而作的審計。對其1月至7月期間的'日常管理工作，從其獨立存管模式到三方存管的不同監管規定及要求，進行了較為全面的審計，編制了相關的工作底稿。審計報告正在完善中。
（二） 經紀人專項審計。經紀關系設置和經紀關系變化一直作為我部工作的重點，因為它關系到公司利益的完整，客戶之間一旦有經紀關系產生，就一定會有公司利益的流出，因此我們每個月或者不定期的檢查經紀關系設置和經紀關系變化。本年初對公司的經紀人進行了專項審計，自10月起對支付經紀人報酬進行了審查。
（三） 賬戶規范專項檢查。與經紀業務部組成檢查小組，在短短的一個月內，分別對公司各個營業部的客戶賬戶規范工作組織現場檢查，加班加點與營業部的同志一起戰斗，趕在監管部門規定的時間之前完成了檢查工作底稿、向監管部門出具了賬戶規范自查報告，并向本地證監局提出了提前完成賬戶規范工作的申請。
不規范賬戶規范復查。復查內容包括四川證監局核查驗收提出的整改事項、剩余不合格賬戶的逐戶分析、剩余不合格賬戶臺賬和檔案的完備情況、賬戶信息修改的準確性和合規性、業務知識培訓、投資者關系管理、證券賬戶業務檢查和資金賬戶業務檢查；核實賬戶分類管理的完整性和正確性、剩余不合格賬戶的校驗和限制措施、小額休眠賬戶的校驗、合格賬戶核查、與登記公司賬戶關鍵信息比對情況、各項數據是否相符。由于每個營業部抽查的賬戶覆蓋面廣、涉及客戶類型較多而時間緊迫，在部門全體同仁及經紀業務部和各營業部通力協助和配合下，按時向
（一） 四川證監局提交了“川財證券經紀有限公司不合格賬戶規范復查稽核報告”，圓滿完成了賬戶規范提前申報驗收工作，為公司獲取分類監管加分奪得了寶貴的3分。
一、 業務培訓學習
1、 公司內部培訓和學習。參與公司人力資源部組織的“營銷知識培訓”；組織本部門員工學習《兩個條例》；學習討論《證券公司風險控制指標動態監控指引》及交易所發布的關于異常交易監控實施細則等。
2、 遠程培訓。學習了《金融衍生產品》、《從業人員職業道德》、《我國證券市場法律體系》、《證券投資基金募集與運作的法規與監管》、《證券公司風險處置條例》和《證券公司監督管理條例》、《金融期貨產品與制度設計》《證券公司融資融券業務制度介紹》八門課程，并已全部通過測考試。
3、 外部培訓。 按照公司人力資源部的培訓安排，本人本年度參加了北京萬國法院教育科技公司組織的證券公司合規管理培訓，受益匪淺。
二、 完成的其他工作
1、 組織協調經紀業務部、存管中心和電腦中心，完成營業部監管報表的數據采集與分解工作，并召集各營業部相關人員召開了一次“關于如何填報營業部監管報表”的電話會議，直到營業部做好報表審核和報送工作，為營業部按時填報監管報表提供服務與支持。
2、 根據業務部門的對客戶信息資料業務需求，在充分考慮風險和業務發展所需的同時，建議由電腦中心制定了客戶信息資料管理辦法，加強了公司對客戶信息資料的制度建設。
3、 接受并妥善處理了員工家屬及客戶投訴事宜。
4、 接受業務規范咨詢若干次。
5、 對客戶資金異常變動的客戶進行客戶回訪。
6、 配合經紀業務部完成大額交易和可疑交易報告的自查。
7、 完成全員營銷模式風險簡析報告。
總之，本年度監管規定變化大、新增執行的法律法規條款多，隨著監管力度顯著增強，我感覺肩上的擔子也尤其沉重。值得慶幸的是，在我們部門全體同仁及公司各部門的通力配合，以及各營業部的鼎力支持下，在工作任務重、時間緊而人手并未增加的情況下，順利完成了稽核審計各項工作。公司從未受到監管部門的批評。公司分類監管也從“b”上升為“bbb”。展望未來，任重道遠，我會繼續努力，不斷總結經驗教訓，努力營造合規經營理念，促使公司在規范中發展，在發展中不斷規范。
審計部工作總結13
我校在20xx年中，充分發揮了內部審計的作用，對于有效地防范風險、確保資金安全、規范內部管理，促進學校財務管理規范、協調發展起到了積極作用。我校內部審計小組根據教育局審計室20xx年度年初工作計劃和學校內部審計計劃，在本年度完成了以下工作：
主要工作內容：
一、進一步建立健全了內部審計工作的內容和工作制度;強化了業務學習，解決了審計工作中遇到的新問題，使審計工作由查錯防弊型向風險防范型和管理促進型轉變。
二、認真學習相關業務，及時了解對農村義務教育經費保障的各項政策。在具體工作中對學校是否按政策規范收費、對作業本費的使用及結算情況、日常公用經費的籌措和使用情況等作為一項重要內容進行了審計，保證內部審計在落實本校教育經費保障體制中的作用。
三、對學校的財務收支、經費管理工作和食堂伙食費收支情況做到了一期一審，并及時上報審計工作報告，有效地提高了教育經費使用效益。根據學校經濟活動特點，今年我校內部審計的主要內容有：
1、對學校的各項收入進行了審核，內審小組認為學校的所有收入都及時入賬，并納入了學校的財務核算，無隱瞞、截留挪用、轉移學校收入的情況。
2、對學校的.各項支出情況，包括教師工資、績效工資、經補貼、伙食費等支出情況進行審核，重點審計了支出的真實性和合法性，有沒有損失浪費等行為，內審認為均符合有關規定要求。各項支出均屬合理。
3、對于學校的資產構成情況，經審計認為貨幣資金按規定辦理了收付手續;固定資產做到了帳帳相符、帳物一致;各類往來款項作了相應清理。
4、對學校的負債也作了相應審計，學校從x年后沒有產生新債，更沒有舉債消費。
5、對學校收費情況進行了重點審計，未發現亂收費現象，學校收費合理，只按規定收取了相應的生活費，且按月收取，用規定收據一月一開，并做到了收前公示。并對學生生活費給予了補助。
四、認真貫徹上級內審部門的文件精神，及時完成了教育局安排的各項工作。
審計工作中的措施
1、嚴格執行了年度審計工作計劃，提高了對計劃嚴肅性的認識。在具體審計工作中堅持原則，實事求是，客觀公正地看待和處理問題。
2、全面審計，突出重點。對學校的財務審計既以真實性為基礎把基本情況摸清楚，又抓重點問題進行深入地分析，爭取了從機制上和制度上提出解決問題的辦法。
3、完善了制度，嚴格了管理。嚴格審計質量管理，實行審計全過程質量控制，將審計準則、審計質量控制標準和制度落實到了審計方案、審計證據、審計底稿、審計報告等審計工作的各個環節。
4、今后進一步加強學習和培訓，把審計工作做得更好。
審計部工作總結14
一、基礎建設
20xx年是我校各項改革迅速發展的一年，教學、科研、管理工作有條不紊的開展，為我們搞好工作提供了有力保證。我們審計處認真貫徹落實審計廳、教育廳等上級部門的指示精神，結合我校實際，在做好審計工作的同時，積極配合其它各項工作的開展。堅持"完善自我，提高認識"的原則，努力完善審計制度，健全審計機構，調整人員結構。
1.參與制定了學校物資采購、設備管理及相關規章制度若干項。規范了經濟行為，使審計工作進一步走向法制化、制度化和規范化。
2.在學校機構改革后，進一步明確了審計工作人員的職責和權限。使內審工作的'內部監督職能進一步得到體現，可以更好的為領導提供決策依據。
3.調整人員的知識和年齡結構，新增專業審計人員xxxx(均為應屆本科畢業生)，加強了審計隊伍建設，一名同志獲高級會計xx資格。經驗豐富的老同志和積極上進的年輕人相互交流、相互學習、以老帶新、新老結合，形成了一支知識結構和年齡結構較為合理的充滿生機和活力的審計隊伍。
二、學習及培訓
強化措施，進一步提高審計人員的業務素質和政治素質，使我校每個內審人員都真正成為"思想、業務過硬、技能嫻熟、務實高效"的工作高手。
1.派一名同志隨同教育廳考察xx赴法國等國外學習考察，獲取了大量審計工作信息及先進工作經驗。
2.與南京大學、華南理工大學、河南大學等省內外高校相互交流，共同探討審計工作新思路。
3.加強自身業務素質的學習，積極進行學術研究和探討，公開發表專業學術論文4篇。
三、參與后勤改革
隨著高校后勤管理社會化改革的深入，我校后勤集xx已逐步成為獨立核算、自主經營、自負盈虧的經濟實體，這就要求我們必須建立健全成本核算制度。我們參與制定了一系列后勤改革的規章和措施，同財務處、后勤管理處一道，對集xx每個中心進行了成本核算，并結合外校經驗，根據本校實際，制定了各項定額標準，為推動學校的后勤改革和發展起到了應有的作用。
審計部工作總結15
本人于今年調至企業分部從事審計工作，在此工作期間，工作態度嚴謹認真，緊緊圍繞各項工作目標，堅持“依法審計、服務大局、圍繞中心、突出重點、求真務實”的審計工作方針，履行好崗位職責，在領導的關心和同事們的幫助支持下，較好地完成了各項工作任務，現將在企業一年的審計工作情況總結如下。
一、加強學習，培養提高自身綜合素質
為了進一步提高自身綜合素質，更好地做好本職工作，發揮審計工作的重要職能，加強學習，加強自身的思想道德建設，在實際工作中端正思想，進一步堅定社會主義信念，自覺抑制不正之風和貪污敗壞現象的`侵襲，毫不松懈地培養自己的綜合素質和能力，做一個合格的審計人員。
二、強化技能，努力提高工作能力和水平
在日常工作中，我深切體會到，審計工作是一項專業性和實踐性很強的工作，隨著經濟結構及審計環境的飛速變化，對審計工作的要求也愈加嚴格，加強理論及業務學習是取得本職工作成果的重要方法，為此努力掌握審計業知識和廣博的理論知識以提高業務技能，提升審計工作能力和水平，提高審計工作質量和效率。
三、履行職責，圓滿完成各項工作任務
在此從事審計工作以來，參加了企業系統內三個電廠的物資專項審計，還實施了對分企業所屬電廠的資本性支出專項審計、xx電廠的內控缺陷整改情況監督、xx電廠熱值差專項審計及xx電廠的廠內費用及損耗專項審計，得到企業領導及同事的肯定。除企業系統內的審計項目外，還圓滿地完成了xx電廠的任中審計、股份公司借調的xx電力檢修公司離任審計和xx電廠績效審計，每一項審計工作，特別是隨股份企業去審計，不僅學到了不少知識，也積累了不少經驗，對審計工作能力有了一定的提高。
通過審計工作，使我認識到審計工作的重要性，進一步提高了思想政治素質，開闊了視野，拓寬了工作思路，增強了全局意識，在總結成績的同時，也認識到自己存在的不足，如還不能充分運用xx審計平臺、電子商務平臺等現代信息系統進行審計、不太了解生產方面的知識和流程等，造成審計工作的局限性，在今后的工作中，將進一步加強學習，努力拓展業務范圍和能力，不斷提高自身業務水平和綜合能力，以便適應更高層次審計監督工作的需要，更好地為審計工作發揮作用。
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