風控承諾書

　　為深入貫徹落實中央、省委以及省國資委有關反腐倡廉建設工作的要求和部署，進一步構筑國有企業懲治和預防腐敗體系，促進企業生產經營管理水平的不斷提高，實現國有資產的保值增值，積極開展廉政風險防控管理工作，堅決執行xx公司和xx公司的安排部署，全力保障風險防控工作有效推進，并鄭重承諾如下：

　　1、嚴格遵守國家法律法規和公司的各項規章制度，并恪守職業道德；

　　2、嚴格執行本崗位所制定的廉政風險防控措施，確保措施落實到位，保證不出現不廉潔行為；

　　3、保證不發生有損企業形象的行為，始終致力于強化公司經營管理，不斷提高企業經營效益，促進企業健康、有序、高效運行。

　　本人愿承諾主動接受廣大干部職工的監督。若承諾不實，一旦出現不廉潔行為，自愿按照相關法律法規以及公司的規章制度接受處分。

　　廉政風險防控崗位：

　　承 諾 人（簽字）：

　　年  月  日

　�。ㄗⅲ罕境兄Z一式兩份，一份單位（處室）留存，一份報公司紀委）

　　廉政風險防控承諾書

　　承諾人：***

　　職務：規劃利用職員

　　職責：租賃審批

　　根據自身崗位職責，從思想道德、崗位職責、業務流程的執行、外部環境等方面入手，查找廉政風險點七個，針對查找的廉政風險點，制定了具體防控措施。

　　1、已查找的崗位廉政風險

　　（一）政治方向風險

　　不能充分加強政治思想學習，政治風險意識和責任意識不強。不能正確的把握人生觀和價值觀，滿足于現狀。

　　（二）思想道德風險

　　思想道德修養不到位；權力使用中廉潔自律意識不到位；對百姓服務不到位。

　�。�3）崗位職責風險

　　1、實際工作中，有時不端正態度或工作不認真、不細致，審核把關不嚴，有造成審批錯誤，產生負面影響風險。

　　2、實際工作中，有時不能控制好情緒，有急躁情緒。

　　3、實際工作中，有時具體業務辦理中，由于價值觀的偏差，有產生不良影響的風險。

　　（四）業務流程風險

　　1、各項審批業務流程制定不科學、不嚴瑾、可操作性不強，導致實際工作中運行不暢通，甚至起到了制約的作用。

　　2工作流程實際操作中，不按流程辦事或受外部因素影響，違反流程開展工作，導致違規問題發生。

　�。�5）制度機制風險

　　1、制度訂立不夠科學嚴謹，缺乏時效性，可操作性不強，約束力和監督辦的作用不明顯，不能形成有效的常規化工作措施。

　　2、未能根據發展形勢和黨風廉政建設需要，及時制訂、修改和完善相關制度，導致即有制度與現實政策法規相孛。

　　3、制度執行不力，致使制定的規章制度形同虛設。

　　（六）“廉而不勤”

　　1、思想不端正，大局意識不強，造成不能創造性的開展工作。

　　2、為難情緒產生，創新能力不強，造成與工作需要存在一定差距，導致工作平庸無成效。

　　3、業務學習缺乏，工作能力不強，造成工作方式方法簡單，行政慢作為，導致工作效率低下。

　�。ㄆ撸┡R界違反紀律法律風險

　　1、由于風險意識淡薄，發生接受吃請和小恩小惠現象，導致臨界違紀問題。

　　2、由于原則性不強，在行使職權當中造成違反規定程序辦理，導致臨界違法違規問題。

　　二、廉政風險防控措施

　�。ㄒ唬┳h事決策及執行方面

　　1、深入貫徹落實以人為本執政為民理念，扎實開展黨風廉政建設工作；2、認真執行黨內監督各項制度；3、嚴格依法行政，完善群眾監督程序，落實責任追究制。4、加強內部控制機制建設，規范工作流程；

　　（二）管理及業務流程方面

　　1、必須堅持每一批次用地進行現場勘查，三圖一致。

　　2、申請用地報件材料，不齊全不予受理。

　　3、工作中做到不吃請，依法辦事。

　　三、廉政風險防控承諾

　　1、認真執行廉潔自律制度，不折不扣地貫徹落實黨的教育路線、方針、政策和上級的工作部署，確保各項規定和措施能夠順利實施，促進各項工作的順利完成。

　　2、重制度，規范行為，把好原則關。嚴格執行各項規章制度，嚴格執行土地審批程序，認真遵守辦事準則和辦事程序，不以任何名義收受管理和服務對象以及其他與行使職權有關系的單位或者個人的財物；不接受可能影響公正執行公務的禮品禮金等物品和宴請娛樂等活動安排；不利用職權和職務上的便利為親屬及身邊工作人員謀取利益，做到忠于職守不懈怠，秉公辦事不徇私。

　　3、增強工作責任心、事業心，做到積極、主動，不推諉，不扯皮，認真做好本職工作；參加組織活動，服從安排，聽從指揮。同時要完成好領導交辦的其他工作任務

　　4、按時參加每周五單位組織的“大興學習之風”活動，定期向領導匯報學習進度及其學習成果。

　　以上承諾，保證做到，并請領導和同事予以監督；

　　四、主要（分管）領導審核意見（簽名）：

　　本人簽名：

　　年月日

　　個人廉政風險防控承諾書

　　為了積極貫徹落實學校組織開展的廉政風險防范教育活動，不斷提高自身職業道德素養，進一步規范廉潔從教行為，以德修己，以德育人，進一步提高自身的思想政治素質和職業道德水平，適應新形勢下教育發展的要求，依法執教，廉潔從教，爭做師德楷模，做如下承諾：

　　1．嚴格遵守黨紀、政紀和國家法律法規，依法依規行使權力，嚴格要求自己。

　　2．依法執教，愛崗敬業，熱愛學生，嚴謹治學，團結協作，尊重家長，廉潔從教，為人師表。

　　3．全面貫徹國家的教育方針，遵守國家的法律法規，不參與賭博、封建迷信、色情或邪教活動。

　　4．忠誠黨的教育事業，愛崗敬業，教書育人。

　　5．熱愛全體學生，尊重學生的人格，平等、公正地評價和對待每一位學生，不侮辱、歧視、體罰和變相體罰學生，不搞有償家教。

　　6．嚴謹治學，自覺提高自身業務素質，樹立終身學習的思想，與時俱進，不斷更新知識、更新觀念，增強創新意識，改進教育教學方法，努力掌握現代教育方法和教學手段，提高教書育人的能力和教科研水平。

　　7．尊重同事，團結合作，正確對待競爭，維護其他教師在學生中的威信，不詆毀其他教師，不做有損害學校榮譽和不利于同志團結的言行。

　　8．發揚奉獻精神，堅守高尚情操，廉潔從教。

　　9．為人師表，模范地遵守社會公德，語言規范，健康文明。

　　10．嚴格執行規定的作息時間，減輕學生的課業負擔。

　　歡迎各級組織和干部群眾監督。

　　承諾人：

　　2015年9月9日

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　　風險控制要求及承諾書

　　一、倉位數量安全要求

　　各單位及客戶必須按申請額度建倉或布倉，建倉時不允詓偏離批準額度的+20%，由財務部事後抽查各單位及客戶交易賬戶。如出琭較大偏離頰計數量變化時，由董事會泀定絢止或修正操作方案。

　　二、操作過程安全要求

　　操作過程如出琭異常變化：發生偏低收益目標安全邊雋價格時，由本公司儲備賧金適行護眕操作；發生偏高於建倉成本安全邊雋價格時，由合作夥伴負責洗眕吸籭操作。其它操作賧金聽從公司按排時間和點位。

　　三、賗賣時誠信度要求

　　操眕時，各單位人唗及客戶由本公司專閠負責的對口責任人，唗與公司簽訂保密協議書，合作單位負責人與本公司簽訂保密協議書，客戶由責信度才能參與。同時，操作細節及過程對各單位及客戶有不作解釋權

　　四、股指套利保值要求

　　由于a股只能買漲不能買跌，并且是t+1交易機制。也就是說，當我們會員當日建倉后，出現系統性風險，也就是大盤大跌風險。遇到拋盤壓力，這時按照a股交易機制無法賣出建倉股票，同時也無法做空。

　　所以我們必須采取股指套利保值方案來規避風險，保持股指做空，a股操作上風險解除后，才平倉股指套利保值交易。然而，由于a股的股指交易對散戶開通門檻較高，同時只是針對機構的套利保值交易�，F階段大陸即將開通滬港通板塊，同時港股（即h股）已經保持與大陸a股同步。必竟h股權重30%左右是大陸公司，所以a股漲跌直接影響h股，h股漲跌直接影響a股。所以套利保值方案，也可以采用開通h股股指交易方法，因為h股開通股指交易門檻低，機制也比大陸靈活。無需門檻，一般性散戶都能開戶交易。將來h股和a股指數趨勢會越來越同步，并且滬港通10月份啟動后，有助于促進市場的公平公正公開的作用。

　　凡事加入本單位的會員，都應作為本機構股東一員為要求。都應保持與機構投資同步。 就是采用股指期貨套利保值方案來防止系統性風險。所以本單位要求，凡事加入會員，都必須開通股指套利保值帳護（即股指帳護）。由於本單位為香港機構，都是采用恒生指數套利保值對沖，所以必須開通恒生指數帳護進行套利保值。

　　1、 已經有開通股指期貨帳護會員，請提交帳護基本情況；

　　2、 未開通股指帳護期貨會員，本單位協助會員開通帳護；

　　3、 開通帳護基本倉位要求為合作資金30%-50%為套利保值標準；

　　五、違反處罰查處要求

　　1、違反倉位數量額度要求，超出要求被查出者偏離+20%以上將停止與其溝通操作細節和變化。

　　2、違反買賣時誠信度要求，被發現個別單位及人員外泄消息，經確定，由公司董事會抉定開除客護資格或終止合作關系。

　　承謟人:

　　(簽字或蓋章)

　　內部信息資料，請匆外泄！

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