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證券從業考試《金融市場基礎知識》第一二章的大綱
考試大綱的作用是指明高考范圍、簡要指出考試的知識點，可以根據考試大綱看出考試側重于哪方面的知識點。利用考試大綱進行復習，可以使我們的復習目的更加明確，提高時間利用效率。以下是小編整理的證券從業考試《金融市場基礎知識》第一二章的大綱，希望對大家有所幫助
第一章 金融市場體系
第一節 全球金融體系
掌握金融市場的概念;熟悉金融市場的分類;了解影響金融市場的主要因素;熟悉金融市場的特點;掌握金融市場的功能。
熟悉非證券金融市場的概念，了解非證券金融市場的分類(股權投資市場、信托市場、融資租賃市場等)。
了解全球金融市場的形成及發展趨勢;了解國際資金流動方式;熟悉全球金融體系的主要參與者;了解金融危機的教訓。
第二節 中國的金融體系
了解建國以來我國金融市場的演變歷史;熟悉我國金融市場的發展現狀;了解影響我國金融市場運行的主要因素。
了解銀行業、證券業、保險業、信托業的有關情況;熟悉我國金融市場“一行三會”的監管架構。
了解中央銀行主要職能;熟悉存款準備金制度與貨幣乘數的概念;掌握貨幣政策的概念、措施及目標;掌握貨幣政策工具的概念及作用原理;了解貨幣政策的傳導機制。
第三節 中國多層次資本市場
掌握資本市場的分層特性;掌握多層次資本市場的主要內容與結構特征。
熟悉中國多層次資本市場建設的現狀與發展趨勢;熟悉場內市場的定義、特征和功能;熟悉場外市場的定義、特征和功能;熟悉主板、中小板、創業板的概念、上市公司的類型和管理規定;熟悉全國中小企業股份轉讓系統的掛牌公司的類型和管理規定;熟悉私募基金市場、區域股權市場、券商柜臺市場、機構間私募產品報價與服務系統的概念與特點。
第二章 證券市場主體
第一節 證券發行人
掌握證券市場融資活動的概念、方式及特征;掌握直接融資的概念、特點和分類;熟悉直接融資與間接融資的區別。
掌握證券發行人的概念和分類;熟悉政府和政府機構直接融資的方式及特征;熟悉企業(公司)直接融資的方式及特征;掌握金融機構直接融資的特點;熟悉直接融資對金融市場的影響。
第二節 證券投資者
掌握證券市場投資者的概念、特點及分類;了解我國證券市場投資者結構及演化。
掌握機構投資者的概念、特點及分類;熟悉機構投資者在金融市場中的作用;熟悉政府機構類投資者的概念、特點及分類;掌握金融機構類投資者的概念、特點及分類;熟悉合格境外機構投資者、合格境內機構投資者的概念與特點;掌握企業和事業法人類機構投資者的概念與特點;掌握基金類投資者的概念、特點及分類。
掌握個人投資者的概念;熟悉個人投資者的風險特征與投資者適當性。
第三節 中介機構
掌握證券公司的定義;了解我國證券公司的發展歷程;掌握我國證券公司的監管制度及具體要求;掌握證券公司主要業務的種類及內容。
熟悉證券服務機構的類別;熟悉對律師事務所從事證券法律業務的管理;熟悉對注冊會計師、會計師事務所從事證券、期貨相關業務的管理;熟悉對證券、期貨投資咨詢機構的管理;熟悉對資信評級機構從事證券業務的管理;熟悉對資產評估機構從事證券、期貨業務的管理;掌握對證券金融公司從事轉融通業務的管理;熟悉證券服務機構的法律責任和市場準入。
第四節 自律性組織
掌握證券交易所的定義、特征及主要職能;熟悉證券交易所的組織形式;了解我國證券交易所的發展歷程。
了解證券業協會的性質和宗旨;了解證券業協會的歷史沿革;熟悉證券業協會的職責和自律管理職能;了解證券業協會的機構設置。
熟悉證券登記結算公司的設立條件與主要職能;熟悉證券登記結算公司的登記結算制度。
掌握證券投資者保護基金的來源、使用、監督管理;熟悉中國證券投資者保護基金公司設立的意義和職責。
第五節 監管機構
熟悉證券市場監管的意義和原則、市場監管的目標和手段;掌握我國的證券市場的監管體系;掌握國務院證券監督管理機構及其組成;熟悉《證券法》賦予證券監督管理機構的職責、權限。
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